Навигация
Лицензирование профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг РФ
18455
знаков
0
таблиц
0
изображений
3. Лицензирование профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг РФ
Центральный банк Российской Федерации в соответствии с генеральной лицензией ФКЦБ России N 90-000-2-00001 от 11 июня 1997 года осуществляет лицензирование следующих видов профессиональной деятельности кредитных организаций (далее - заявитель) на рынке ценных бумаг:
- брокерской деятельности, за исключением операций с физическими лицами;
- брокерской деятельности, включая операции с физическими лицами;
- дилерской деятельности;
- деятельности по доверительному управлению ценными бумагами;
- депозитарной деятельности;
- клиринговой деятельности.
Лицензирование Банком России деятельности заявителя как профессионального участника рынка ценных бумаг. Порядок лицензирования изложен в Положении "О порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденном Постановлением ФКЦБ России N 26 от 19 сентября 1997 г.
Несоблюдение заявителем требований настоящего Положения влечет отказ в выдаче лицензии.
Для получения лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг заявитель представляет в территориальное учреждение Банка России следующий комплект документов:
а) Заявление на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг по форме (Приложения 1);
б) нотариально удостоверенную копию свидетельства о государственной регистрации заявителя;
в) Регистрационную форму на бумажном носителе (Приложение 2) и магнитном носителе в соответствии с программным обеспечением, подготовленным Департаментом контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России;
г) копии квалификационных аттестатов специалистов заявителя по каждому виду профессиональной деятельности, выданных ФКЦБ России. Указанные документы представляются при подаче заявления, начиная с 22 апреля 1998 года;
д) выписку из штатного расписания заявителя, содержащую фамилии, имена, отчества сотрудников заявителя, деятельность которых непосредственно связана с операциями на рынке ценных бумаг, с указанием подразделений и занимаемых должностей;
е) копии платежных документов, подтверждающих уплату заявителем единовременного лицензионного сбора;
ж) копии внутренних документов заявителя, регламентирующих работу подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, и организацию службы внутреннего контроля;
з) расчет собственных средств (капитала) заявителя на последнюю отчетную дату;
и) стандарты осуществления депозитарной деятельности, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации и нормативным актам ФКЦБ России, при включении в лицензию депозитарной деятельности;
к) правила ведения внутреннего учета и отчетности, соответствующие требованиям нормативных актов ФКЦБ России, при включении в лицензию брокерской деятельности (за исключением операций с физическими лицами), брокерской деятельности (включая операции с физическими лицами), дилерской деятельности. Указанные правила ведения внутреннего учета представляются при подаче заявления, начиная с 1 января 1998 года;
л) документы, перечень которых дополнительно устанавливается нормативными актами ФКЦБ России, регулирующими клиринговую деятельность и деятельность по доверительному управлению на рынке ценных бумаг, при включении в лицензию указанных видов деятельности.
Перечисленные выше документы представляются в одном экземпляре и должны быть прошиты, пронумерованы, заверены печатью и подписаны либо заверены руководителем заявителя.
Территориальное учреждение Банка России выдает Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг (по форме Приложения 5) и направляет сведения о выданных лицензиях и электронный файл с текстом Регистрационной формы (Приложение 2) заявителя в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России в день принятия решения о выдаче лицензии руководителем территориального учреждения Банка России.
Банк России ведет Реестр выданных, приостановленных и аннулированных лицензий.
Кредитные организации, получившие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, ежеквартально, не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представляют в территориальное учреждение Банка России Регистрационную форму на бумажном носителе (Приложение 2) и магнитном носителе.
Территориальное учреждение Банка России ежеквартально, не позднее 15 дней после получения соответствующей информации от кредитной организации, имеющей лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, направляет электронный файл с текстом Регистрационной формы (Приложение 2) в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России.
Территориальные учреждения Банка России не позднее 15 числа каждого месяца представляют в Банк России следующие виды отчетов за предыдущий месяц:
- сведения о выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях;
- о проведенных проверках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;
- о работе с жалобами (заявлениями) относительно деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
Территориальное учреждение Банка России выдает лицензию на бланке установленного образца, с указанием номера, определяемого согласно.
Заключение
Итак, лицензия является основанием для осуществления кредитной организацией, зарегистрированной в качестве юридического лица, банковской деятельности. В лицензии указываются банковские операции, на проведение которых данная кредитная организация имеет право, а также валюта, в которой эти банковские операции могут осуществляться. Лицензия выдается без ограничения сроков ее действия. Для получения лицензии на осуществление банковских операций кредитная организация должна располагать уставным капиталом в размере, установленном Банком России, оборудованием, необходимым для осуществления банковских операций, а также выполнять квалификационные требования, предъявляемые к специалистам в соответствии с нормативными актами Банка России.
Список литературы
1. Федеральный Закон о банках и банковской деятельности
2. Федеральный Закон РФ №128
3. Вестник Банка России
4. Гончаренко Л.И. «Основы банковского дела»-Москва: ЮНИТИ, 2008-384с
5. Лаврушина О.И. «Основы банковского дела»-Москва:КНОРУС, 2008-425с
Похожие работы
... ) выдачи (приостановления, аннулирования и отзыва) банковской лицензии; - меры принудительного воздействия (меры ответственности) за нарушения в сфере лицензирования банковской деятельности. Установление лицензионного режима осуществления банковской деятельности означает, что: - кредитные организации обязаны получить соответствующую лицензию; - только с момента получения такой лицензии банки ...
... ответственностью - п. 3 ст. 66 ГК РФ). Следует подчеркнуть, что в соответствии с Инструкцией ЦБ РФ N 75-И "О порядке применения федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности" от 23 июля 1998 г. в редакции от 28 августа 2000 г. <*> кредитные организации могут существовать также в форме ...
... поддержку конкретного банка в случае его кризисного состояния, оказываемую Центральным банком как кредитором последней инстанции. Превентивная функция выступает как ключевая в пруденциальном регулировании банковской деятельности. Главная цель, на реализацию которой направлена данная функция, состоит в ограничении операций банков, несущих высокую степень риска, для того, чтобы уменьшить ...
... исключения банковских операций. Вот они: - Гражданский Кодекс; - Закон РФ "О Центральном Банке РФ (Банке России)"; - Закон РФ "О банках и банковской деятельности"; - Инструкция N1 от 30.01.96г. ЦБ РФ. Гражданский Кодекс, в силу своего всеобъемлющего правового охвата, имеет отношение к определенным операциям соответствующими главами, на что далее будет производится отдельная ссылка. Перечень ...
0 комментариев