Аттестация специалистов

3. Аттестация специалистов

Порядок аттестации физических лиц на право деятельности на рынке ценных бумаг Республики Беларусь в качестве руководителя либо сотрудника профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи или сотрудника эмитента определен Инструкцией о порядке аттестации специалистов рынка ценных бумаг Республики Беларусь, утвержденной постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 16.12.2005 г. № 09/П [3].

Аттестующим органом является орган государственного регулирования рынка ценных бумаг, который для проведения аттестации создает аттестационную комиссию. В состав комиссии включаются сотрудники регулирующего органа, представители других республиканских органов управления, а также учебных центров, общественных организаций профучастников, фондовой биржи и др.

Комиссия является постоянно действующим органом. К ее функциям относятся: утверждение результатов тестирования; принятие решения о выдаче либо отказе в выдаче квалификационного аттестата; принятие решений о продлении срока действия аттестатов; утверждение экзаменационных тестов с вариантами ответов; утверждение количества предлагаемых для тестирования вопросов и количества правильных ответов, необходимых для признания результата тестирования положительным; принятие решений о прохождении специалистами рынка ценных бумаг переаттестации, о приостановлении либо аннулировании квалификационного аттестата; рассмотрение жалоб по результатам аттестации.

Заседания комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Заседание комиссии считается правомочным, если на нем присутствуют не менее 50% ее членов. Для решения вопросов, вынесенных на заседание комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо не менее 3/4 голосов членов комиссии, участвующих в заседании.

Документами, удостоверяющими соответствие лиц квалификационным требованиям, предъявляемым к специалистам рынка ценных бумаг, и подтверждающими право их деятельности на рынке ценных бумаг Республики Беларусь, являются квалификационные аттестаты I, II, III категории и категории "С".

Квалификационный аттестат I категории дает право его владельцу на осуществление всех видов работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, в качестве руководителя либо сотрудника профучастника, фондовой биржи, а также право на выполнение работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением ценных бумаг.

Квалификационный аттестат II категории дает право его владельцу на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг в качестве сотрудника профучастника, фондовой биржи по одному либо нескольким видам работ и услуг, составляющим профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, указанным в квалификационном аттестате:

• брокерская деятельность, дилерская деятельность;

• депозитарная деятельность;

• деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, деятельность инвестиционного фонда;

• деятельность по организации торговли ценными бумагами, клиринговая деятельность.

Квалификационный аттестат II категории, независимо от видов работ и услуг, указанных в нем, также дает право на выполнение работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением ценных бумаг, в качестве сотрудника эмитента.

Квалификационный аттестат III категории дает право на выполнение работ, связанных с выпуском, размещением, обращением и погашением ценных бумаг, в качестве сотрудника эмитента либо сотрудника профучастника.

Квалификационный аттестат категории "С" — специальный аттестат управляющего, который дает право на осуществление деятельности в качестве управляющего в производстве по делу о банкротстве профессионального участника рынка ценных бумаг (при наличии лицензии органа государственного управления по делам о банкротстве).

Квалификационный аттестат выдается сроком на один год с правом его последующего продления.

Претендент на получение квалификационного аттестата I категории должен иметь высшее экономическое или юридическое образование. На II и III категории квалификационного аттестата могут претендовать лица, имеющие высшее или среднее специальное экономическое или юридическое образование.

Во всех случаях претенденты, имеющие иное высшее или среднее образование, обязаны пройти обучение на курсах по программе подготовки специалистов рынка ценных бумаг.

К аттестации на квалификационный аттестат II и III категорий допускаются также студенты выпускных курсов вузов, получающие экономическое либо юридическое образование.

На получение квалификационного аттестата категории "С" могут претендовать лица, имеющие высшее, преимущественно экономическое или юридическое, образование и прошедшие обучение на курсах по программе подготовки управляющих в производстве по делу о банкротстве.

Для допуска к аттестации претенденты представляют в Департамент по ценным бумагам следующие документы: заявление о допуске к аттестации, анкету установленной формы, копию документа, подтверждающего внесение платы за аттестацию, копии документов об образовании и в случае необходимости об окончании соответствующих курсов.

Претенденту в допуске к аттестации может быть отказано, если его образование не соответствует установленным требованиям, он представил недостоверные сведения или дважды лишался квалификационного аттестата. Кроме того, не допускаются к аттестации лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за незаконное использование сведений, составляющих коммерческую тайну, или иной конфиденциальной информации нанимателя или клиента, преступления против собственности, взяточничество, подделку денег, ценных бумаг и документов, незаконную эмиссию ценных бумаг, подлог проспекта эмиссии ценных бумаг.

Аттестация претендентов осуществляется путем проведения двух квалификационных экзаменов — базового и специализированного.

Первым квалификационным экзаменом является базовое компьютерное тестирование.

Специализированное компьютерное тестирование проводится по следующим направлениям:

• брокерская деятельность, дилерская деятельность;

• депозитарная деятельность;

• деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, деятельность инвестиционного фонда;

• деятельность по организации торговли ценными бумагами, клиринговая деятельность.

Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата III категории и категории "С", проходят только базовое тестирование.

Результаты тестирования утверждаются комиссией. Претенденты, получившие отрицательный результат по базовому тестированию, считаются не прошедшими аттестацию в целом. Они допускаются к повторному прохождению специализированного тестирования после повторной оплаты. Претенденты на получение квалификационного аттестата I и II категорий, получившие положительный результат по базовому тестированию, допускаются к специализированному тестированию.

Решение о выдаче либо об отказе в выдаче квалификационного аттестата принимается аттестационной комиссией и объявляется претендентам не позднее 10 рабочих дней с даты проведения тестирования. Лицам, прошедшим аттестацию, в 10-дневный срок после объявления ее результатов оформляется и выдается квалификационный аттестат установленного образца.

Квалификационный аттестат с истекшим сроком действия считается недействительным. По истечении срока действия квалификационный аттестат подлежит продлению. Для этого его владелец обязан не позднее чем за один месяц и не ранее чем за два месяца до истечения срока действия аттестата представить в Департамент по ценным бумагам заявление на продление, справку-отзыв с последнего места работы, документ, подтверждающий внесение платы за продление, и непосредственно сам квалификационный аттестат.

В справке-отзыве, кроме основных реквизитов специалиста и профучастника, где он работает, должны быть указаны сведения о конкретно выполняемой им работе с ценными бумагами в соответствии с категорией квалификационного аттестата, оценка ее выполнения, сведения о наличии претензий к специалисту рынка ценных бумаг со стороны клиентов, фондовых бирж и других участников рынка ценных бумаг.

Срок действия квалификационного аттестата руководителю профучастника, фондовой биржи продлевается на один год, сотруднику профучастника, фондовой биржи либо сотруднику эмитента — на срок до двух лет.

Продление квалификационного аттестата руководителю профучастника, фондовой биржи (для банков — руководителю структурного подразделения, обеспечивающего выполнение работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам) осуществляется после прохождения им переаттестации в форме специализированного тестирования. Срок действия квалификационного аттестата продлевается при положительном результате специализированного тестирования.

Комиссия может отказать в продлении срока действия аттестата в случаях, если:

• период непрерывной работы специалиста рынка ценных бумаг в качестве сотрудника либо руководителя профучастника, фондовой биржи или в качестве сотрудника эмитента составил менее трех месяцев в течение года, предшествующего дате окончания срока действия квалификационного аттестата;

• справка-отзыв, представленная для продления квалификационного аттестата, содержит отрицательную оценку работы специалиста рынка ценных бумаг в качестве сотрудника либо руководителя профучастника, фондовой биржи или в качестве сотрудника эмитента;

• к работе специалиста рынка ценных бумаг имеются обоснованные претензии со стороны контролирующих органов, профучастников, фондовых бирж или со стороны клиентов;

• документы на продление квалификационного аттестата поданы без уважительной причины после окончания срока его действия.

Лица, которым отказано в продлении срока действия квалификационного аттестата, проходят аттестацию на общих основаниях.

Сотрудники профучастников, фондовой биржи и эмитентов один раз в пять лет при продлении квалификационных аттестатов I и II категорий проходят переаттестацию в форме специализированного тестирования, при продлении квалификационных аттестатов III категории и категории "С" — переаттестацию в форме базового тестирования.

Срок действия квалификационного аттестата продлевается при положительном результате тестирования.

В случае утери либо повреждения квалификационного аттестата владельцу аттестата по его заявлению выдается дубликат квалификационного аттестата. К заявлению о выдаче дубликата прилагается копия помещенной в газете "Рэспублжа" публикации о признании утерянного квалификационного аттестата недействительным или поврежденный квалификационный аттестат и документ, подтверждающий внесение платы за выдачу дубликата. В течение 15 дней со дня получения заявления с прилагаемыми к нему документами Комитет по ценным бумагам выдает дубликат [3].

В квалификационный аттестат, при его продлении, по заявлению владельца могут быть внесены изменения.

Действия квалификационного аттестата могут быть приостановлены в случае представления специалистом рынка ценных бумаг искаженных сведений в заявке на получение лицензии или в отчетности, а также выявления регулирующим или контролирующими органами нарушений законодательства о ценных бумагах, допущенных по вине специалиста рынка ценных бумаг.

Регулирующий орган письменно уведомляет специалиста рынка ценных бумаг не менее чем за пять дней до даты, с которой приостанавливается действие квалификационного аттестата, с указанием причины его приостановления.

На время приостановления действия квалификационного аттестата специалист рынка ценных бумаг обязан сдать квалификационный аттестат в орган, осуществляющий государственное регулирование рынка ценных бумаг.

Аттестационная комиссия может принять решение о переаттестации специалиста рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о приостановлении действия квалификационного аттестата.

Профучастник, фондовая биржа либо эмитент, сотрудником которого является специалист рынка ценных бумаг, допустивший нарушения законодательства о ценных бумагах, повлекшие за собой приостановление действия квалификационного аттестата, обязан письменно уведомить регулирующий орган об устранении нарушений с приложением письменного подтверждения их устранения.

После устранения упомянутых нарушений комиссия принимает решение о возобновлении действия квалификационного аттестата с указанием даты его возобновления.

Квалификационный аттестат может быть аннулирован в случаях, если:

• в течение календарного года выявлены неоднократные (2 раза и более) нарушения специалистом рынка ценных бумаг установленных законодательством требований и правил осуществления профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам;

• действия (бездействия) специалиста рынка ценных бумаг привели к аннулированию лицензии профучастника, фондовой биржи;

• специалист рынка ценных бумаг осуществлял операции с ценными бумагами в период приостановления действия его квалификационного аттестата;

• специалист рынка ценных бумаг не явился без уважительной причины в установленный срок на переаттестацию;

• специалист рынка ценных бумаг не устранил нарушения, повлекшие за собой приостановление действия квалификационного аттестата;

• специалист рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение о приостановлении действия квалификационного аттестата, получил отрицательный результат при похождении переаттестации;

• квалификационный аттестат получен с использованием недостоверных сведений либо подложных документов;

• специалист рынка ценных бумаг имеет непогашенную или неснятую судимость за подделку документов или за хозяйственные преступления, или у него не истек срок лишения судом права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью [3].

Квалификационный аттестат может быть аннулирован в иных случаях, предусмотренных законодательством. Аттестат считается аннулированным со дня принятия комиссией решения об его аннулировании. Государственный орган регулирования рынка ценных бумаг в течение пяти дней со дня принятия комиссией решения об аннулировании квалификационного аттестата письменно уведомляет об этом специалиста рынка ценных бумаг, который в пятидневный срок со дня получения уведомления обязан возвратить квалификационный аттестат в орган регулирования рынка ценных бумаг.

При аннулировании квалификационного аттестата специалист рынка ценных бумаг допускается к повторной аттестации не ранее чем через один год. Исключение составляют случаи, когда специалист рынка ценных бумаг не явился без уважительной причины в установленный срок на переаттестацию или получил отрицательный результат при похождении переаттестации.

Решение комиссии об аннулировании (приостановлении) квалификационного аттестата может быть оспорено в суде. До вынесения решения судом специалист не имеет права осуществлять операции с ценными бумагами.

 

Литература

 

1. Белов В.А. Государственное регулирование рынка ценных бумаг: Учеб. пособие. М.: Высш. шк., 2005.

2. Ивасенко А.Г. Рынок ценных бумаг: Инструменты и механизмы функционирования: Учеб. пособие. 2-е изд., перераб. М.: КНОРУС, 2005.

3. Инструкция о порядке аттестации специалистов рынка ценных бумаг Республики Беларусь: Утв. постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Респ. Беларусь от 16.12.2005 г. № 09/П // Национальный реестр правовых актов Респ. Беларусь. 2005. № 20, 8/13745.

4. Инструкция по анализу и контролю за финансовым состоянием и платежеспособностью субъектов предпринимательской деятельности: Утв. постановлением Министерства финансов, Министерства экономики и Министерства статистики и анализа Респ. Беларусь от 14.05.2004 г. № 81/128/65 // Национальный реестр правовых актов Респ. Беларусь. 2004. № 90, 8/11057.

5. Об установлении требований финансовой достаточности к профессиональным участникам рынка ценных бумаг и квалификационных требований к их руководителям и сотрудникам: Утв. постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Респ. Беларусь от 26.04.2005 г. № 05/П // Национальный реестр правовых актов Респ. Беларусь, 2005. № 104, 8/12757.

6. Положение о лицензировании профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам: Утв. постановлением Совета Министров Респ. Беларусь от 20.10.2003 г. № 1380 // Национальный реестр правовых актов Респ. Беларусь. 2003. № 121,5/13258.

7. Тихонов Р.Ю. Рынок ценных бумаг. Мн.: Армита-Марке-тинг, Менеджмент, 1999.

8. Рынок ценных бумаг: Учебник / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. М.: Финансы и статистика, 1998.

9. Рынок ценных бумаг: Учеб. пособие / Под общ. ред. Е.М. Шелег. Мн.: БГЭУ, 2000.

10. Ценные бумаги: Учебник / Под ред. В.И. Колесникова, B.C. Торнаковского. М.: Финансы и статистика, 1998.