Причины и условия, способствовавшие совершению контрабанды

4. Причины и условия, способствовавшие совершению контрабанды

Организация расследования дел о контрабанде в значительной мере обусловливается характером следственных ситуаций, складывающихся на момент возбуждения уголовного дела.

К наиболее распространенным (типичным) относятся такие ситуации, когда в распоряжении следствия имеются достаточные данные:

1) о деянии, содержащем признаки экономической контрабанды, однако информация о лице, ее совершившем, полностью отсутствует либо ее недостаточно для индивидуализации этого лица - так называемая бесхозная контрабанда;

2) о деянии, содержащем признаки экономической контрабанды, и лице, причастном к ее совершению, однако местонахождение этого лица неизвестно либо оно находится за границей;

3) в деянии, содержащем признаки экономической контрабанды, и лице, ее совершившем, и о местонахождении этого лица - лицо задержано либо известно, где оно находится.

3.2 Следственные версии и планирование расследования

Характер организации расследования экономической контрабанды во многом зависит от того, где и каким способом она совершена, каковы каналы совершения экономической контрабанды и количество эпизодов этой деятельности, известен или нет контрабандист, совершена экономическая контрабанда одним лицом или группой лиц, имеются или отсутствуют в распоряжении органов предварительного расследования предметы экономической контрабанды. Исходя из этого определяются задачи и направления предварительного расследования, выдвигаются версии, определяется круг вопросов, подлежащих выяснению, и планируется производство необходимых следственных действий.

Организация расследования прежде всего предполагает формулирование и уяснение цели расследования, ее конкретизацию применительно к каждому участнику оперативно-следственной группы, распределение обязанностей, надлежащий учет и контроль выполняемой работы, обеспечение согласованности действий участников расследования, своевременное их информирование о получении новых данных по делу, широкое использование современных средств, методов, приемов расследования.

Первоочередными задачами расследования в первой типичной следственной ситуации когда в распоряжении следствия имеются достаточные данные о деянии, содержащем признаки экономической контрабанды, однако информация о лице, ее совершившем, полностью отсутствует либо ее недостаточно для индивидуализации этого лица, являются определение характера необходимой информации, с помощью которой можно установить лицо, совершившее преступление, в кратчайшие сроки, и источники получения, немедленное обнаружение и закрепление доказательств преступления.

При обнаружении «бесхозной» контрабанды выдвигаются версии о круге лиц, причастных к контрабанде, месте их нахождения, мотивах и целях преступления, а также по объективной стороне преступления: источниках приобретения предметов контрабанды, способах перемещения и маскировки, местах хранения и сбыта, возможных соучастниках, о совершении иных преступлений, связанных с контрабандой, например, хищениях продукции, должностных преступлениях, прежде всего взяточничестве, последствиях преступления (как наступивших, так и предотвращенных). Следственные версии строятся на основе формирования следователем теоретической вероятностной ретроспективной модели преступления.

Конкретизируя круг лиц, возможно, причастных к совершению преступления, особое внимание следует обратить на: имеющих доступ или какое-либо иное отношение к контрабандной продукции (например, взрывчатым веществам, военной технике, культурным ценностям и т. д.) и транспортным средствам, на которых она перевозилась, к информации о специфике деятельности таможенных иных контролирующих органов, знание которой необходимо для совершения контрабанды того или иного вида; обладающих определенными полномочиями по службе, с использованием которых могло быть совершено преступление, навыками (при обнаружении контрабанды в специально изготовленных тайниках или приспособленных для этих целей иных предметов или транспортных средств); могущих иметь прямую или косвенную заинтересованность в совершении преступления и на другие категории лиц.

Информационной базой для следственных версий и планирования расследования по делам, возбуждаемым по факту обнаружения признаков экономической контрабанды при отсутствии сведений о лице, причастном к ее совершению, служат, прежде всего, данные, полученные при осмотре места происшествия, предметов экономической контрабанды и изучении сопроводительных документов на перемещаемый груз, в котором и была обнаружена «бесхозная» контрабанда.

Планирование расследования в условиях данной типичной ситуации начинается с момента получения сообщения об обнаружении экономической контрабанды. Определение требуемых для выявления подозреваемого следственных действий и иных мероприятий предполагает проведение криминалистического анализа места и обстоятельств обнаружения экономической контрабанды, событий, предшествовавших и последовавших за этим, исследование самих предметов экономической контрабанды. Необходимо также определить места возможного нахождения материальных и иных следов преступления, в том числе и за пределами места происшествия, а также круг лиц, которые располагают или могут располагать какой-либо относящейся к делу информацией.

Следственные действия, направленные на обнаружение дополнительных следов преступления и их закрепление (фиксацию), должны производиться максимально оперативно.

Из всех неотложных следственных действий особое значение в данной ситуации приобретают осмотры места происшествия и предметов экономической контрабанды, поскольку информация, полученная в результате их производства, позволяет выдвинуть обоснованные следственные версии, наметить целесообразные пути их проверки, определить круг лиц, среди которых надо искать преступника (преступников).

Осматривая место происшествия, следователь должен стремиться на основе изучения материальных следов преступления и личности преступника, а также предметов экономической контрабанды воссоздать по возможности наиболее полную картину происшедшего, извлечь максимальную информацию о преступлении и лице, его совершившем. В целях выявления следов, фиксирующих свойства личности преступника, следует при помощи метода моделирования построить логические модели: субъекта преступления, включая его навыки и умения, использованные при совершении экономической контрабанды; его преступной деятельности (последовательности действий) и применявшихся орудий и средств; механизма отображения следов преступления. При осмотре места происшествия и предметов экономической контрабанды привлекаются специалисты различного профиля в зависимости от вида контрабанды и способов ее совершения.

В случаях, когда после совершения преступления прошел непродолжительный период времени, внимание в первую очередь обращается на следы, указывающие на направление движения преступника с места совершения преступления, так как их обнаружение позволяет безотлагательно осуществить заградительные и поисковые мероприятия на пути отхода преступника с места происшествия.

Существенное значение для раскрытия преступления имеют своевременные допросы свидетелей (включая должностных лиц таможни и военнослужащих пограничных войск), обнаруживших «бесхозную» контрабанду, из показаний которых необходимо получить максимум информации об известных им обстоятельствах, связанных с преступлением. В зависимости от вида контрабанды и способов ее совершения свидетели также могут быть выявлены из числа лиц оформлявших таможенные и иные документы на контрабандный груз или груз, в котором была обнаружена контрабанда, - грузоотправителей и грузополучателей; представителей предприятий, организаций, фирм и компаний, производящих, распределяющих и поставляющих продукцию, которая контрабандно перемещалась за границу; собственников и владельцев художественных и иных ценностей, незаконно вывозимых за пределы Казахстана; из числа других категорий должностных лиц и граждан (иногда иностранцев).

Допрашивая свидетелей, на начальном этапе расследования следует получить информацию о вероятном преступнике, его характеристике и индивидуализирующих признаках, которая должна незамедлительно передаваться органам, осуществляющим розыск преступников, а также сведения о возможных свидетелях происшествия.

Успешному расследованию способствует широкое использование помощи специалистов и экспертов в поисках дополнительных следов преступления, в исследовании вещественных доказательств, отыскании нужной информации. Т

Анализ выявленных при осмотре места происшествия и предметов экономической контрабанды следов преступления и преступника и иной полученной информации позволяет выдвинуть дополнительные следственные версии и вести расследование целенаправленно.

Если в процессе расследования лицо, совершившее преступление, будет установлено, то первая типичная следственная ситуация может трансформироваться в одну из разновидностей второй, когда в распоряжении следствия имеется информация о деянии, содержащем признаки экономической контрабанды, и лице, причастном к ее совершению, однако местонахождение этого лица неизвестно или оно находится за границей.

Основными задачами расследования во второй типичной ситуации являются: установление местонахождения лица, совершившего преступление, сбор данных о его личности, родственных и иных связях; установление неизвестной следствию стадии подготовки к преступлению и других обстоятельств объективной стороны преступления; выявление соучастников и свидетелей преступления; фиксация имеющихся и получение дополнительных доказательств преступной деятельности скрывшегося лица; доказывание вины подозреваемого, мотивов и целей совершения преступления; установление обстоятельств, при которых лицо, совершившее преступление, скрылось со своего места жительства (или оказалось за границей), а также причин и условий, способствовавших совершению преступления.

Выдвигаемые частные версии вытекают из названных выше задач расследования и касаются неизвестных обстоятельств объективной стороны преступления, возможных соучастников, обстоятельств, при которых лицо скрылось с места происшествия и места проживания, мотивов и целей преступления и т. д.

В подобных ситуациях объем информации о лице, совершившем преступление, может быть самым различным. Однако в любом случае следователь имеет возможность хотя бы в общих чертах учесть при планировании особенности личности подозреваемого (казахстанский гражданин или иностранец, возраст, профессия и т. д.).

Планирование расследования уголовного дела в отношении лица, находящегося за границей, имеет определенные особенности, которые вытекают из необходимости взаимодействия отечественных следователей с их зарубежными коллегами.

Следователь в условиях рассматриваемой типичной следственной ситуации производит все возможные без участия лица, совершившего преступление, следственные и иные действия: осмотр места происшествия, предметов контрабанды и иных вещественных доказательств, допрос свидетелей (а также соучастников, если таковые имеются и не скрылись от следствия), обыски по местам работы и жительства и в других местах, где могут находиться вещественные доказательства и само скрывающееся лицо, выемки документов и предметов, необходимых для установления истины по делу, назначение экспертиз, предъявление для опознания предметов контрабанды и других предметов и средств (например, транспортных), а также скрывшегося лица по фотографии, наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию и ее выемку.

Важным источником информации о месте нахождения лица, совершившего преступление, может быть место происшествия, в ходе осмотра которого тщательно исследуются следы ухода с него преступника. При производстве обысков, выемок, осмотре почтово-телеграфной корреспонденции, допросах свидетелей (особенно из числа родных и близких) следователь должен выяснить следующие обстоятельства: где и на протяжении какого периода времени проживал, учился, работал, отдыхал, находился в командировках и на лечении, проходил военную службу, отбывал наказание разыскиваемый; признаки его внешности и особые приметы.

Ценная информация о круге общения разыскиваемого и местах возможного его нахождения может быть получена при осмотре его дневников, записных книжек, фотоальбомов, писем.

Производя обыски у родственников и близких связей разыскиваемого, кроме названных выше документов, следует искать талоны и счета на междугородные переговоры, приготовленные к пересылке вещи и другие предметы, которые могут свидетельствовать о поддержании ими отношений со скрывшимся лицом, а также обращать внимание на наличие личных вещей разыскиваемого. Их отсутствие при повторном обыске дает основание для выдвижения версии о контактах с ним указанных лиц.

При допросах свидетелей необходимо получить как можно более полные сведения о личности разыскиваемого, об одежде и вещах, которые были на нем и при нем, о документах и ценностях, исчезнувших вместе с ним, состоянии его здоровья, чертах характера, привычках, наклонностях и иных присущих ему особенностях, об обстоятельствах, при которых он скрылся с постоянного места жительства, и иную информацию, имеющую розыскной характер.

Самой благоприятной для расследования, как правило, является третья типичная ситуация, когда на момент возбуждения уголовного дела в распоряжении следствия имеются достаточные данные о деянии, содержащем признаки контрабанды, и лице (лицах), его совершившем (совершивших), и о местонахождении этого лица (лиц) - лицо задержано либо известно, где оно находится на территории страны.

Чаще всего подобные ситуации возникают при обнаружении предметов экономической контрабанды работниками таможни или военнослужащими пограничных войск на контрольно-пропускных пунктах либо при установлении факта совершения контрабанды конкретным лицом в процессе расследования уголовного дела, возбужденного по другой статье УК.

На начальном этапе расследования в рассматриваемой типичной ситуации решаются такие задачи, как установление неизвестной следствию стадии подготовки преступления, закрепление имеющихся материалов, их уточнение, дополнение, детализация, доказывание вины подозреваемого, мотивов и целей преступления. Эти задачи конкретизируются на основе анализа и оценки тех фактов и обстоятельств, информация о которых содержится в поступивших материалах, а также исходя из вида контрабанды и способа ее совершения.

После возбуждения уголовного дела или принятия его к производству осуществляются следующие следственные действия: задержание (арест) подозреваемого; его личный обыск и допрос; осмотр изъятых предметов контрабанды, мест ее обнаружения; приспособлений для ее перемещения или хранения; документов использованных для ее прикрытия; обыски и выемки по месту жительства и работы подозреваемого и у других лиц, у которых мог находиться предметы контрабанды и иные предметы и документы могущие иметь значение для дела; наложение ареста на имущество, денежные вклады и иные ценные бумаги, подлежащие конфискации; выемка (истребование) предметов и документов в соответствующих учреждениях, организациях, предприятиях, фирмах, компаниях, обществах; наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию и ее выемка; допросы свидетелей и потерпевших (к их числу можно отнести лиц, у которых незаконно изъяты предметы и ценности, перемещаемые через таможенную границу); предъявление им для опознания предметов контрабанды, а при необходимости и подозреваемого; проведение очных ставок между ними и подозреваемым (подозреваемыми), назначение экспертиз, ревизий и документальных проверок; производство следственных экспериментов.

В практике расследования дел о экономической контрабанде довольно часто возникают и ситуации, объединяющие в различном сочетании элементы двух или всех трех рассмотренных выше типичных ситуаций, что сказывается на направлениях расследования, которых может быть несколько. Принимая решение, следователь должен исходить из конкретной ситуации, оценивая совокупность формирующих ее факторов, рассматривая рекомендации, предлагаемые для типичных ситуаций, как возможные варианты действий.

После определения на основе анализа и оценки исходной следственной ситуации направления расследования его успех зависит главным образом от использования данных оперативной деятельности, надлежащей организации и квалифицированного производства отдельных следственных действий.

3.3 Особенности тактики первоначальных следственных действий 3.3.1 Осмотр места происшествия, предметов контрабанды и таможенных документов

Обнаружение предметов экономической контрабанды, как правило, происходит при осуществлении таможенного контроля. При этом уголовно-процессуальный закон позволяет до возбуждения уголовного дела с целью обнаружения и закрепления материальных следов преступления произвести осмотр места происшествия - обнаруженного места сокрытия предметов контрабанды, самих предметов экономической контрабанды, транспортных средств, которыми они перевозились, и соответствующих таможенных документов. Если гарантируется сохранность следов, то осмотр может быть отложен и произведен после возбуждения уголовного дела.

При производстве осмотра особое внимание уделяется поиску следов, указывающих на лиц, причастных к совершению экономической контрабанды. В частности, выявляются отпечатки папиллярных узоров кожи человека, следы обуви, волосы, принимаются необходимые меры к сохранению и сбору микрочастиц. В ходе осмотра могут быть обнаружены различные предметы, брошенные либо случайно оброненные контрабандистом. Следует также определить, какие следы могли остаться на теле и одежде контрабандиста (царапины на теле, разрывы одежды, ее загрязнение и т. п.), а также на использовавшихся им инструментах. С предметов, с которыми контрабандист предположительно находился в контакте, могут быть изъяты запаховые следы. Для качественного производства осмотра целесообразно привлекать для участия в нем специалиста-криминалиста, который может помочь в отыскании следов, их правильном закреплении и изъятии.

Если предметы экономической контрабанды обнаружены в транспортном средстве, помимо непосредственного места их сокрытия внимательно исследуется все транспортное средство в целях обнаружения возможно имеющихся других мест сокрытия контрабанды. Также целесообразно привлекать соответствующих специалистов для участия в осмотре ядовитых, отравляющих, радиоактивных и взрывчатых веществ, вооружения, взрывных устройств, огнестрельного оружия и боеприпасов, оружия массового поражения и других предметов контрабанды, для обращения с которыми и их правильного описания нужны определенные навыки. Необходимо привлечение специалистов и в тех случаях, когда производство осмотра сопряжено с вскрытием и разборкой транспортных средств (особенно авиационных), использовавшихся для сокрытия и перемещения контрабанды.

Место обнаружения и сами предметы экономической контрабанды тщательно описываются с указанием их индивидуальных признаков, при необходимости пересчитываются, взвешиваются и фотографируются, либо производится их видеозапись. Обнаруженные тайники в обязательном порядке фотографируются и подробно описываются в протоколе.

При осмотре таможенных документов требуется фиксировать их содержание и наличие необходимых атрибутов, а также признаки подделки.

3.3.2 Задержание и личный обыск подозреваемого, его допрос и освидетельствование

Когда известно лицо, совершившее экономическую контрабанду, одним из первых следственных действий является задержание. При этом тактические особенности задержания определяются исходя из того, какое количество лиц, подозреваемых в совершении экономической контрабанды, следует задержать и в каких условиях будет производиться задержание.

Если лицо неизвестно, то наиболее эффективным способом его установления является задержание контрабандиста с поличным в момент получения им предметов контрабанды или их изъятия из тайников. Такому задержанию обычно предшествует проведение комплекса оперативно-розыскных мероприятий. При его подготовке тщательно формируется и инструктируется состав следственно-оперативной группы, подготавливаются технические средства фиксации задержания с поличным, могут использоваться химические ловушки. В этом случае задержание целесообразно производить после того, как будут извлечены предметы экономической контрабанды.

Сразу после задержания производится личный обыск; подозреваемого. При личном обыске иногда удается обнаружить списки предметов контрабанды, адреса и телефоны лиц, у которых получены эти предметы или которым они предназначались. Особое внимание в этом плане следует уделить записным книжкам подозреваемого. Кроме того, при личном обыске могут быть обнаружены предметы экономической контрабанды, сокрытые в одежде задержанного либо на его теле, в находящейся при нем ручной клади.

Допрос подозреваемого, как правило, производится сразу после его задержания и личного обыска. В ходе допроса подозреваемого выясняются все обстоятельства расследуемого факта экономической контрабанды. Если подозреваемый признает факт совершения экономической контрабанды, ему предлагается дать развернутые показания по этому поводу, например, когда, где, у кого им были приобретены (получены) предметы контрабанды, при каких обстоятельствах и с использованием каких материалов они были упакованы и где сокрыты от таможенного контроля, оказывал ли ему кто-либо помощь в этом и т. д.

Независимо от того, признает ли подозреваемый совершение им экономической контрабанды или нет, его показания должны быть записаны как можно более подробно и конкретно, с выяснением всех деталей полученного объяснения случившемуся и лиц, которые могли бы подтвердить его показания. На этом этапе обычно имеющиеся доказательства подозреваемому не предъявляются и ему предоставляется возможность изложить собственную версию происшедшего.

Если от момента обнаружения предметов экономической контрабанды до задержания подозреваемого прошло сравнительно непродолжительное время, то в ряде случаев целесообразно наряду, с личным обыском подозреваемого произвести его освидетельствование. В ходе освидетельствования могут быть обнаружены и зафиксированы, например, повреждения на теле и различного рода загрязнения, полученные при закладке предметов в тайники либо совершении иных действий по их сокрытию. При освидетельствовании иногда делаются смывы с кистей рук подозреваемого, срезы его ногтей. В них при экспертном исследовании могут быть обнаружены микроследы, оставленные такими предметами контрабанды, как наркотические средства и взрывчатые вещества. Их следы могут быть обнаружены и на одежде подозреваемого, изъятой при личном обыске.

Возможно получение у подозреваемого биологических образцов (волос, крови, слюны) для сравнительного исследования с биологическими следами и частицами, обнаруженными на предметах контрабанды и в местах их сокрытия.

По делам о экономической контрабанде обязательной является выемка таможенных документов - таможенных деклараций и грузосопроводительных документов, представленных в таможенные органы.

В предприятиях, учреждениях, организациях, от имени которых осуществлялось незаконное перемещение предметов контрабанды через таможенную границу, производится выемка соответствующих финансово-хозяйственных документов: договоров, контрактов, лицензий, приходных, расходных и других документов. В обслуживающем банке могут быть изъяты платежные поручения, приходные и расходные ордера.

3.3.3 Допросы свидетелей

При расследовании экономической контрабанды важное значение имеют допросы свидетелей. Допрос свидетелей - сотрудников таможни, Республиканской пограничной службы или иных лиц, обнаруживших предметы контрабанды, производится по возможности безотлагательно сразу после возбуждения уголовного дела. У них выясняется, когда, где и при каких обстоятельствах были обнаружены предметы экономической контрабанды, какие пояснения были даны при этом лицами, их перевозившими.

Помимо этих свидетелей крайне важно в сжатые сроки допросить родственников, соседей и знакомых подозреваемого, его сослуживцев. Эти лица могут обладать информацией о подготовке к совершению экономической контрабанды, дать описание и опознать предметы контрабанды, что особенно важно, когда подозреваемый отрицает свою причастность к их незаконному перемещению через таможенную границу, сообщить о времени, месте и обстоятельствах их приобретения и т. д.

Предъявление для опознания предметов экономической контрабанды производится по общим правилам с соблюдением всех процессуальных норм.

Когда имеет место экономическая контрабанда, в качестве свидетелей допрашиваются сотрудники юридических лиц, под прикрытием внешнеэкономической деятельности которых осуществлялось контрабандное перемещение товаров, допрашиваются лица, участвовавшие в подготовке, заключении и исполнении внешнеторговых контрактов, бухгалтерские и банковские работники.

При подготовке к допросам важное значение имеет изучение правил и порядка осуществления внешнеэкономической, в том числе таможенной деятельности. Без должных знаний нормативной базы зачастую в ходе допросов не представляется возможным получить необходимую для расследования информацию и правильно оценить данные свидетелем показания.

3.4 Тактика расследования на последующих этапах

При производстве обыска по месту жительства подозреваемого могут быть обнаружены материалы и инструменты, которые он использовал при упаковке предметов контрабанды, их обработке и изготовлении тайников, переписка, черновые и другие записи, свидетельствующие о подготовке к совершению задержанной экономической контрабанды и о других эпизодах контрабандной деятельности, фотоснимки, слайды, рисунки предметов контрабанды, их видеозапись, бирки и документы на предметы контрабанды, бланки и печати, использовавшиеся для изготовления подложных таможенных и иных документов. Когда к совершению контрабанды причастно несколько лиц, обыск целесообразно проводить одновременно у всех подозреваемых.

Если имеет место экономическая контрабанда, проводится обыск по месту работы контрабандистов на предприятии, в учреждении или организации. В этом случае перед производством обыска целесообразно получить консультацию специалистов в области внешнеэкономической деятельности и соответствующих видов производств для определения круга документов, подлежащих отысканию и изъятию. Обыскивается рабочее место подозреваемого, его сейфы, личные вещи.

Рекомендуется взять на обыск специалиста в области компьютерной техники. На рабочем месте и по месту жительства подозреваемого следует изымать блоки памяти компьютеров, жесткие и гибкие магнитные диски (дискеты), пишущие машинки с запоминающими устройствами.

На имущество контрабандистов в целях обеспечения возможной по приговору суда конфискации налагается арест.

3.5 Назначение экспертиз

По делам о экономической контрабанде практически во всех случаях обязательно проведение экспертиз предметов экономической контрабанды. Это могут быть товароведческие экспертизы для выяснения стоимости предметов экономической контрабанды и определения предприятий, их изготовивших.

Из числа других экспертиз, назначаемых при расследовании контрабанды, характерны криминалистические (трассологические, дактилоскопические, почерковедческие, документов), химические (наркотических средств), баллистические (оружия), искусствоведческие (культурных ценностей) материаловедческие (исследование микрообъектов), биологические (по волосам, потожиру, следам слюны и крови человека, оставленным на предметах контрабанды). Современные экспертные возможности во многих случаях позволяют идентифицировать конкретное лицо на основе генетической информации, содержащейся на оставленных им биологических следах и частицах.