В зависимости от условий выпуска: эмиссионные и неэмиссионные ценные бумаги [13, c. 27]
Понятие, сущность и структура первичного и вторичного рынков ценных бумаг
Деятельность фондовой биржи как эмитента регулируемого рынка ценных бумаг
Рынок ценных бумаг: состояние, проблемы
Государственная регистрация выпусков ценных бумаг
Лицензирование профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам. Аттестация специалистов рынка ценных бумаг
Основные проблемы рынка ценных бумаг
Пути решения проблем рынка ценных бумаг
Электронные торговые системы существенно расширяют возможности инвестора по проведению торговых операций
Электронные торговые системы существенно расширяют возможности инвестора по проведению торговых операций
Навигация
Лицензирование профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам. Аттестация специалистов рынка ценных бумаг
Рынок ценных бумаг Республики Беларусь: состояние, проблемы, пути развития
138814
знаков
7
таблиц
11
изображений
2.3 Лицензирование профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам. Аттестация специалистов рынка ценных бумаг
В отчетном периоде рассмотрены документы соискателей лицензий и лицензиатов, на основании которых:
- выдано лицензий - 10;
- отказано в выдаче – 1;
- внесены изменения и дополнения в лицензии - 26;
- продлен срок действия лицензии - 9.
Общее количество действующих профучастников увеличилось за 2009 год на 9 и по состоянию на 01.01.2010 составило 74. Из них банки - 28, небанковские организации - 46.
Изменение лицензий профучастников в разрезе составляющих профессиональную и биржевую деятельность работ и услуг за 2009 год представлено в таблице 2.3.
Таблица 2.3 - Изменение лицензий профучастников в разрезе составляющих профессиональную и биржевую деятельность работ и услуг за 2009 год
| на 01.01.2010 | на 01.01.2009 | изменение (шт.) | |
| Лицензий – всего в т.ч. Брокерская деятельность Дилерская деятельность Депозитарная деятельность из них банки небанковские организации Доверительное управление цб. из них банки небанковские организации Организация торговли цб. Клиринговая деятельность | 74 72 69 38 18 20 17 13 4 1 1 | 65 63 60 37 18 19 17 13 4 1 1 | 9 9 9 1 0 1 0 0 0 0 0 |
Примечание – Источник: [18]
В рамках выполнения надзорных функций осуществлялся контроль за представлением профучастниками и фондовой биржей требуемой информации, проводилась ее обработка и анализ, осуществлялся мониторинг соблюдения профучастниками требований финансовой достаточности.
За 2009 год было выдано профучастникам 10 предписаний в связи с нарушением ими законодательства о ценных бумагах.
Нарушения были устранены в установленные сроки.
Информация о выдаче и аннулировании лицензий, а также об изменении количества действующих профучастников по годам представлена на графике (рис. 2.7).
Рис. 2.7 - Выдача и аннулировании лицензий, изменение количества действующих профучастников по годам.
Примечание – Источник: [18]
В 2009 году проведена аттестация 706 соискателей квалификационных аттестатов (далее – аттестат). Из них: получили аттестат - 641 (90,8%), не прошли аттестацию (отрицательный результат) - 65 соискателей (9,2%).
Продлен срок действия 604 аттестатов, в том числе по результатам переаттестации – 116.
Отказано в продлении срока действия аттестатов – 23, в том числе:
- по результатам переаттестации (отрицательный результат) –12;
- по другим причинам (не явились на переаттестацию, несвоевременно представили документы для продления) – 11.
Кроме того, выдано дубликатов аттестатов – 1.
Часть аттестованных специалистов не представили документы для продления срока действия аттестатов.
В итоге общее количество аттестованных специалистов за 2009 г. увеличилось на 248 (8,5 %) и по состоянию на 01.01.2010 составило 3181.
При этом количество специалистов, имеющих аттестат 1 категории, уменьшилось на 15 (1,3%), а специалистов, имеющих аттестат 2 и 3 категории, увеличилось соответственно на 58 (9,3%) и 205 (15,3%).
Информация о действующих аттестатах в разрезе категорий представлена в таблице 2.4.
Таблица 2.4 - Действующие аттестататы в разрезе категорий
| на 01.01.2010 | на 01.01.2009 | изменение | ||
| шт. | % | |||
| Действующих аттестатов | 3181 | 2933 | +248 | 8.5 |
| в т.ч. 1 кат. | 1110 | 1125 | -15 | - 1.3 |
| 2 кат. | 529 | 471 | +58 | 9.3 |
| 3 кат. | 1540 | 1335 | +205 | 15.3 |
| С кат. | 2 | 2 | 0 | 0 |
Примечание – Источник: [18]
Необходимо отметить, что по итогам тестирования (базового и специализированного) при проведении аттестации, переаттестации специалистов за истекший период получено положительных результатов - 1023 (90,4%), отрицательных – 108 (9,6%). Причем отрицательный результат базового и специализированного тестирования по категориям аттестатов составил:
базовое тестирование:
- 1 кат. – 0,8 %;
- 2 кат. – 4,0 %;
- 3 кат. – 11,9%.
специализированное тестирование:
- 1 кат. – 12,4 %;
- 2 кат. – 10,8 %.
Изменение количества аттестованных специалистов по годам представлено на графике (рис. 2.8).
Рис. 2.8 - Изменение количества аттестованных специалистов по годам
Примечание – Источник: [18]
Похожие работы
... банков ликвидными коммерческими активами; • финансирования целевых программ, осуществляемых местными органами власти; • поддержки социально значимых учреждений и организаций. Участниками рынка государственных ценных бумаг в Республике Беларусь (РБ) являются: · Министерство финансов – эмитент, выступающий от имени Правительства Республики Беларусь. Этот орган выпускает ценные бумаги и несет от ...
... на определенные даты уплаты налогов, в то время как расходы имеют более равномерное распределение по времени. В целях кассового исполнения бюджета выпускаются краткосрочные ценные бумаги правительства. Некоторые виды таких фондовых инструментов выпускаются специально с целью сглаживания неравномерности налоговых поступлений. Их особенностью является возможность возвращения в любой момент для ...
... , так и по поручению клиентов. Для проведения операций по инвестированию средств в ГЦБ нерезиденты могут открывать в уполномоченных банках счета со специальным режимом использования типа «С». Рынок ценных бумаг Республики Беларусь в 1998 году представлен следующими основными сегментами: корпоративные ценные бумаги (акции, облигации); государственные ценные бумаги (ГКО, ДГО); муниципальные ценные ...
... осуществляют на основании лицензий на совершение банковских операций, полученных от Национального банка Республики Беларусь. Национальный банк имеет право регламентировать и лицензировать определенные операции банков с ценными бумагами, устанавливать некоторые ограничения по операциям банков на фондовом рынке. Коммерческие банки на рынке ценных бумаг могут: - выпускать, покупать, продавать и ...
0 комментариев