Деятельность органов внутренних дел по выявлению, пресечению и предупреждению административных правонарушений в сфере оборота алкогольной и спиртосодержащей продукции

Реферат на тему:

«Деятельность органов внутренних дел по выявлению, пресечению и предупреждению административных правонарушений в сфере оборота алкогольной и спиртосодержащей продукции.»

Деятельность органов внутренних дел по выявлению, пресечению и предупреждению административных правонарушений в сфере оборота алкогольной и спиртосодержащей продукции.

В настоящее время российский рынок алкогольной продукции отли­чается повышенной криминогенной опасностью, что связано с ростом подпольного и одновременно снижением объема легального производства, повышением доли продукции низкого качества и опасной для потребле­ния.

Милиция является основным субъектом по выявлению и пресечению преступлений и правонарушений в данной сфере, одной из ее задач явля­ется проведение комплексных оперативно-профилактических мероприятий по выявлению деятельности формирований, занимающихся незаконным оборотом алкогольной продукции.

Требования к обороту алкогольной продукции закреплены в норма­тивных правовых актах на федеральном уровне, основными из которых яв­ляются Федеральный закон «О государственном регулировании производ­ства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей про­дукции» от 22 ноября 1995 г. № 171-ФЗ, постановления Правительства РФ «О мерах по ужесточению порядка торговли алкогольной продукцией» от 19 августа 1996 г. № 987, «Об утверждении перечня документов, подтвер­ждающих легальность производства и оборота этилового спирта и алко­гольной продукции на территории Российской Федерации» от 15 авгус­та 1997 г. № 1019, «Об утверждении общих требований к порядку и усло­виям выдачи разрешений на учреждение акцизных складов и порядку вы­дачи акцизных марок» от 1 октября 2002 г. № 723, «Об утверждении поло­жения о направлении на переработку или уничтожение изъятых из неза­конного оборота либо конфискованных этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции» от 11 декабря 2002 г. № 883, а также в пра­вовых актах субъектов Российской Федерации.

Спиртосодержащая продукция подразделяется на два вида — непищевую и пищевую.

Алкогольная продукция — это вид пищевой спиртосодержащей продукции с содержанием этилового спирта более 1,5 % объема готовой продукции, к разновидностям которой относятся этиловый спирт, вино и спиртные напитки (коньяк, водка, ликер и др.).

Пиво не относится к алкогольной продукции, и на него не распро­страняются требования законодательства к ее обороту, однако некоторые ограничения существуют. В частности, решением органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации может быть запрещена реализа­ция пива при проведении массовых культурных и развлекательных меро­приятий.

Признание напитка алкогольной продукцией не всегда означает, что его употребление является правонарушением. В ст. 20.20 КоАП РФ впервые закреплена административная ответственность за распитие алкоголь­ной и спиртосодержащей продукции в общественных местах, объемное со­держание этилового спирта в которой более 12 %.

Оборот алкогольной продукции — это купля-продажа, хранение, перевозка данной продукции юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, имеющими на это соответствующие лицензии, с со­блюдением требований федерального законодательства и законодательства субъектов Российской Федерации.

Предпринимательская деятельность в сфере оборота алкогольной продукции имеет три основные особенности.

1. Субъектами такой деятельности могут быть только индивидуаль­ные предприниматели и юридические лица (при наличии соответствующей регистрации).

2. Вся деятельность по обороту алкогольной продукции подлежит лицензированию. При этом индивидуальным предпринимателям лицензии выдаются на осуществление только одного вида деятельности - рознич­ную продажу алкогольной продукции, а юридическим лицам - на все ви­ды деятельности по ее обороту (розничную и оптовую реализацию, пере­возку, хранение). Соответственно только за нарушение требований к тому виду деятельности, на который выдана лицензия, индивидуальные пред­приниматели и юридические лица могут подвергаться административной ответственности.

3. При осуществлении действий по обороту алкогольной продукции должны присутствовать, помимо лицензии, документы, подтверждающие легальность ее оборота: товаротранспортные документы, сертификаты со­ответствия и маркировка.

В соответствии со ст. 28.7 КоАП РФ по делам об административных правонарушениях в сфере оборота алкогольной продукции проводится ад­министративное расследование в течение месяца. Это обусловлено слож­ностью составов данных правонарушений и соответственно необходимо­стью применения мер обеспечения производства по делу (изъятие, арест алкогольной продукции), проведения процессуальных действий (ревизий, экспертиз, инвентаризаций) и иных мероприятий (истребование сведений, направление запросов), что требует значительных затрат времени.

В абсолютном большинстве случаев поводом к возбуждению дел об административных правонарушениях в области оборота алкогольной про­дукции является непосредственное обнаружение сотрудниками милиции достаточных данных, указывающих на наличие состава административно­го правонарушения, которые выявляются при проведении целевых опера­тивно-профилактических мероприятий, рейдов, причем не только в сфере торговли, но и в сфере безопасности дорожного движения, охраны обще­ственного порядка.

Сотрудники подразделений по борьбе с экономическими и налого­выми преступлениями криминальной милиции зачастую получают ин­формацию о правонарушении оперативно-разыскным путем, она также является поводом для возбуждения дела об административном правона­рушении.

Помимо установления повода к возбуждению дела необходимо вы­яснение оснований для его возбуждения, которые представляют собой зна­чительный объем достаточных данных о правонарушении, что обусловлено сложностью составов правонарушений данной категории. К ним отно­сятся данные о статусе субъекта правонарушения (индивидуальный пред­приниматель или юридическое лицо), первоначальные объяснения вла­дельца алкогольной продукции.

На основании полученных повода и оснований для возбуждения дела об административном правонарушении сотрудник милиции принимает решение о возбуждении дела, которое оформляется составлением процес­суального документа - протокола о применении меры обеспечения про­изводства по делу (протокола изъятия, ареста алкогольной продукции, ос­мотра помещения, принадлежащего индивидуальному предпринимателю или юридическому лицу, в котором осуществлялось ее хранение или изго­товление), протокола об административном правонарушении (если на мес­те выявления правонарушения есть возможность установить все признаки состава правонарушения).

В процессе административного расследования по делам об админи­стративных правонарушениях в сфере оборота алкогольной продукции в большинстве случаев необходимо проведение экспертиз, ревизий, инвен­таризаций.

Виды экспертиз в отношении алкогольной продукции и перечень во­просов, решаемых при их проведении, регламентированы в нормативных правовых актах (информационном письме бывшего Государственного та­моженного комитета Российской Федерации «О видах экспертиз, прово­димых таможенными лабораториями, и перечне типовых вопросов, зада­ваемых эксперту») и криминалистической литературе.

Наиболее часто по делам рассматриваемой категории проводится пищевая экспертиза с целью определения состава алкогольной продукции, соответствия ее ГОСТу и техническим условиям. Право на ее проведение предоставлено аккредитованным лабораториям Госсанэпиднадзора, органов стандартизации, метрологии и сертификации, пищевым лабораториям экспертно-криминалистических центров при областных управлениях внут­ренних дел. Технико-криминалистические экспертизы проводятся для опреде­ления переклеенных этикеток, подлинности акцизных марок, фальсифи­кации документов с помощью поддельных печатей, штампов в эксперт­но-криминалистических отделах на уровне окружных управлений внут­ренних дел.

О назначении экспертизы уполномоченным должностным лицом в соответствии со ст. 26.4 КоАП РФ выносится определение, в котором указываются вопросы, поставленные на разрешение эксперта, а также производится запись о разъяснении эксперту его прав и обязанностей, о предупреждении об ответственности за дачу заведомо ложного заключе­ния. Перед направлением определения в экспертное учреждение упол­номоченное должностное лицо обязано ознакомить с ним лицо, в отно­шении которого ведется производство по делу, и потерпевшего, разъяс­нить им их права.

В ряде случаев в процессе административного расследования по де­лам данной категории назначается ревизия. В основном она проводится для установления суммы незаконно полученного дохода от реализации ал­когольной продукции без лицензии, так как, если сумма дохода превышает 200 МРОТ, деяние признается преступлением. Порядок назначения со­трудниками правоохранительных органов ревизий и взаимодействие с ре­визорами в процессе их осуществления регламентированы приказом Мин­фина России, МВД России, ФСБ России «Об утверждении положения о порядке взаимодействия контрольно-ревизионных органов Министерства финансов Российской Федерации с Генеральной прокуратурой Российской Федерации, Министерством внутренних дел Российской Федерации, Феде­ральной службой безопасности Российской Федерации при назначении и проведении ревизий (проверок)» от 7 декабря 1999 г. № 89н/1033/717.

О назначении ревизии должностным лицом, уполномоченным со­ставлять протокол об административном правонарушении, выносится оп­ределение.

Также по делам об административных правонарушениях рассматри­ваемой категории может проводиться инвентаризация, сущность которой состоит в точном установлении фактического наличия, состава, состояния материальных ценностей и денежных средств и их соответствия с документальными данными.

Административное расследование дел об административных право­нарушениях в сфере оборота алкогольной продукции, предусмотренных различными статьями КоАП РФ, имеет специфические особенности.

1. По ст. 6.14 КоАП РФ составляются протоколы об административ­ных правонарушениях за производство или оборот алкогольной продук­ции, не соответствующей требованиям ГОСТа, санитарных правил и ги­гиенических нормативов.

Ответственность за правонарушение, предусмотренное этой статьей, несут индивидуальные предприниматели или представители юридических лиц, поэтому даже в случае проведения контрольной закупки алкогольной продукции ненадлежащего качества у продавца ответственность за совер­шение данного правонарушения будет нести собственник продукции, не­зависимо от того, кто из них выставил ее на реализацию и формы вины.

Санкции рассматриваемой статьи предполагают помимо штрафа обя­зательную конфискацию, но только той алкогольной и спиртосодержащей продукции, которая использовалась для производства.

2. При составлении протокола об административном правонаруше­нии по ст. 14.3 КоАП РФ за нарушение законодательства о рекламе следу­ет учитывать, что помимо общих требований к рекламе, которые закрепле­ны в Федеральном законе «О рекламе» от 18 июля 1995 г. № 108, к рекла­ме алкогольной продукции предъявляются дополнительные требования. Так, в материале, рекламирующем алкогольную продукцию, должны быть указаны номер лицензии, наименование органа, выдавшего эту лицензию, пометка «Подлежит обязательной сертификации».

3. По ст. 14.5 КоАП РФ квалифицируются деяния, связанные с реа­лизацией алкогольной продукции при отсутствии установленной инфор­мации. Понятие «установленная информация» является очень широким и подразумевает те обязательные данные, которые должны быть доступны покупателям при приобретении ими алкогольной продукции. К ним отно­сятся данные о реализуемой алкогольной продукции (наименовании и це­не, проведении сертификации, производителе, государственных стандар­тах, требованиям которых должна соответствовать продукция, ее объеме в потребительской таре, наименовании ингредиентов, влияющих на вкус и аромат, содержании вредных для здоровья веществ, противопоказаниях к применению, дате изготовления и сроке годности) и продавце (наименова­ние организации, юридический адрес, режим работы, номер и срок дейст­вия лицензии, орган, ее выдавший). При этом правонарушением признает­ся не только отсутствие информации, но и нарушение требований нагляд­ности и доступности при ее предоставлении - она должна находиться в месте, удобном для ознакомления покупателю, например в торговом зале магазина.

4. По ст. 14.7 КоАП РФ квалифицируется деяние, заключающееся в обсчете, обмере, а чаще всего в введении в заблуждение относительно по­требительских свойств, качеств алкогольной продукции.

Обман потребителей путем обсчета, обмера осуществляется при реа­лизации алкогольной продукции на разлив. Для выявления доказательств совершения правонарушения сотрудник милиции должен иметь с собой мерный стакан и спиртометр. Осуществляется контрольная закупка алко­гольной продукции на разлив, после расчета объявляется, что закупка яв­ляется контрольной, и в присутствии продавца и понятых измеряется кре­пость и количество проданного алкогольного напитка. Если по одному из этих показателей напиток не соответствует установленным нормам, нали­цо факт совершения правонарушения.

Кроме того, правонарушение может быть совершено при продаже покупателю алкогольной продукции ненадлежащего качества (например, вина с осадком). Для фиксации умысла на обман перед покупкой покупа­тель спрашивает у продавца о качестве продукции, после получения под­тверждения этого факта сотрудником милиции объявляется контрольная закупка, истребуются объяснения у продавца, понятых, покупателей, оформляется акт контрольной закупки и протокол осмотра, в котором ука­зывается наличие осадка в вине. Вино изымается и направляется на экс­пертизу, а после получения заключения эксперта составляется протокол об административном правонарушении. Однако в большинстве случаев про­давцы отрицают умысел на совершение обмана потребителей, ссылаясь на невнимательность и иные обстоятельства. При возникновении таких си­туаций умышленное совершение правонарушения доказывается следу­ющим образом. После оформления сотрудником милиции необходимых процессуальных документов (протокола контрольной закупки, описей изъя­той продукции, протокола осмотра производственных, складских, торго­вых и иных мест хранения и использования имущества, объяснений про­давца и понятых) вино не изымается, а оставляется на ответственное хра­нение, продавцу выносится письменное предупреждение о запрете реали­зации данной продукции. В большинстве случаев продавец по истечении нескольких часов выставляет эту же алкогольную продукцию на продажу, после чего сотрудником милиции осуществляется повторная контрольная закупка, продукция изымается и направляется на экспертизу, после полу­чения заключения эксперта, даже при отказе продавца признать умысел на обман, составляется протокол об административном правонарушении.

Субъектом данного правонарушения является только лицо, зарегист­рированное в качестве индивидуального предпринимателя. Такая позиция законодателя представляется спорной, так как позволяет продавцам, рабо­тающим по трудовому договору с предпринимателями, а обычно именно они осуществляют реализацию товара, избегать административной ответ­ственности. По этому поводу в постановлении Президиума Верховного Суда Российской Федерации от 27 февраля 2002 г. разъяснено, что лицо, состоящее в трудовых отношениях с индивидуальным предпринимателем, осуществляющим розничную продажу алкогольной продукции, отвечает за соблюдение правил торговли алкогольной продукцией, вправе совершать соответствующие сделки, а следовательно, должно нести ответственность за нарушения правил торговли, в частности за обман потребителей. В разъяснении Главного следственного управления Генеральной прокура­туры также указано, что к лицу, работающему по договору с индивидуаль­ным предпринимателем, при заключении договора на реализацию товаров и оказание услуг переходят права и обязанности, имеющиеся у предпри­нимателя, следовательно, продавец является субъектом ответственности за обман потребителей.

5. Наиболее распространенными правонарушениями в сфере оборота алкогольной продукции являются правонарушения, предусмотренные ч. 2 и ч. 3 ст. 14.16КоАПРФ. Нарушение правил продажи этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции.

Отсутствие хотя бы одного документа из перечисленных в ч. 2 ст. 14.16 КоАП РФ представляет собой правонарушение. Вместе с тем при отсутствии нескольких документов из данного перечня составляется один протокол об административном правонарушении.

Не только отсутствие указанных документов, но и предоставление их уменьшенных копий с плохо распознаваемым текстом также квалифици­руется по данной норме.

При отсутствии соответствующих документов деяние квалифициру­ется по ч. 2 данной статьи КоАП РФ, а при отсутствии их на торговой точ­ке в момент проверки — по ч. 3 этой же статьи как нарушение иных пра­вил розничной продажи алкогольной продукции.

По ч. 2 ст. 14.16 КоАП РФ также квалифицируются действия по обо­роту алкогольной продукции, если данные, приведенные на бутылке (дата производства), на специальной марке (код региона и разряд) и этикетке (производитель, дата производства, емкость, гарантийный срок хранения) не совпадают с данными, приведенными в сопроводительных документах.

Впервые законодатель в ч. 2 ст. 14.16 КоАП РФ ввел запрет на про­дажу алкогольной продукции в таре и упаковке, не соответствующих уста­новленным законом требованиям. Не допускается продажа алкогольной продукции, упаковка, тара и маркировка которой не соответствуют требо­ваниям стандартов, с содержанием этилового спирта более 18 % процентов в полистироловой таре, жестяных банках и упаковках типа «тетрапак».

За нарушение иных правил розничной реализации алкогольной про­дукции индивидуальные предприниматели привлекаются к ответственно­сти по ч. 3 ст. 14.6 Кодекса. В частности, нормами различных норматив­ных правовых актов запрещена продажа алкогольной продукции с содер­жанием этилового спирта более 13 % в местах массового скопления граж­дан и нахождения источников повышенной опасности (вокзалы, аэропорты, станции метро), на прилегающих к ним территориях, в ларьках, киос­ках, палатках, павильонах, контейнерах и помещениях, не приспособлен­ных для продажи этой продукции, на оптовых продовольственных рынках и на прилегающих к ним территориях, с рук, лотков, автомашин. Органи­зации, осуществляющие в городах розничную продажу такой алкогольной продукции, должны иметь стационарные торговые и складские помещения общей площадью не менее 50 м, охранную сигнализацию, сейфы для хра­нения документов и денег, кассовые аппараты.

Также не допускается продажа алкогольной продукции с содержани­ем этилового спирта более 18 % лицам, не достигшим 18 лет, в детских, учебных, культурных и лечебно-профилактических учреждениях и на при­легающих к ним территориях.