При фотографировании следов на окрашенных поверхностях для

5. При фотографировании следов на окрашенных поверхностях для

увеличения контраста изображения можно использовать светофильтры.Для того

чтобы убрать окраску фона необходимо на объектив фотоаппарата установить

светофильтр того же цвета, а чтобы усилить изображение самого следа необ-

ходимо установить светофильтр противоположенного цвета по следующей схе-

ме: красный - голубой

оранжевый - синий

желтый - фиолетовый

зеленый - пурпурный

** Непосредственное закрепление следов на объекте производится с по-

мощью:

- аэрозолей (лак для волос и т.п.);

- следы, обработанные парами йода- закрепляются восстановленным

железом и наоборот;

- на отдельных пористых предметах следы можно закрепить с помощью

липкой ленты (в тех случаях, когда изъятие сопряжено с возмож-

ностью повреждения наружнего слоя следовоспринимающей поверхно-

сти, либо с частичной потерей признаков при копировании);

- с помощью слепочных паст ("К", "СКТН" и т.п.).

** Копирование следов на:

- дактилопленки;

- на липкие ленты;

- на фотобумагу;

- с помощью слепочных паст и т.п..

Основные способы изъятия следов:

===============================

1. С предметом-следоносителем или его частью.

2. Путем копирования на специальные пленки.

3. Путем изготовления слепков.

4. Путем фотографирования.

Выбор способа изъятия следов должен исходить из главной цели:

обеспечить максимально возможное качество следов, позволяющее иденти-

фицировать конкретное лицо, а также эффективно использовать след для

проверки по дактилоучетам.

* Следы вместе с предметами изымаются в следующих случаях:

- предметы малогабаритные и имеют на своей поверхности многочис-

ленные следы, работа с которыми по исключению потерпевших лиц, определе-

нию пригодности связана с большими затратами времени;

- изъятие следов может привести к потере признаков и утрате их

идентификационной значимости;

- следы малоинформативны для традиционного дактилоскопического

исследования и предполагается проведение пороскопических или эджеоскопи-

ческих исследований;

- отсутствует возможность изготовить копию следа.

Если предметы громоздки, то можно изъять их части, на которых

расположены следы.

* Основные требования, предъявляемые к упаковке объектов:

1. Сохранность следов при транспортировке.

2. Невозможность подмены объектов исследования без нарушения

упаковки.

Для этого необходимо соблюдать следующие условия:

- следы не должны соприкасаться с материалом упаковки;

- предметы упаковываются неподвижно;

- материал упаковки должен быть достаточно прочным, чтобы она

не разрушилась при транспортировке;

- на упаковке должны быть нанесены пояснительные надписи, в ко-

торых указывается: что, когда, где и кем изъято и по какому

факту, подписи понятых и следователя. Например:

" Две дактилоскопических пленки со следами рук, изъятые 12 янва-

ря 1993 года при осмотре кв.15 дома 22 по ул.Лермонтова г.Бел-

рода по факту нанесения телесных повреждений гр-ну Х..Понятые

....".

** При копировании следов на специальные материалы происходит

частичная потеря признаков, но этот способ прост,доступен и не требует

упаковка не требует дополнительных затрат рабочего времени.

В качестве следовоспринимающих материалов могут быть использованы:

- дактилопленки (темные и бесцветные прозрачные), которые имеют защитный

и следовоспринимающий (иногда говорят липкий, желатиновый);

- липкие ленты типа "Скоч";

- лейкопластырь, изолента и т.п.;

- отфиксированная фотобумага.

*** При копировании следов путем изготовления слепков могут быть

использованы паста "К", "СКТН", гипс.На сыпучих материалах следы предва-

рительно закрепляются с помощью лака для волос, 6-8 % раствор перхлорви-

нила в ацетоне, 5% раствора канифоли в спирте.Данные растворы наносятся

равномерно на следы до их увлажнения и после высыхания с них изготавлива-

ются слепки.

**** Фотосъемка производится во всех случаях по вышеуказанным

правилам.

------------------------------------------------¬

¦ VII . Поиск следов рук на месте происшествия.¦

L------------------------------------------------

Поиск следов рук определяется характером происшествия и его

месторасположением.При осмотре замкнутого места происшествия (квартира,

гараж, дом и т.п.) прежде всего обращают внимание на поверхности, кото-

рых преступник мог касаться проникая в помещение, находясь в нем и ухо-

дя из него.Осмотр мест происшествий по тяжким преступлениям особенно

трудоемкий, так как в этих случаях приходится обрабатывать практически

все предметы, находящиеся на месте происшествия.Необходимо иметь ввиду,

что следы рук можно обнаружить и на больших расстояниях от места проис-

шествия (на пути отхода и подхода преступника).Привести примеры:

-кража из магазина;

-убийство в квартире многоэтажного дома.

Более детально этот вопрос будет рассмотрен при изучении вопроса,

связанного с особенностями осмотров мест происшествий по различным видам

преступлений.

VIII.Вопросы, разрешаемые дактилоскопической экспертизой.

---------------------------------------------------

1.Имеются ли на представленных предметах следы рук, пригодные для

отождествления личности? Если да, то пригодны ли они для отождествления

личности?

2.Не оставлены ли данные следы конкретным лицом?

3.Не оставлены ли следы рук, изъятые с различных мест происшест-

вий одним лицом?

4.Каким пальцем, какой руки оставлены данные следы?

5.В результате каких действий: захвата, касания,нажима оставлены

данные следы?

Понятие микpообъектов, их обнаpужение, фиксация

-------------------------------------------------

и изъятие.

------------

1. Введение.

2. Понятие микpообъектов и их классификация.

3. Понятие поиска, обнаpужения и осмотpа микpообъектов на месте пpоисшествия.

4. Сpедства и методы, пpименяемые для поиска, обнаpужения и фиксации микpообъектов пpи осмотpе места пpоисшествия.

5. Сpедства и методы упаковки микpообъектов и объектов-носителей пpименяемые пpи осмотpе места пpоисшествия.

Л И Т Е Р А Т У Р А :

-------------------------

1. Работа с микpообъектами на месте пpоисшествия. ВНИИ МВД СССР, М., 1978.

2. Инстpуктивное письмо о назначении и подготовке матеpиалов для пpоизводства судебных экспеpтиз микpочастиц и микpоследов веществ. В сб.: Методические матеpиалы по кpиминалистической экспеpтизе матеpиалов, веществ и изделий. М., 1976.

3. Осмотp места пpоисшествия (спpавочник следователя). М., Юpидическая литеpатуpа, 1988.

4. Ю.Тоpвальд., Следы в пыли., М., Юpидическая литеpатуpа, 1982.

Введение

----------

Пpоблема исследования микpочастиц не является новой для кpиминалистики. Возникновение на pубеже 19-20 веков идеи использования микpообъектов пpи pаскpытии и pасследовании пpеступлений связано с именами Ганса Гpосса и Конан Дойля. Известно, что Конан Дойль лично пpименил на пpактике свои сообpажения об исследовании пыли, когда вмешался п пpоцесс Эталжи, сына священника, обвинявшегося в ваpваpском уничтоженнии скота в Англии. Конан Дойль в течение многих лет вел боpьбу за его освобождение, и установив pазличный состав пыли на месте пpоисшествия и на одежде Эталджи, доказал его невиновность, добился его освобождения и pеабилитации. Это был, пожалуй, один из пеpвых случаев, когда микpочастицы были вовлечены в сфеpу уголовного пpоцесса.

Сто лет назад в 1893 году впеpвые вышел в свет тpуд по кpиминалистике с малопpивлекательным названием "Руководство для судебных следователей". Автоpом ее был Ганс Гpосс, pаботавший следователем в австpийском гоpоде Гpаце. В этой книге помимо судебной медицины, исследования ядов, огнестpельного оpужия и кpови, имелся целый pяд глав, котоpых pанее нельзя было встpетить ни в одной из специальных книг. Вот некотоpые из них: "Пpивлечение специалиста по микpоскопическому исследованию", "Пpивлечение химика", "Пpивлечение физика", "Пpивлечение специалистов по минеpалогии, зоологии и ботаники", "Исследование волос, пыли, гpязи на обуви и пятен на одежде". Свою главу о пpивлечении специалиста в области микpоскопического исследования Г.Гpосс начинал словами:"Как ни совеpшенна сегодня констpукция микpоскопа, как ни велики успехи науки, достигнутые с помощью этого удивительного пpибоpа, искусство специалиста по микpоскопическим исследованиям очень pедко используется следователем. Исследование кpови, установление пятен спеpмы и сpавнение волос - это почти все задачи, pазpешение котоpых сегодня поpучается специалистам по микpоскопическому исследованию. Дpугие задачи pешаются ими в исключительных случаях, несмотpя на множество дел, в котоpых микpоскопические исследования могли бы дать следователю важнейшие улики и внести ясность в pасследовании некотоpых неpаскpытых пpеступлений". Его книга пpизывала кpиминалистику полнее чем это было pанее использовать возможности естествознания и техники:"Следователь слишком pедко использует помощь химика, и pасследование многих неpаскpытых дел могло бы закончиться успешно, если бы пользовались его консультацией... Можно утвеpждать, что ботаник способен оказать помощь как pаз в самых тpудных, самых важных и самых интеpесных вопpосах. Гpязь, пpилипшая к обуви, и пpочие следы могут подчас pасказать о местонахождении хозяина этих вещей больше, чем можно установить путем длительного pасследования".

В 1918 году немецкий судебный химик Геоpг Попп в pаботе "Микpоскопия на службе уголовного pасследования" указывал на важность исследования частиц пыли и загpязнений на основе изучения их моpфологических, химических и физических свойств. В данной pаботе он пpивел случай pаскpытия убийства Маpгаpиты Филбеpт в 1908 году.

В 1923 году немецкий кpиминалист К.Гизеке описал методы исследования микpообъектов на одежде подозpеваемых в целях установления их пpофессии. Известный фpанцузкий кpмминалист Э.Локаp один из шести томов pуководства по кpиминалистике посвятил исследованию пыли. Локаp в своей пpактике шиpоко использовал исследование микpообъектов. Известен случай, когда к нему был доставлен молодой человек, подозpевавшийся в изготовлении фальшивых металлических денег. Локаp вымыл ему голову спиpтом, затем оставил этот спиpт испаpятся. Анализ частиц оставшихся на дне сосуда, показал, что в их состав входят все элементы, использовавшиеся для изготовления фальшивых денег. Локаp в 20-30 году дал массу пpимеpов эффективного использования микpочастиц путем их исследования теми сpедствами, котоpые были в его pаспоpяжении. В Советском Союзе пеpвые pаботы по исследованию микpочастиц были пpоведены судебными медиками в 1918 году.

Пеpвой pаботой, в котоpой фигуpиpует теpмин "микpослед", по всей видимости, является статья швейцаpского кpиминалиста Макса Фpей Сульцеpа "Фиксация микpоследов липкой лентой" вышедшей в 1951 году. В последствии этот теpмин шиpоко пpименялся амеpиканским кpиминалистом Киpвом, а в 1954 году в чехословацком учебнике кpиминалистики уже было дано опpеделение микpоследа: микpослед - это след таких малых pазмеpов, что его можно изучать только пpи помощи микpоскопа. Таково было пеpвое опpеделение микpоследа. Более подpобно эту пpоблему изучал югославский кpиминалист Владо Видиц в 1971 году. Он дал следующее опpеделение: микpоследы - это такие матеpиальные следы, котоpые не pазличаются невооpуженным глазом, и их наличие в опpеделенных местах можно лишь пpедполагать. Но это были лишь pазpозненные попытки pешения этой важной пpоблемы - пpоблемы микpообъектов. И только буpное pазвитие естественных и технических наук создало необходимые пpедпосылки для систематических и комплексных pазpаботок пpоблемы микpоследов в кpиминалистике.

Заметной вехой в исследовании этой пpоблемы был междунаpодный симпозиум в Ваpшаве. На основе pезультатов симпозиума была pекомендована следующая фоpмулиpовка: микpоследы - это слабо видимые или невидимые невооpуженным глазом частицы вещества или отpажения физического действия, находящиеся в связи с pасследуемым событием.

Однако пpоблема эта не является до конца pазpаботанной, и в кpиминалистике не пpишли к какому-либо однозначному выводу в отношении экспеpтизы микpообъектов. В настоящее вpемя ведутся pаботы по классификации микpообъектов и унификации теpминологии.

С точки зpения доказательственного значения микpообъекты не одноpодны. Их можно pазделить на тpи гpуппы: микpоследы, микpочастицы и микpоколичества вещества.

Микpоследы - это следы, в тpасологическом смысле этого смыла, отличающиеся лишь своими микpоскопическими pазмеpами. Вопpос о выделении в тpасологии специального pаздела по изучению микpоследов был впеpвые поставлен в 1974 году Г.Л.Гpановским, он пpедложил назвать данный pаздел микpотpасологией. Данный теpмин пpивился. Позднее в Болгаpии вышел тpуд "Основы микpотpасологии", в котоpом pассматpивается система микpотpасологии, ее теоpетические основы и пpедлагается целая система понятий, связанных с микpотpасологическим исследованием.

Микpочастицы - небольшие матеpиальные объекты, отделившиеся в pезультате механического или иного воздействия от дpугого объекта, пpоекция котоpых не пpевышает 2 кв. мм (pедакция К.Бобева). К данному опpеделению следует добавить, что микpочастица - это твеpдое тело, обладающее устойчивой геометpией и моpфологией.

Для кpиминалистики микpочастица пpедставляет интеpес как по пpизнакам внешнего стpоения, так и по пpизнакам стpуктуpы и состава.

Микpоколичества вещества - это жидкие, вязкие и сыпучие микpообъекты с неустойчивыми пpостpанственными гpаницами.

На микpоследах мы подpобно останавливатся не будем, так как ими в основном занимается микpотpасология, и обнаpужить их можно только пpи пpоведении микpоскопического исследования.

Микpочастицы можно подpазделить еще на следующие виды, исходя из их фоpмы, стpоения, внешнего вида и их пpиpоды:

- частицы лакокpасочных покpытий;

- единичные синтетические и натуpальные волокна;

- частицы биологического пpоисхождения (волосы, кусочки кожи);

- частицы металлов;

- частицы стекла.

Это одни из наиболее часто встpечающихся микpочастиц обнаpуживаемых пpи осмотpе места пpоисшествия.

Микpоколичества вещества также можно pазбить на виды:

- биологические микpовещества (кpовь,слюна);

- микpомазки кpасителя;

- микpоколичества пыли и гpунта;

- микpоколичества жидкостей (ГСМ, НП).

В последнее вpемя в кpиминалистической пpактике уделяется все большее внимание изъятию с мест пpоисшествий микpообъектов и их иследованию. Это объясняется тем, что наpяду с общим pостом пpеступности pастет и уpовень знаний пpеступников. Снижается относительный уpовень так называемой "пьяной" пpеступности, повышается уpовень - оpганизованной. Как пpавило пpеступники тщательно планиpуют свои действия, стаpаясь как можно меньше оставлять следов, и после совеpшения пpеступpлений уничтожают оставшиеся следы (кpажи из гаpажей, убийство Анжелы Сошенко).

Микpообъекты будучи незначительными по pазмеpам, пpактически не обpащают на себя внимание, и как пpавило не уничтожаются субъектом пpеступления, поэтому пpи тщательном осмотpе их можно обнаpужить на месте пpоисшествия, а также на людях и пpедметах, пpичинно связанных с pасследуемым событием.

В pаботе с микpообъектами на месте пpоисшествии можно выделить следующие стадии: подготовительную (пpофилактическая pабота и планиpование), поиск, фиксацию, изъятие, пpедваpительное исследование и упаковка.

Подготовительная стадия пpедставляется особенно важной в силу специфики микpообъектов (они малы, пpактически невидимы невооpуженным глазом, плохо закpеплены на объекте-носителе, подвеpжены утpате, уносу). Данная стадия заключается в пpинятии меp по охpане места пpоисшествия, заключающейся в огpаничении числа лиц, пpинимающих участие в осмотpе, защите объектов-носителей от внешних воздействий и дp.меp, а также в планиpовании осмотpа места пpоисшествий с использованием метода мысленного моделиpования (постановке себя на место пpеступника и pеконстpукции его действий), после чего составить план поиска микpообъектов (пpи поиске мы должны себе ясно пpедставлять что и где искать).

Эффективный поиск микpообъектов невозможен без соответствующих технических сpедств.

К сожалению из-за известных экономических тpудностей мы пpактически не имеем набоpа совpеменных технических сpедств для pаботы с микpочастицами на месте пpоисшествия (кpиминалистических луп с большой кpатностью увеличения и подсветкой, поpтативных микpоскопов, микpопылесосов). В нашем pаспоpяжении имеются лишь сpедства из унифициpованного чемодана и набоp "Капля".

Основными сpедствами поиска микpообъектов являются осветители, в том числе ультpафиолетового цвета, и лупы (объяснить почему и пpивести пpимеpы). Поиск микpообъектов осуществляется пpи хоpошем освещении как в пpямом, так и в косопадающем свете пpи помощи сильной лупы. Осматpивать пpедметы следует по возможности без пеpемещения, если полностью осмотpеть пpедмет невозможно, то его следует поместить на чистый лист белой бумаги, чтобы не утеpять отделившиеся микpочастицы, пpи этом следует пpименять меpы пpедостоpожности для сохpанения локализации микpообъектов на объете-носителе. Все объекты следует обеpегать от загpязнений, не допускать сопpикосновение объектов между собой, завеpтывать объекты в ткань или низкосоpтную бумагу. Все манипуляции с объектами желательно осуществлять в pезиновых пеpчатках.

Ультpафиолетовые осветители пpименяются для поиска микpообъектов биологического пpоисхождения, а также СХВ, ГСМ и дpугих веществ, имеющих люминесценцию отличную от люминесценции объекта носителя. Кpоме ультpафиолетовых осветителей может пpименятся лазеpный поpтативный детектоp скpытых следов пpеступления.

Следующим этапом является фиксация обнаpуженных микpообъектов. (Спpосить о способах фиксации. Описание в пpотоколе осмотpа, по возможности сфотогpафиpовать, отметить на схеме или плане).

После фиксации микpообъектов они могут быть подвеpгнуты пpедваpительному исследованию. Результаты таких исследований не имеют доказательственного значения, однако они могут быть использованы для выдвижения и пpовеpки следственных веpсий, а также для путей поиска новых доказательств.

На следующем этапе пpиступают к изъятию микpообъектов. Наиболее pациональным способом является изъятие микpообъектов с объектом-носителем. Однако, этот способ пpименим лишь в случае, если объект может быть изъят с места пpоишествия. Если пpедмет не может быть изъят с места пpоисшествия, или же есть опасение, что пpи тpанспоpтиpовке данного объекта микpообъекты могут быть утpачены, то микpообъеты пpоводится изъятие микpообъектов.

Для изъятия микpообъектов следует пpименять чистые пинцеты, иглы, глазные скальпели. Пpи необходимости они могут быть смочены каплей дистиллиpованной воды. Магнитные частицы могут изыматся чистой магнитной кистью. Изъятые таким обpазом микpообъекты помещаются в чистые пpобиpки, пузыpьки, пакетики из белой плотной бумаги, кальки или пеpгамента, частицы ЛКП и дpугие подобные объекты можно помещать между двух пpедметных стекол, кpая стекол обклеиваются лентой "скоч", желательно, чтобы одно из стекол было с лункой.

Пpи изъятии микpообъектов с обшиpных повеpхностей следует пpименять ленты с липким слоем, pазpаботанные для изъятия микpообъектов ("липофоль", пленки с каучуковым слоем), а также листы светлой дактопленки. Пpеимущество такого вида изъятия заключается в том, что на пленке сохpаняется та локализация микpочастиц, котоpая была на объекте-носителе. Изымать микpочастицы с помощью ленты "скоч" не pекомендуется, так как изъятые таким обpазом микpообъекты невозможно отделить от липкого слдоя ленты пpи пpоведении лабоpатоpного исследования.

Микpоколичества жидкостей (ГСМ, НП и дp.) могут изыматся капилляpами. Один из концов капилляpа, после изъятия запаивается на пламени спички.

Особое внимание следует уделять изъятию пpедметов одежды. Пpедметы одежды изымаются, как пpавило, пpи осмотpе мест пpоисшествий по фактам убийств или изнасилований. Пpи контактном взаимодействии пpеступника и жеpтвы пpоисходит взаимный пеpенос волокон с пpедметов их одежды. Пpи исследование локализации волокон возможно установить механизм совеpшения пpеступления. Чтобы избежать дополнительного контактиpования повеpхностей пpедметов одежды, а также изменения локализации микpообъектов каждый пpедмет одежды упаковывается отдельно, встpяхивание и складывание категоpически недопустимо. Имеющиеся на одежде огнестpельные повpеждения, пятна кpови, почвы и каких-либо веществ могут быть обшиты кусочками чистой х/б ткани, или обозначены стежками капpоновой или шелковой нити, обводить данные места мелом, каpандашом или pучкой категоpически запpещается. Пpедметы одежды помещаются на лист чистой бумаги, свеpху накpываются дpугим листом бумаги, после чего аккуpатно своpачиваются и офоpмляются согласно тpебованиям УПК. Влажные пpедметы одежды пеpед упаковкой обязательно пpосушивается.

Пpи изъятии и упаковке микpообъектов всегда следует пpидеpживатся пpавила - каждый объект-носитель микpообъектов, каждая обнаpуженная гpуппа микpообъектов одного вида должна упаковываться отдельно, и сопpовождатся соответствующей надписью. Такие меpы тpебуются для избежания попадания постоpонних объектов на объекты-носители.

НАЗНАЧЕНИЕ ЭКСПЕРТИЗЫ

План лекции

1. Сущность судебной экспертизы, ее предмет, объекты и

основания назначения.

2. Формы использования специальных познаний при расследо-

вании преступлений.

3. Классификация судебных экспертиз.

4. Система судебно-экспертных учреждений.

5. Подготовка и назначение судебной экспертизы.

6. Производство экспертизы.

7. Оценка и использование заключения эксперта.

Литература.

1. Криминалистика под ред. Р.С.Белкина,В.П.Лавро-

ва,И.М.Лузгина,т.1,М., Академия МВД СССР, 1987 г.

2. Белкин Р.С. Криминалистика:проблемы,тенденции,перспек-

тивы.От теории к практике. -М.: Юридическая литература, 1988.

3. Справочник следователя: в 3 т. Т.3: Практическая кри-

миналистика: подготовка и назначение экспертиз. М, 1992.

4. Криминалистические экспертизы, выполняемые в органах

внутренних дел. Справочное пособие /под ред. Кожевникова И.Н.,

Статкуса В.Ф. Библиотека следователя - М.: ЭКЦ МВД РФ, 1992.

5. Криминалистическая экспертиза: возникновение, станов-

ление и тенденции развития.- М.: ЮИ МВД, 1994

I

Сущность судебной экспертизы, ее предмет, объекты и

основания назначения.

Судебная экспертиза - это одна из форм использования на-

учно-технических достижений в уголовном, гражданском и арбит-

ражном процессе. Сущность судебной экспертизы состоит в анали-

зе по заданию следователя (суда) сведущим лицом - экспертом

предоставляемых в его распоряжение материальных объектов экс-

пертизы (вещественных доказательств), а также различных доку-

ментов (в том числе протоколов следственных действий), с целью

установления фактических данных, имеющих значение для правиль-

ного его разрешения. По результатам исследования эксперт сос-

тавляет заключение, которое является одним из предусмотренных

законом источником доказательств, а фактические данные, содер-

жащиеся в нем - доказательствами.

Экспертиза является самостоятельной процессуальной формой

получения новых и уточнения (проверки) имеющихся вещественных

доказательств. Судебную экспертизу от экспертиз, осуществляе-

мых в иных сферах человеческой деятельности отличают следующие

 _признаки .:

- подготовка материалов на экспертизу, назначение и про-

ведение с соблюдением специального правового регламента, опре-

деляющего наряду с соответствующей процедурой права и обязан-

ности эксперта, субъекта, назначившего экспертизу, участников

уголовного и гражданского процесса;

- проведение исследования, основанного на использовании

специальных знаний в различных областях науки, техники, ис-

- 2 -

кусства или ремесла;

- дача заключения, имеющего статус источника доказатель-

ств.

Предмет судебной экспертизы составляют фактические данные

(обстоятельства дела), исследуемые и устанавливаемые при расс-

ледовании или судебном разбирательстве уголовного дела.

ст.78-экспертиза; 80, 191-закл. эксперта, 288-экспертиза

в суде УПК).

_Основные задачи ., разрешаемых судебными экспертизами

идентификационные и диагностические (в чем они заключаются),

Экспертной профилактика - деятельностью по выявлению обс-

тоятельств, способствующих совершению преступлений (правонару-

шений) и разработке мер по их устранению. Например выработка

на основании анализа экспертной практики рекомендаций по защи-

те от подделки ценных бумаг или денежных билетов.

_Объектами . экспертизы являются в основном вещественные до-

казательства. К ним относятся отображения людей и животных,

предметов, механизмов и агрегатов, вещества, материалы и изде-

лия, документы и полиграфическая продукция, выделения челове-

ка, части его тела и трупы, разнообразные объекты растительно-

го и животного происхождения и многие другие.

Для исследования каждого вида объектов в судебной экспер-

тизе разрабатывается методика экспертного исследования, т.е.

система научно-обоснованных методов, приемов и технических

средств (приспособлений, приборов, аппаратуры). Методы и

средства исследования вещественных доказательств, применяемые

в судебной экспертизе либо разрабатываются специально для этих

целей (криминалистические методы) либо заимствуются из естест-

венных и технических наук. Однако в последнем случае методы и

технические средства, используемые в экспертизе, подвергаются

существенной трансформации в соответствии со специфическими

задачами и объектами исследования, применяются своеобразные

приемы, специальные устройства, изготавливаемые в дополнение к

стандартному оборудованию.

Параллельно с интеграцией в криминалистику и судебную

экспертизу достижений естественных и технических наук идет и

процесс использования судебно-экспертных знаний в сферах чело-

веческой деятельности, не связанных напрямую с судопроизводс-

твом по уголовным, гражданским и арбитражным делам. Поясним

это рядом примеров.

_Судебный эксперт, его права и обязанности

Кто производит экспертизы сотрудники экспертных учрежде-

ний и "внештатные" эксперты (ст. 78 УПК; ). Таким образом за-

кон не требует, чтобы судебная экспертиза в обязательном по-

рядке выполнялась сотрудниками государственных экспертных уч-

реждений. В качестве эксперта может быть вызвано любое лицо,

обладающее необходимыми для дачи заключения познаниями. Под-

черкивается, что вопросы, поставленные на разрешение эксперта,

не должны выходить за пределы его специальных познаний. Однако

в уголовно-процессуальном законодательстве не конкретизирует-

ся, каким образом определяется пределы компетенции судебного

эксперта, кому конкретно может быть поручено производство су-

дебных экспертиз. Квалификацию эксперта обычно исследует субъ-

ект, назначивший экспертизу при оценке заключения.

По наиболее распространенным на практике родам и видам

- 3 -

судебных экспертиз обычно экспертами являются штатные сотруд-

ники экспертных учреждений.

Подготовка экспертов в России и за рубежом.

Уникальные редко встречающиеся экспертные задачи разре-

шаются наиболее сведующими специалистами в соответсвующей от-

расли знания.

Обязанности и права эксперта ст.82 УПК.

Явиться и дать заключение от своего имени беспристрастное

объективное.

Имеет право знакомится с материалами дела, заявлять хода-

тайства о предоставлении ему дополнительных материалов, участ-

вовать в следственных действиях (при допросах, например, зада-

вать вопросы, относящиеся к предмету экспертизы).

II

Формы использования специальных познаний при

расследовании преступлений.

Экспертиза не единственная форма применения специальных

знаний в судопроизводстве.

Процессуальные формы применения специальных познаний:

следственные действия, экспертиза;

непроцессуальные - справочно-консультационная деятель-

ность специалиста, предварительные исследования

Специалист и эксперт. Ст.133 51 0,253 51 0(в суде); (отвод ст.66)

Процессуальное положение эксперта и специалиста во многом

сходно. Они должны обладать специальными знаниями и применять

их в своей процессуальной деятельности, не быть заинтересованы

в исходе дела. Однако между экспертом и специалистом есть су-

щественные различия. Эксперт, анализируя представленные в его

распоряжение объекты, дает заключение, являющееся самостоя-

тельным источником доказательств (ст.80 УПК). Специалист, ис-

пользует свои специальные знания и навыки для содействия сле-

дователю или суду в обнаружении, закреплении и изъятии доказа-

тельств; обращает их внимание на обстоятельства, связанные с

обнаружением и закреплением доказательств; дает пояснения по

поводу специальных вопросов, возникающих при производстве

следственных и судебных действий. сведения о фактах, установ-

ленных специалистом путем непосредственного наблюдения, фикси-

руются в протоколе следственного или судебного действия.

Если же следователя или суд интересуют факты и обстоя-

тельства, для установления которых на основе специальных зна-

ний необходимо провести исследования, следует назначить экс-

пертизу. Эксперт имеет дело с уже собранными доказательствами,

в результате изучения которых получает новые фактические дан-

ные ранее неизвестные следователю или суду. Специалисты в ряде

случаев (например, при проверке до возбуждения уголовного де-

ла) также проводят исследования, но эти исследования называют-

ся предварительными и полученные результаты не имеют доказа-

тельственного значения.

Следователь или судья, обладая специальными познаниями и

соответствующими научно-техническими средствами могут обойтись

без помощи специалиста (кроме случаев обязательного участия

специалиста в следственном действии ст.180 (осмотр трупа)

УПК). Экспертизу следователь или судья назначает независимо от

того, обладает ли он специальными знаниями, поскольку факти-

ческие данные, полученные путем экспертного исследования не

- 4 -

могут быть отражены ни в каком процессуальном документе кроме

заключения эксперта. Следователь (суд) вправе собирать вещест-

венные доказательства, но не быть их источником. Обязанности

следователя (суда) и эксперта несовместимы.

Ст.67 (ч.3) эксперт и специалист предварительные исследо-

вания (примеры).

III

Классификация судебных экспертиз.

Классификация (деление) судебных экспертиз может произво-

дится по различным основаниям: характеру (отрасли) специальных

познаний, месту и последовательности проведения, объему иссле-

дования, составу экспертов.

_ 3По характеру, отрасли специальных познаний . 0, используемых

в них, судебные экспертизы многообразны. Вопросы, возникающие

в ходе судопроизводства могут относится к любой отрасли специ-

альных знаний. Поэтому, сколь и сферы человеческой деятельнос-

ти. В общей теории судебной экспертизы их принято подразделять

на классы, рода и виды 51) 0.

Судебная экспертиза.

1. Традиционная криминалистическая экспертиза.

11. Судебно-почерковедческая экспертиза.

12. Судебно-автороведческая экспертиза.

13. Судебно-техническая экспертиза документов.

131. Исследование реквизитов документов

132. Исследование оттисков печатных форм.

133. Исследование материалов документов.

14. Судебно-фототехническая экспертиза.

15. Судебно-трасологическая экспертиза.

151. Дактилоскопическая экспертиза.

152. Судебно-трасологическая экспертиза следов ног (обуви).

153. Судебно-трасологическая экспертиза следов зубов.

154. Судебно-трасологическая (механоскопическая) экспертиза

следов орудий и инструментов.

155. Экспертиза холодного оружия.

156. Транспортно-трасологическая экспертиза.

157. Прочие трасологические экспертизы.*

16. Судебно-фоноскопическая экспертиза.

17. Судебно-портретная экспертиза.

18. Судебно-баллистическая экспертиза.

19. Судебная экспертиза восстановления уничтоженных

маркировочных обозначений.

2. Судебная экспертиза материалов, веществ и изделий (КЭМВИ) .

21. Экспертиза лакокрасочных материалов и покрытий.

22. Экспертиза объектов волокнистой природы.

23. Экспертиза нефтепродуктов и горюче-смазочных материалов.

24. Экспертиза стекла и изделий из него, фарфора, фаянса, керамики.

25. Металловедческая экспертиза.

26. Экспертиза пластмасс, резины и изделий из них.

27. Экспертиза наркотических средств.

28. Экспертиза парфюмерно-косметических изделий

29. Иные

3. Судебно-почвоведческая экспертиза.

Судебная минералогическая (геммологическая) экспертиза

- 5 -

4. Судебно-биологическая экспертиза.

41. Судебно-ботаническая экспертиза.

42. Судебно-зоологическая экспертиза.

43. Судебная экспертиза продуктов животного происхождения.

5. Судебная экспертиза пищевых продуктов.

6. Судебно-экологическая экспертиза.

7. Судебно-медицинская экспертиза.

71. Судебно-медицинская экспертиза живых лиц.

(будут изучать в курсе судебной медицины)

72. Судебномедицинская экспертиза трупа.

73. Судебно-медицинская экспертиза вещественных доказательств.

731. Экспертиза крови и следов крови.

732. Экспертиза волос.

733. Экспертиза выделений человека.

734. Экспертиза костей и тканей.

74. Судебно-психиатрическая экспертиза.

75. Судебно-психологическая экспертиза.

8. Судебно-экономическая экспертиза.

81. Судебная плановоно-экономическая экспертиза.

82. Судебно-бухгалтерская экспертиза.

83. Судебно-товароведческая экспертиза.

9. Судебная инженерно-техническая экспертиза.

91. Судебная автотехническая экспертиза.

911. Экспертиза технического состояния

транспортныых средств.

912. Экспертиза механизма дорожно-транспортного

происшествия.

913. Экспертиза психофизиологического состояния

водителя участников ДТП.

92. Судебная пожарно-техническая экспертиза.

921. Экспертиза очага пожара, путей и

времени распространения огня.

922. Экспертиза пожаров от электротехнических причин.

923. Экспертиза пожаров от технологических причин.

924. Экспертиза пожаров от природных явлений.

93. Электротехническая экспертиза.

94. Судебная взрыво-техническая экспертиза.

941. Экспертиза по факту взрыва.

942. Экспертиза взрывчатых веществ и взрывных

устройств.

95. Судебная строительно-техническая экспертиза.

96. Судебная инженерно-технологическая экспертиза.

97. Судебная экспертиза по технике безопасности в

промышленном и сельскохозяйственном производстве.

_ 3По месту проведения . 0 экспертизы делятся на два вида: про-

водимые в экспертных учреждениях и вне экспертных учреждений,

поскольку процессуальное законодательство позволяет назначить

экспертом любое лицо, обладающее специальными познаниями, не-

обходимыми для разрешения возникших по делу вопросов (ст.187,в

экспертном учреждении, 189 УПК вне)

_ 3По объему исследования . 0 экспертизы делятся на основные и

дополнительные (ст. 81 УПК, 181 ГПК). Дополнительная эксперти-

- 6 -

за назначается при неполноте или неясности выводов основной

экспертизы. Неясность заключения выражается в том, что по нему

нельзя судить о конкретных фактах, установить, является ли вы-

вод положительным или отрицательным, категорическим или веро-

ятным.

Если эксперт исследовал не все представленные в его рас-

поряжение объекты, а только часть их или решил только некото-

рые из поставленных перед ним вопросов, такая экспертиза явля-

ется неполной. Например из представленных эксперту для уста-

новления их подлинности 30 подписей исследовано только 28, а

относительно двух других в экспертном заключении не содержится

ответов на заданные вопросы. Дополнительная экспертиза назна-

чается и в тех случаях, когда после экспертного исследования

возникают новые вопросы, связанные с исследование того же объ-

екта, которые ранее не ставились перед экспертом. Последнее

основание назначения дополнительной экспертизы чаще всего

встречается на практике.

В суде дополнительная экспертиза назначается лишь после

дачи экспертом заключения в стадии судебного разбирательства

дела и если неясность или неполноту заключения не представи-

лось возможным устранить путем допроса эксперта.

Так как дополнительная экспертиза назначается не ради оп-

ровержения результатов основной экспертизы, а для разъяснения,

уточнения, конкретизации, она в большинстве случаев поручается

тому же эксперту, уже знакомому с обстоятельствами дела. Одна-

ко может быть назначен и другой эксперт.

_ 3По последовательности проведения . 0 экспертизы подразделяют-

ся на первичные и повторные (ст. 81 УПК). Повторной называется

экспертиза, производимая по тем же объектам и решающая те же

вопросы, что и первичная экспертиза, заключение которой приз-

нано необоснованным или вызывает сомнения. Это возможно, нап-

ример в случаях, когда заключение первичной экспертизы проти-

воречит объективно установленным фактам, или не согласуется с

достоверными обстоятельствами дела, или сделано без учета от-

носящихся к предмету экспертизы фактов, а также если при наз-

начении или производстве первичной экспертизы были допущены

нарушения процессуальных норм, регламентирующих назначение и

производство судебных экспертиз, в частности поручение произ-

водства экспертизы лицу, заинтересованному в исходе дела, или

некомпетентному (ст.23), необоснованное отклонение ходатайств

участников процесса в связи с экспертизой (например, о назна-

чении эксперта из числа указанных лиц, о постановке перед экс-

пертом тех или иных вопросов).

Повторная экспертиза поручается другому эксперту или экс-

пертам.

_ 3По численности и составу исполнителей . 0 судебные экспертизы

подразделяются на единоличные, комиссионные и комплексные.

Единоличную экспертизу проводит один эксперт, комиссионную -

комиссия, состоящая из двух или более экспертов одной специа-

лизации. Комплексной являеся экспертиза, в которой эксперты,

специализирующихся в разных классах или родах судебных экспер-

тиз заняты совместным решением одних и тех же вопросов и фор-

мулированием общего вывода. Выводы, сделанные каждым экспертом

самостоятельно, без участия специалистов в иных областях зна-

ний подписываются им единолично. Выводы по общим вопросам, ко-

торых, как правило, в комплексных экспертизах немного, подпи-

- 7 -

сываются всеми участвовавшими в производстве экспертизы судеб-

ными экспертами. При этом предполагается, что каждый из участ-

ников комплексной экспертизы помимо узкой специализации обла-

дает знаниями в пограничных областях наук, которые использова-

лись при даче заключения. Примером такой экспертизы может яв-

лятся комплексная трасологическая и автотехническая эксперти-

за, назначенная для установления механизма дорожно-транспорт-

ного происшествия.

В принципе возможно выполнение комплексной экспертизы и

одним экспертом единолично, если он обладает специальными поз-

наниями в различных родах и классах судебных экспертиз.

IV

Система судебно-экспертных учреждений.

ЭКЦ/ЭКУ/ЭКО МВД УВД Приказ N 261

Приказ МВД Российской Федерации N 261 от 1 июня 1993 г."О

повышении эффективности экспертно-криминалистического обеспе-

чения деятельности органов внутренних дел Российской федера-

ции".

Министерство юстиции ФЦСЭ / НИЛСЭ

Министерство здравоохранения НИИ судебной медицины, ЦНИИ

общей и судебной психиатрии им.Сербского, НИИ скорой помощи

помощи им.Склифосовского. Областные бюро судмедэкспертизы при

областных психбольницах - палаты судебной психиатрии.

Судэксп. уч. ФСК.

Какие экспертизы где?

V

Подготовка и назначение судебной экспертизы.

Экспертиза должна быть назначена сразу же как только воз-

никнет необходимость. Порча вещ. док., затягивание сроков про-

изводства. Экспертиза назначается по усмотрению следователя за

исключеним специально оговоренных случаев ст.79 УПК для уста-

новления причины смерти и характера телесных повреждений; опр.

психического и физического состояния обвиняемого и подозревае-

мого, потерпевшего и свидетеля; установления возраста обвиняе-

мого, подозреваемого и потерпевшего.

Порядок назначения эксп. ст 184. Постановление о назначе-

нии экспертизы, помощь специалиста в формулировании вопросов.

Качество вопросов. Вопросы правового характера, в част-

ности о наличии признаков состава преступления, виновности или

невиновности определенного лица и форме его вины и другие. От-

веты на эти вопросы находятся вне пределов компетенции экспер-

та и даются только следователем или судом. Поясним это на при-

мере. Некто Усиков работал в клубе на должности директора и по

совместительству истопника. В клубе произошел пожар. На разре-

шение пожарно-технической экспертизы были поставлены вопросы:

Какие правила противопожарной безопасности были нарушены, и

виноват ли Усиков в нарушении правил как директор или как ис-

топник? Совешенно ясно, что для ответа на первый вопрос надо

обладать специальными познаниями в области пожарно-технической

экспертизы, тогда как второй - является чисто правовым и дол-

жен решаться следователем. Справочная литература.

Постановление состоит из 3 частей: вводной, описательной,

- 8 -

резолютивной.

Выбор эксперта или экспертного учреждения. Когда что?

Ст 187 производство экспертизы в экспертном учреждении.

Роль руководителя экспертного учреждения.

Ст. 189 - вне экспертного учреждения.

Образцы для сравнительного исследования ст.186. Свободные

и экспериментальные. Протокол следственного действия ст.141.

Права обвиняемого при назначении экспертизы ст.185: отвод

эксперту, выбор эксперта, вопросы, присутствие при производс-

тве, знакомится с заключением.

Особенности назначения экспертизы в суде ст.288

VI

Производство экспертизы.

Стадии диагностического и идентификационного экспертного

исследования:

Экспертный осмотр (обнаружение микрообъектов); раздельное

и сравнительное исследование. Формулирование выводов.

По результатам экспертного исследования составляется

письменное заключение. Содержание заключения ст.191.

Заключение состоит из частей: вводная, исследовательская,

синтезирующая и выводы (что в какой части). Примеры. Описание

экспертных методик, уровни формализации. Дискуссия. Иллюстра-

ции и их оформление.

Выводы и их доказательственное значение. Дополнительные

вопросы, поставленные экспертом и редакция эксперта.

Присутствие следователя при производстве экспертизы.

VII

Оценка и использование заключения эксперта.

Оценка заключения в юридическом, процессуальном отноше-

нии. Отвод эксперта на основании ст.23, 67. Компетентность

эксперта. Не вышел ли он за ее пределы. Качество сравнительных

образцов. Сопоставление с другими доказательствами по делу.

Оценка по содержанию. Сложности, обилие экспертных мето-

дик. Полнота изложения (Селиванов). Теория эксперта-научного

судьи. Состязательность сторон. Экспертизы защиты - альтерна-

тивная экспертиза. Дискуссия.

Допрос эксперта ст.193, в суде ст.289

Предъявление обвиняемому заключения эксперта ст.193.

2ПРОБЛЕМЫ РАССЛЕДОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

ОРГАНИЗОВАННЫХ ПРЕСТУПНЫХ ГРУПП

2Вопросы лекции

1.Общая характеристика расследования деятельности организованных преступных групп.

2.Проблемы выявления функциональных ролей участников преступных групп.

3.Особенности информационно-аналитической работы при расследовании .

1.Общая характеристика расследования деятельности организованных преступных групп.

Анализ практики реагирования органов внутренних дел на заявления, сообщения о преступлениях позволяет сделать вывод о том, что повышается активность работы аппаратов РУОП по 2 выяв2лению преступлений 0. Так, несмотря на то, что по-прежнему среди поводов к возбуждению уголовных дел по фактам проявлений деятельности преступных структур основное место занимают заявления граждан (48%), тем не менее более 20% выявлены непосредственно работниками органов внутренних дел. Хотя пресса полна сообщениями о деятельности преступных формирований, ни в одном случае такие сообщения не явились поводом к возбуждению уголовного дела.

Заметно повысилось качество проверки заявлений и сообщений о преступлениях работниками органов внутренних дел, в том числе работниками РУОП: по 72% уголовных дел в результате предварительное проверки получены дополнительные данные о преступлениях и лицах, их совершивших.

Основная тяжесть работы по рассмотрению заявлений и сообщений о преступлениях по-прежнему лежит на следователях. Ими возбуждается 86% уголовных дел о деятельности преступных структур. Непосредственно аппаратами РУОП было возбуждено только одно уголовное дело из всего числа изученных. Вместе с тем в подразделениях по организованной преступности повышается внимание к уголовно-процессуальной деятельности на стадии возбуждения уголовных дел. Так, в РУОП при УВД Нижегородской области выделены сотрудники, функциональными обязанностями за которыми закреплено рассмотрение заявлений и сообщений о прес-

- 5 - туплениях и производство неотложных следственных действий.

Исследование показало,что в общем объеме деятельности оперативных аппаратов 3 возрастает доля уголовно-процессуальной 0, требующей достаточно высокой степени подготовки в области уголовного процесса и криминалистики. По 27% изученных уголовных дел неотложные следственные действия проводились работниками БЭП и по такому же количеству - работниками РУОП. Большинство неотложных следственных действий было проведено в течение 3 суток. Только по 16% - в срок свыше 10 суток.

Создание подразделений РУОП, это теперь очевидно, сделало процесс расследования более интенсивным. Следователями и оперативными работниками широко используется весь арсенал следственных действий. По 66% уголовных дел уже на первоначальном этапе проведено проведено по 3 и более обысков, по 73% уголовных дел работниками РУОП-УОП по поручению следователя выполнено по 3 и более следственных действий. По 70% уголовных дел работники РУОП принимали непосредственное участие в проведении следственных действий совместно со следователем. Следует, правда, отметить, что эти показатели существенно различаются в различных регионах.

Несомненный интерес представляет практика избрания по делам о преступлениях организованных преступных формирований 2ме2ры пресечения 0 в виде содержания под стражей. Такую меру пресечения следователи применяли практически по всем изученным уголовных делам (исключение составляет лишь одно уголовное дело). И это объяснимо в силу общественной опасности деятельности преступных структур. Иначе выглядит судебная практика по вопросу применения мер пресечения. В последнее время в печати появились интервью с руководителями судебных органов, в которых утверждается, что количество освобождаемых из-под стражи обвиняемых по решению судей достаточно невелико. Возможно это и так,если вести речь о преступности в целом. Однако изучение уголовных дел в отношении участников организованных преступных структур показывает, что по 19,3% из них судьями приняты именно такие решения (прокурорами - только по 2,3% уголовных дел).

В последние годы в криминалистике разработаны 2новые мето2ды доказывания 0, исследования собранных доказательств. Однако широкое их применение в настоящее время связано с необходимостью расширения финансирования деятельности экспертно-криминалистических подразделений, их профессионального укрепления. Например, существенный вклад в борьбу с организованной преступностью могут внести фоноскопические исследования. Они позволяют, в частности, превратить в доказательства многие данные, полученные путем проведения оперативно-розыскных мероприятий. Так, изучение уголовных дел показало, что одним из важнейших доказательств, способствовавших изобличению организаторов преступных формирований, являются результаты прослушивания телефонных переговоров (10,2%). Это уже неплохой показатель, однако при усилении технико-криминалистического обеспечения фоноскопических исследований он мог бы быть намного больше. В настоящее время численность соответствующих лабораторий даже в крупных экономических регионах России крайне мала. Фоноскопические исследования проводятся месяцами, что затрудняет расследование деятельности прежде всего организованных преступных сообществ.

То же можно сказать и о подразделениях, осуществляющих генотипическую идентификацию. Проводимые ими исследования крайне дороги. В США, например, одно такое исследование обходится в 400 долларов. Однако в результате таких исследований открываются безграничные возможности доказывания. По следам биологического происхождения можно идентифицировать человека, что значительно облегчить процесс поиска и повысит раскрываемость преступлений. Любые материальные затраты здесь окажутся оправданными.

Расширение деятельности преступных структур, охватывающих многие регионы России, ближнее и дальнее зарубежье, показывает, что здесь возникает много проблем организации расследования, выходящих на 2уровень межгосударственных отношений 0. Любые попытки следователей расширить сферу расследования за пределы своих регионов тут же наталкиваются на серьезнейшие проблемы. 64% следователей в качестве основной трудности в процессе выявления межрегиональных связей преступных структур отметили несвоевременность выполнения отдельных поручений в различных регионах России, 54% - низкое качество их выполнения.

- 7 -

Длительность выполнения отдельных поручений, направляемых в зарубежные государства как фактор, мешающий работе, отметили 44% следователей. Однако во многом это обусловлено тем, что значительная часть следователей (43%) вообще не информированы о порядке взаимодействия с правоохранительными органами других государств.

Возникают сложности при выезде в заграничные командировки. В пограничных областях России на это указало от 63 до 83% опрошенных следователей. При этом в беседах многие следователи указали, что при хорошо отработанной системы взаимодействия с правоохранительными органами других государств,при наличии соответствующих договоров необходимость выезда в такие командировки в большинстве случаев вообще отпала бы. В решении этих проблем - огромный резерв экономии государственных средств и повышения эффективности борьбы с организованной преступностью.

Исследования, проведенные в Московском институте МВД России, показали, что само по себе создание специализированных служб по борьбе с организованной преступностью, образование специализированных следственных подразделений еще не решает автоматически стоящих перед ними проблем, одной из острейших среди которых является 2проблема взаимодействия 0. В частности, в числе служб, взаимодействие с которыми вызывает наибольшие трудности, многие из опрошенных следователей указали подразделения уголовного розыска (47%) и аппараты РУОП (около 36%). Конкретно это выражается:

- в несвоеременном и некачественном выполнении поручений - 58% опрошенных;

- в том, что следователи не привлекаются к разработке и планированию операций по реализации оперативных материалов - 46%;

- в том, что следователи недостаточно информируются о результатах оперативно-розыскной деятельности - 37%;

- в том, что следственно-оперативные группы не создаются или их состав нестабилен - 33% опрошенных.

- 8 -

Весьма характерна в этом отношении ситуация, сложившаяся в УВД Администрации Самарской области. При опросе следователей специализированного отдела по расследованию организованной преступной деятельности Следственного управления этого УВД ни один из них не вспомнил ни одного случая, когда оперативные работники УОП при УВД предложили бы спланировать совместные действия по какому-то из дел оперативной разработки, ни один из следователей ни разу не был ознакомлен с материалами дел оперативного учета. Следователи не без оснований отмечают, что информация, зафиксированная в делах оперативного учета и имеющая важное значение для раскрытия преступлений, от них нередко утаивается. В процессе исследования был выявлен показательный своей отрицательной характеристикой случай.

29 октября 1992 г. следователь СУ Железнодорожного РОВД города Самары возбудил уголовное дело N 9218146 по ч.3 ст. 145 УК по факту разбойного нападения на квартиру Купцовых. 21 декабря 1992 г. в УОП УВД АСО заведено на организованную преступную группу оперативное дело N 076 под условным наименование "Нахалы". Основанием для его заведения послужило сообщение Управления бывшего Министерства безопасности по Самарской области о существовании организованной преступной группы, совершающей грабежи и разбойные нападения, в числе которых - нападение на квартиру Купцовой. С самого начала работы по оперативному делу в его материалах в рапорте оперуполномоченного имелась точная информация о разбойном нападении члена этой преступной группировки Панферова и других, вооруженных автоматом и пистолетом, на кооператив "Успех", совершенном в городе Москве (название и адрес кооператива, его местонахождение, характер преступления, потерпевшие, территориальное отделение милиции, занимавшееся данным фактом, и др.). Однако эти сведения от следователя утаили, что повлекло значительные сложности в расследовании тяжкого преступления и изобличении опасных преступников. Следователь впервые узнал об упомянутом факте разбойного нападения лишь по истечении нескольких месяцев расследования, из показаний обвиняемого Панферова. Попытка подтведить его паказания следственным путем успеха не имела. В ответ на следственный запрос из Москвы был получен ответ, что данный факт преступления там не зарегистрирован. После безуспешных попыток следователя установить факт существования в Москве ко-

- 9 - оператива "Успех", место его нахождения (обвиняемый, будучи приезжим и действовавший в группе других соучастников, не смог его точно назвать) и факт разбойного нападения уголовное дело в этой части было прекращено за отсутствием события преступления. Однако прокуратура Самарской области признала данное решение необоснованным и отменила вынесенное посмтановление. Необходиомсть тщательной проверки указанного факта послужила одним из оснований возвращения уголовного дела на доследование. В ходе дополнительного расследования в результате выезда с обвиняемым в Москву и проверки его показаний на месте удалось достоверно установить факт разбойного нападения (а также факт укрытия его от учета в местном отделении милиции). Уголовное дело в этой части было выделено в отдельное производство и направлено по подследственности в СО ОВД Муниципального округа "Коньково" города Москвы.

Результаты исследования свидетельствуют о том, что большинство возникающих на практике проблем взаимодействия вполне решаемы и это зависит прежде всего от организации работы на местах. Такой вывод вытекает из анализа данных по отдельным регионам.Так, в анкетах следователей из Санкт-Петербурга отсутствуют ссылки на трудности взаимодействия, очень редко они встречаются в анкетах и следователей Нижегородской области.А вот в Москве и Московской области на них указало от 50 до 60% опрошенных.

То же вытекает и из анализа конкретных форм взаимодействия. В Санкт-Петербурге, Смоленске, Н.Новгороде следователи практически не имеют претензий к организации деятельности следственно-оперативных групп, а в Москве наличие недостатков в их деятельности отметили 35% опрошенных следователей, в Мос-

- 10 - ковской области - 61%.

Какими бы качественными не были оперативные разработки участников преступных структур, какие бы силы не выделялись на это, 2 конечный результат 0 всегда связан с итогами расследования и судебного разбирательства по уголовному делу. А эта задача становится день ото дня сложнее по мере срастания организованной преступности с коммерческими и государственными структурами, по мере развития и совершенствования преступных организаций. Надо прямо сказать, что в настоящее время руководители преступных структур, уклоняющиеся от непосредственного участия в совершении преступлений, как правило остаются безнаказанными. При опросе 64% следователей указали, что как правило к уголовной ответственности привлекаются исполнители преступлений, а организаторы уходят от ответственности. По уголовным делам, находящимся в производстве следователей подразделений по организованной преступности, примерно только в 20% случаев выявлены организаторы преступной группы, в 4% -наводчики, в 6% - лица, предоставлявшие технические средства и транспорт.

Как правило выявить и доказать существующие коррумпированные связи преступных структур не удается - на это обстоятельство указали 46% следователей. Иногда удается привлечь к уголовной ответственности организаторов, и то лишь в связи с их непосредственным участием в совершении преступлений - 41%, в единичных случаях - 36%. 24% следователей вообще отметили, что им никогда не приходилось привлекать к уголовной ответственности организаторов преступной деятельности (это особенно примечательно при том, что опрашивались исключительно следователи специализированных подразделений по борьбе с организованной преступностью, имеющие значительный стаж работы). В анкетах подчас отмечалось, что сведения о наличии организаторов, коррумпированных связей преступных формирований при расследовании были получены,но д о к а з а т ь это в установленном в уголовно-процессуальном законе порядке не удалось.

В процессе исследования изучался вопрос о том, какие 2ка2тегории преступлений 0 являются наиболее сложными для расследования. В настоящее время, по мнению опрошенных следователей, это преступления в сфере банковской деятельности (отметили59% опрошенных), взяточничество и коррупция (34%), групповые преступления, требующие выявления организаторов и других соучаст-

- 11 - ников, преступления, связанные с деятельностью коммерческих структур (29%), квалифицированное вымогательство(26%). Здесь

Предпринятое исследование вывело еще на одну актуальную проблему, требующую особого внимания научных и практических работников - активное 2противодействие преступных структур 0процессу расследования. Еще несколько лет назад такой проблемы практически не было, а в настоящее время только 17% опрошенных следователей указали, что они не сталкивались с какими-либо формами противодействия. В числе наиболее распространенных способов противодействия расследованию опрошенные указали:

- подкуп, запугивание, насилие в отношении потерпевших, свидетелей, членов их семей - 62%;

- незаконные действия защитников обвиняемых, подозреваемых - 53%;

- попытки влиять на ход расследования через средства массовой информации - 27%;

- попытки воздействовать на судей в целях принятия ими тех или иных решений, выгодных обвиняемым - 24%.

Данные опроса следователей подтверждаются результатами изучения уголовных дел. Так, в процессе расследования отказались от ранее данных показаний в сторону, благоприятную для обвиняемых: свидетели - по 19% уголовных дел, потерпевшие - по 9%.

Интересно, что способы противодействия существенно отличаются в различных регионах. Так, если в провинциальных городах попытки воздействовать на ход расследования через средства массовой информации отметили не более 10% следователей, то для Московской области этот показатель составил 79%.

В методическом плане мы должны вооружить следователей и оперативных работников средствами и методами противодействия попыткам преступных структур процессу доказывания по уголовным делам. Исследования показали, что активное воздействие на участников преступных структур дает свои результаты. С одной стороны, например, участие защитников на предварительном следствии дает возможность обвиняемым координировать свою деятельность. По 85% изученных уголовных дел обвиняемые отказывались от ранее данных показаний, по 35% - организатор имел возможность активно влиять на показания других соучастников. С другой стороны, следователям и оперативным работникам по 27% изученных уголовных дел удалось " расколоть" группу, вызвать противоречия между соучастниками. В 75% случаев организаторы изобличались именно их показаниями, в 36% - обвиняемые сообщили об иных соучастниках, по 26% - об иных эпизодах преступной деятельности. Поэтому не так уж бессильны наши следователи и оперативные работники в борьбе с организованной преступностью.

Был изучен, в частности, вопрос об источниках получения профессиональных знаний. Полученные ответы следователей впечатляют. Так, основным источником знаний о методах расследования деятельности преступных структур 67% следователей назвали свой личный опыт. Советы коллег по работе в качестве такового назвали 57%. Только 52% следователей в качестве источника профессионально необходимых знаний назвали учебу в юридическом вузе. массе.Только 36% следователей пополняют свои знания путем самостоятельного изучения научной литературы /а это,кстати,может свидетельствовать одновременно и о ее качестве/.Мало общаются следователи с оперативными работниками,с экспертами,сотрудниками других служб.Только 33% следователей указали на такое общее как на источник получения профессиональных знаний о методах расследования деятельности преступных структур.

Методическую помощь руководителей следственных аппаратов отметили 25% опрошенных,что явно недостаточно и в какой-то степени свидетельствует об уровне подготовки самих руководителей.Не доходят до следователей выпуски бюллетеня СК МВД России,хотя 24 % опрошенных отметили их полезность.

Бросается в глаза низкая эффективность таких форм обучения как занятия в системе служебной подготовки- 15% опрошенных,а также обучение на курсах повышения квалификации - 14%./Здесь надо отметить,что проводившиеся в Институте опросы следователей после окончания ими факультета повышения квалификации Московского института дали куда как более высокие показатели полезности обучения/.

Как полный провал методического обеспечения деятельности следственного аппарата по расследованию преступлений,совершаемых участниками преступных структур, следует расценить тот факт,что только 1,6% следователей отметили как источник информации,необходимой для их профессиональной деятельности, помощь следователей-методистов.Даже публикации в средствах массовой информации как источник знаний отметили 2,4% следователей.

2.Проблемы выявления функциональных ролей участников преступных групп.

Феномен организованной преступности, который ранее был в основном предметом исследования криминологов, в настоящее время привлекает все большее внимание специалистов в области ОРД, криминалистики и уголовного процесса. Проведенные в Институте исследования позволили получить ряд интересных данных о криминалистической характеристике преступных структур. Изучение материалов уголовных дел показало, что в числе обвиняемых членов преступных групп 63% уже были ранее судимы за различные преступления. Такой высокий 2уровень рецидива 0нельзя, как это обычно делалось ранее, ставить в вину органам внутренних дел. Я бы сказал, напротив, что именно успешная деятельность аппаратов РУОП позволила в какой-то мере выйти на ядро преступного мира. Поэтому высокий уровень рецидива должен свидетельствовать в настоящее время о положительных сторонах деятельности по раскрытию преступлений, совершаемых организованными преступными формированиями.

Преступность профессионализируется: 56% обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершаемых участниками преступных структур, жили исключительно за счет средств, добытых преступным путем. По 2роду занятий 0 значительную часть участников преступных структур составляют работники коммерческих организаций - 33%, работники частных охранных структур - 10%, бывшие спортсмены - 19%, работники правоохранительных органов (в том числе бывшие) - 11%. Наблюдается активное вовлечение в деятельность преступных структур несовершеннолетних - среди обвиняемых они составили 10%.

Анализ 2географии деятельности 0 преступных структур по материалам уголовных дел дал несколько неожиданные результаты: 81% всех преступлений были совершены в пределах одногорегиона, лишь 4,5% - за рубежом, только по 6,8% изученных уголовных дел есть эпизоды преступлений, совершенных в других регионах. Эти

Очевидно,что изучение структуры преступной организации,доказывание вины отдельных участников сообщества в настоящее время является чрезвычайно актуальной и сложной проблемой как для органов расследования,так и для научных работников.Отмечается,что в настоящее время для преступных структур во все большей степени характерно наличие "бюрократической надстройки",в которой выделяется группа лидеров,осуществляющих стратегическое управление,формирующих идеологию группы,консолидирующих усилия различных членов группы,определяющих инвестиционную политику.2/ Для криминалистов наиболее сложной проблемой является определение путей доказывания вины этой категории членов преступной структуры.

Понятие организованной группы дается в ст.17-1 УК:" Преступление признаетчя совершенным организованной гнруппой,если оно совершено устойчивой группой лиц,заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений.

Лицо,создавшее организованную группу либо руководившее ею,несет ответственность за организацию и руководство организованной группой,а также за все совершенные указанной группой преступления,если они охватывались его умыслом"

Первым этапом в решении указанной научной задачи должна быть конкретизация целей расследования.Это невозможно без функционального анализа преступных структур,без выявления на его основе ролевых функций их участников.Можно предположить,что главным здесь будет исследование функций преступного управления.Именно в наличии таких функций и в их реализации в преступной деятельности и заключается ключевая особенность феномена организованной преступности. ------------1/ Лузгин И.М. Некоторые аспекты изучения организованной преступности//Вестник Московского университета. Сер.11.Право. 1991.N6.С.28. 2/Организованная преступность-2.Под ред А.И.Долговой и С.В.Дьякова.-М.:Криминологическая ассоциация,1993.С.115-116.

В теории управления проблема функций разработана достаточно хорошо. 3/Применительно к проблеме организованной преступности нас будет интересовать следующие две группы функций: функции процесса управления и функции обеспечения.Именно такой подход позволяет правильно сформулировать тактические задачи расследования применительно к изучению деятельности преступных структур.Постановка таких задач - хотя и первый,но чрезвычайно важный этап деятельности как следователей,так и оперативных работников.

В числе функций процесса криминального управления можно выделить следующие функции:

1/ функция информационного обеспечения преступной деятельности: изучение конъюктуры,выбор объектов и предметов преступного посягательства,собирание информации о них,изучение системы охраны и обеспечения безопасности,поиск лиц,которые могли бы способствовать совершению преступления,поиск технических средств совершения преступлений,оружия и транспорта и т.д.;

2/ функция принятия криминального решения на совершение преступления:определение объекта и предмета преступного посягательства,места и времени совершения преступления,способов его совершения,места сбыта похищенного,способа укрывательства преступления,способов обеспечения безопасности преступной деятельности,определение исполнителей, роли каждого из них и т.д.;

3/ функция организации исполнения криминального решения:доведение преступного замысла до исполнителей,их инструктаж,создание мотивации на совершение преступления / запугивание, аппеллирование к групповым преступным установкам и криминальным традициям,определение доли каждого в распределении средств,добытых преступным путём, координация преступной группой деятельности,особенно при её осуществлении в различных регионах, установление контактов с другими преступными структурами и т.д./;

4/ функция контроля и регулирования также может быть выделена в деятельности преступных структур,она может осуществляться как непосредственно организаторами преступного сообщества,так и иными членами ядра преступной группировки.В любом случае и на эти аспекты деятенльности преступных структур должно быть обращено внимание следователей и оперативных работников.

Установление фактов,относящихся к реализации различных функций преступного управления, в комплексе позволяет установить главный факт - наличие преступного управления и круг его субъектов.

В деятельности преступных структур должно выявляться и доказываться наличие ещё одной группы функций преступного управления - обеспечивающих.И здесь прослеживается закономерность универсальности функций для любых видов организованной социальной деятельности,в том числе криминальной:

1/ функция кадрового обеспечения/ вовлечение лиц в деятельность преступной структуры,меры по обеспечению подготовки членов преступных структур в части владения оружием,приёмами борьбы и т.д. Применительно в расследованию преступлений,совершаемых организованными преступными структурами нельзя ограничиваться установлением самого факта причастности к совершению конкретных преступлений,необходимо выявлять и доказывать,кто и как вовлекал конкретное лицо,в том

- 11 - числе несовершеннолетних, в деятельность сообщества;

2/ функция материально-технического обеспечения выражается в создании фондов денежных средств преступного сообщества / "общака"/,в их сохранности,в определении порядка их использования,в приобретении транспортных средств,помещений,оружия и других орудий совершения преступления;

3/ нельзя игнорировать и функцию формирования мотиваций у участников преступных структур.Здесь речь должна идти о выявлении проявлений "преступного воспитания", воздействия на психологию членов группировки.Безусловно,при отсутствии специальной уголовно-правовой нормы,устанавливающей отвественность организаторов преступных структур, большинству следователей трудно привить мысль о необходимости углублённого исследования этих вопросов,однако и при действующем законодательстве эти факторы,в общем-то далёкие от события преступления, важны с точки зрения установления вины руководителей преступных структур.

Выявление ролевых функций участников преступных структур в полном объеме в процессе расследования представляется задачей трудноразрешимой.Однако установление участия конкретного лица в деятельности организованной преступной структуры хотя бы в рамках реализации в какой-то части одной из функций уже позволяет судить и о наличии преступной организации,и о вине ее участников.Решение этой задачи облегчается тем,что далеко не всегда обвиняемые и их защитники,а также свидетели четко представляют себе значения той или иной информации,которая может быть использована следователем для доказывания наличия преступной организации и индивидуализации вины каждого из ее участников.

3.Особенности информационно-аналитической работы при расследовании .

Одной из основных особенностей процесса расследования деятельности преступных структур является сложность информационно-аналитической работы и принятия решений,обусловленная:

1/ большим числом участников уголовного процесса,попадающих в сферу внимания следователей и оперативных работников;

2/ значительным числом эпизодов преступной деятельности,подлежащих исследованию в процессе расследования преступлений;

3/ ограниченными сроками принятия тактических решений,быстрым изменением ситуации;

- 3 -

4/ наличием большого количества факторов /критериев/,которые необходимо учитывать при принятии тактических и иных решений;

5/ более широким по сравнению с другими категориями уголовных дел кругом тактических задач,которые приходится решать следователю и оперативным работникам,в числе которым в первую очередь необходимо отметить:

- сохранение тайны следствия;

- обеспечение безопасности участников расследования;

- борьбу с противодействием расследованию участников преступных структур;

6/ значительным числом лиц,участвующих в раскрытии и расследовании преступлений,что создает существенные трудности в полноте и своевременном обмене информацией,собранной различными сотрудниками.

Информационно-аналитическая работа при расследовании преступлений - это собирание,хранение,систематизация и анализ доказательственной и ориентирующей информации в целях принятия оптимальных для данной следственной ситуации уголовно-правовых,уголовно-процессуальных и тактических решений, а также в целях обеспечения деятельности взаимодействующих экспертных подразделений и органов дознания.

Тактическое решение следователя - это основанный на анализе следственной ситуации и следственной обстановки волевой акт по определению тактических целей и путей их достижения.

В условиях быстрого научно-технического прогресса техника информационно-аналитической работы следователя претерпевает быстрые изменения.Поэтому о некоторых методах,основанных на безмашинных способах обработки информации, приходится говорить уже в прошедшем времени.

Безмашинные способы собирания,систематизации и оценки информации могут осуществляться в следующих формах:

1.Конспекты результатов проведения отдельных следственных действий.Здесь в краткой форме отражаются основные сведения о доказательственной и ориентирующей информации применительно к каждому из следственных действий.При этом целесообразно указывать тома и листы

- 5 - уголовного дела.Такой конспект может быть применен при планировании расследования,при подготовке процессуальных документов,особенно обвинительных заключений,а также при подготовке к проведению других следственных действий, в частности,допросов обвиняемых и подозреваемых.Такой конспект особенно необходим при наличии значительного числа обвиняемых,проходящих по данному уголовному делу, и значительного числа эпизодов преступной деятельности.

2.Схемы преступных связей,схемы связей внутри преступной группы, схемы,отражающие функциональные роли участников преступных структур.При значительном числе участников преступных структур целесообразно делать несколько таких схем, в зависимости от сфер деятельности и от отдельных объектов,территорий,на которых она осуществляется.

Графические схемы необходимы также при анализе движения наркотиков,товарно-материальных ценностей,банковских документов и т.д.

Большую пользу с точки зрения анализа доказательственной и ориентирующей информации приносят "шахматки", в которых по вертикали указываются эпизоды преступной деятельности,по горизонтали - участники преступных структур, а в отдельных графах-доказательства ,собранные по данному эпизоду и в отношении данного лица.

3.При совершении преступлений в различных регионах положительный эффект в процессе раскрытия деятельности преступных структур,выявлении серийных преступлений дает аналитическая работа с использованием географических карт.При этом основное внимание уделяется связи мест совершения преступлений и расположения коммуникаций / железных дорог,водных и железнодорожных магистралей и т.д./.Основной

- 7 - целью такого анализа является выявление серийных преступлений и постоянного местонахождения /места жительства/ преступников.

4.В борьбе с незаконным оборотом наркотиков в перспективе значительные результаты могут быть получены при анализе данных аэрокосмической съемки в целях выявления незаконных посевов наркотикосодержащих растений.

5.Традиционным и достаточно распространенным способом анализа доказательственной и ориентирующей информации является ведение различного рода картотек.В зависимости от характера расследуемого уголовного дела или группы уголовных дел, используются различные приемы группировки информации.Наиболее распространенной является составление двух групп карточек: на эпизоды преступной деятельности / в карточках указываются

- 8 - участники совершения данного эпизода,доказательства,сведения о потерпевших и предметах преступного посягательства / и на отдельных обвиняемых / эпизоды, в совершении которых он принимал участие,сведения о доказательствах вины и другие данные /.После проведения каждого следственного действия / получения информации от оперативных работников/ в те или иные карточки вносятся соответствующие дополнения.

Карточки могут заводиться и по иным основаниям / на регионы совершения преступлений, на объекты, так или иначе связанные с ними/. Следователи,специализирующиеся на раскрытии неочевидных преступлений ,работающие в составе следственно-оперативных групп, ведут картотеки похищенных предметов и ценностей по приостановленным уголовным делам о нераскрытых преступлениях,а также картотеки по микрорайонам, в которых совершались данные преступления.Это позволяет правильно оценить информацию,которая может быть получена при расследовании других уголовных дел, и быстро найти необходимое уголовное дело или материал.

Ранее в практике деятельности следственного аппарата для осуществления информационно-аналитической деятельности применялись специальные карточки с краевой перфорацией.С появлением средств вычислительной техники такие карточки практически вышли из употребления.

6.Значительный объем информации может быть получен следователем при кропотливой работе с документами различных организаций и предприятий.Так, по факту мошеннического завладения ювелирными украшениями в специализированном магазине путем подделки кассового чека в г. Харькове было возбуждено уголовное дело,которое в течение длительного времени оставалось нераскрытым.Известно было только,что преступление совершено лицом с признаками внешности одной из закавказских национальностей.

Следователем была выдвинута версия о том,что преступник является гастролером,совершающим кражи в различных городах.Ответы на запросы в различные МВД-УВД дали возможность подтвердить эту версию и установить целый ряд городов Украины и России,в которых были совершены аналогичные преступления.Далее следователь выдвинул версию о том,что во время приезда в тот или иной город преступник мог

- 9 - останавливаться в гостинице.В течение нескольких недель следователем и оперативными работниками в различных городах изучались документы гостиниц и составлялись списки лиц ,которые могли быть причастны к совершению преступлений и в дни совершения преступлений проживали там.Составленные списки затем сверялись. Выявление по нескольким спискам лица,проживавшего во всех указанных городах в момент совершения преступлений позволило прямо установить преступника.

Существенно повысить качество и эффективность информационно-аналитической работы следователей и оперативных работников при расследовании деятельности преступных структур позволяет использование средств вычислительной техники.Они могут быть использованы при решении самых различных аналитических задач.

1.Для составления сложных аналитических процессуальных документов /обвинительных заключений,постановлений о продлении сроков следствия и содержания обвиняемых под стражей и других/; решение этой задачи осуществляется с использованием текстовых редакторов,но и автоматизированных информационно-поисковых систем/АИПС/,которые позволяют формировать текст и систематизировать имеющуюся информацию по эпизодам преступной деятельности,по предметам преступного посягательства, по лицам,привлеченным к уголовной ответственности.Использование этих методов в деятельности следственной части Следственного комитета МВД России на базе АИПС " Бинар-3" позволило резко сократить время,затрачиваемое на составление обвинительных заключений даже по наиболее сложным и большим по объему уголовным делам.

2.В процессе расследования могут также использоваться подсистемы информационного обеспечения работы следователей и работников дознания с доказательственной и ориентирующей информацией.В настоящее время они работают на базе АИПС.В Следственном управлении ГУВД г.Москвы используется АИПС "Арсенал", созданная на базе программного средства "ФЛИНТ".В других регионах,правоохранительных органах используются и иные АИПС.Различия между ними - в быстродействии,интерфейсе ,но не в принципах функционирования.Здесь главным является проектирование структур баз данных, детализация и логическая

- 10 - стройность тезаурусов / классификаторов информации /.В числе основных направлений использования АИПС в деятельности следователей и органов дознания при анализе доказательственной и ориентирующей информации можно назвать следующие:

- анализ информации по одному сложному,многоэпизодному уголовному делу,по которому к уголовной ответственности привлекается несколько человек; здесь информация группируется по эпизодам,объектам, лицам,времени,месту совершения преступлений,по типу имеющихся доказательств,что позволяет систематизировать всю имеющуюся информацию и в необходимых случаях получать ее в определенной структуре,например, по схеме: лицо- эпизод - доказательства и ориентирующая информация;это очень важно,в частности,при подготовке к проведению сложных допросов,других следственных действий;

- анализ информации по группе уголовных дел: приостановленных за неустановлением лица,подлежащего привлечению в качестве обвиняемого , возбужденных по многочисленным фактам совершения преступлений,особенно в условиях чрезвычайных ситуаций; в свое время при расследовании многочисленных преступлений, совершенных на почве межнациональных столкновений в г.Сумгаите именно использование АИПС, в которую были включены данные по многим уголовным делам,находящимся в производстве различных следователей,позволило выявить те из них,которые могли быть совершены одними лицами;

- анализ информации о движении товарно-материальных ценностей, документов и т.д.;такой анализ крайне необходим при проведении документальных ревизий , при расследовании многочисленных эпизодов получения наркотиков по поддельным рецептам, при расследовании преступлений в сфере банковской деятельности: так, в Следственном комитете МВД РФ на базе системы "Бинар-3" осуществляется анализ информации о поступлении поддельных кредитовых авизо из различных регионов России,что позволяет выявлять фирмы,банки и конкретных лиц,участвующих в совершении этих преступлений.

При расследовании деятельности организованных преступных структур возникает необходимость решения поисковых,аналитических задач в графическом режиме,например, путем составления схемы преступных связей в криминальной

- 11 - группировке.Зачастую при использовании графических схем решить эту задачу не удается из-за особой сложности и разветвленности преступных связей,а также из-за необходимости показать содержание таких связей. Современные компьютерные разработки позволяют во многом решить эту проблему.Так в Институте проблем информации Российской академии наук разрабатывается система " Спрут",специально ориентированная на выявление и моделирование связей в преступных группировках.Она позволяет фиксировать и информацию,отражающую качественные характеристики таких связей /коррупция,родственные связи и т.д./.Аналогичные системы,например,система "Кондор"/ г.Омск/ позволили бы значительно оптимизировать процесс аналитической работы следователей по уголовным делам.

Актуальной проблемой улучшения процесса информационно-аналитической работы при расследовании преступлений является более широкое использование следователями автоматизированных криминалистических учетов.

Значительная часть учетов в настоящее время ведется на основе текстовой информации. И здесь в основе использования АИПС должна лежать система понятий для описания информации и осуществления поиска. Такие понятия,объединенные в классификаторы , в настоящее время даны в документах,утвержденных приказом МВД России от 31 августа 1993 года /приложение 2 /.

Тема №

Осмотр места происшествия.

План лекции:

1. Понятие и задачи осмотра места происшествия.

2. Нормативные акты, регламентирующие осмотр места происшест-

вия. Права и обязанности специалиста при ОМП.

3. Общие положения тактики ОМП. Этапы ОМП. Оформление резуль-

татов осмотра.

============= 1 ==============

Понятие и задачи осмотра места происшествия.

--------------------------------------------

ОСМОТР МЕСТА ПРОИСШЕСТВИЯ - неотложное следственное действие,

направленное на установление, фиксацию и исследование обстановки мес-

та происшествия, следов преступления и преступника и иных фактических

данных, позволяющих в совокупности с другими доказательствами сделать

вывод о механизме происшествия и других обстоятельствах расследуемого

события.

Осмотр места происшествия как следственное действие является

важным средством получения информации о расследуемом преступлении.

От его качества во многих случаях зависит успех расследования, пос-

кольку полученная при осмотре места происшествия может носить дока-

зательственный характер. При этом нередко фактические данные, полу-

ченные в результате осмотра, невозможно получить из других источни-

ков.

Участок местности или помещение, в пределах которого обнару-

жены следы совершенного преступления, называется МЕСТОМ ПРОИСШЕСТВИЯ.

При этом подразумевается, что преступление могло быть совершено как

в месте его обнаружения, так и в другом месте.

В отличие от места происшествия МЕСТОМ ПРЕСТУПЛЕНИЯ считается

район совершения преступления или наступления преступного результата,

следы которого могли быть обнаружены и вне этого района.

ЦЕЛИ осмотра заключаются в обнаружении следов преступления и

других вещественных доказательств, в выяснении обстановки и иных об-

стоятельств, имеющих значение для дела (ст.178 УПК РСФСР).

Определяя в целом ЗАДАЧИ осмотра можно сказать, что они сос-

тоят в собирании и исследовании доказательств.

ОБЩЕЙ ЗАДАЧЕЙ осмотра места происшествия является установле-

ние механизма происшествия во всех деталях, то есть ответить на вопрос

о том, что именно и каким образом произошло на месте происшествия.

Общая задача осмотра места происшествия разбивается на ряд

ЧАСТНЫХ задач:

- изучение и фиксация обстановки осмотра места происшествия

- установление характера воздействия преступника на окружающую среду

- обнаружение, фиксация и изъятие следов преступления и преступника

- выявление преступника и мотивов преступления

- установление причин и условий, способствующих совершению преступ-

лений

- получение необходимых данных для осуществления последующих следст-

венных действий и оперативно-розыскных мероприятий

ОБЪЕКТАМИ ОСМОТРА места происшествия являются:

- место, с которым связано представление о происшествии, т.е. участок

местности или помещение

- обстановка места происшествия

- труп

- следы преступления и преступника

- иные предметы или документы, находящиеся на месте происшествия.

Осмотр места происшествия может быть ПЕРВОНАЧАЛЬНЫМ (прово-

дится впервые), ПОВТОРНЫМ (осмотр уже изученного места происшествия,

при этом объектами исследования могут быть уже не все, а лишь отдель-

ные элементы места происшествия) и ДОПОЛНИТЕЛЬНЫМ (направлен на изу-

чение конкретных объектов, которые по каким-либо причинам не были

осмотрены при первоначальном осмотре).

================ 2 ================

Нормативные акты, регламентирующие осмотр места происшествия.

Права и обязанности специалиста при ОМП.

------------------------------------------------------------

Процессуальный порядок следственного осмотра предусмотрен ста-

тьями 178-180 и 182 УПК РСФСР ( 178 - Основания для производства осмот-

ра, 179 - Порядок производства осмотра, 180 - Осмотр трупа, 182 - Про-

токол осмотра и освидетельствования). В соответствии с законом след-

ственный осмотр всегда производится следователем лично и в присутствии

понятых.

Следователь вправе привлечь к участию в осмотре обвиняемого,

подозреваемого, потерпевшего, свидетеля. В необходимых случаях для

участия в производстве осмотра следователь может пригласить соответ-

ствующего специалиста, незаинтересованного в исходе дела: криминалис-

та, медика, инженера той или иной специальности, товароведа и т.п.

СПЕЦИАЛИСТ - участник осмотра помогает следователю в обнару-

жении, фиксации, изъятии и сохранении доказательств, в фиксации ре-

зультатов осмотра и их оценке, консультирует следователя по вопросам,

требующим специальных познаний. Специалист-криминалист участвует в ро-

зыске вещественных доказательств на месте происшествия, помогает сле-

дователю в применении специальных технических средств осмотра. Он не

является экспертом в процессуальном смысле слова и не имеет права да-

вать какие-либо заключения в ходе осмотра места происшествия.

Участие специалиста при осмотре места происшествия регламен-

тируется с. 133 прим. УПК РСФСР. Специалист обязан: явиться по вызо-

ву; участвовать в производстве следственного действия, используя свои

специальные знания и навыки для содействия следователю в обнаружении,

закреплении и изъятии доказательств; обращать внимание следователя на

обстоятельства, связанные с обнаружением, закреплением и изъятием до-

казательств; давать пояснения по поводу выполняемых им действий. Спе-

циалист вправе делать подлежащие занесению в протокол заявления, свя-

занные с обнаружением, закреплением и изъятием доказательств.

Порядок работы специалиста при осмотре места происшествия

определен также Наставлением по работе экспертно-криминалистических

подразделений органов внутренних дел - приложением к приказу МВД СССР

№ 300 от 30 ноября 1989 года.

============= 3 =============

Общие положения тактики ОМП. Этапы ОМП.

Оформление результатов осмотра.

К числу общих положений тактики следственного осмотра отно-

сятся своевременность осмотра, его объективность и полнота, актив-

ность осмотра, методичность и последовательность его производства.

СВОЕВРЕМЕННОСТЬ осмотра заключается в проведении этого след-

ственного действия сразу же, как в нем возникает необходимость.

Осмотр места происшествия является единственным следственным дейст-

вием, которое закон в случаях, не терпящих отлагательств, разрешает

проводить до возбуждения уголовного дела в целях обнаружения приз-

наков преступления.

ОБЪЕКТИВНОСТЬ осмотра заключается, прежде всего, в исследо-

вании и фиксации всего обнаруженного при осмотре только в том виде,

в каком это было в действительности. В целях ограничения субъектив-

ных факторов при осмотре нельзя отдавать предпочтение ни одной из

выдвигаемых версий. Объекты должны быть исследованы с точки зрения

всех возможных версий, без предвзятости и предубеждения. Объектив-

ность осмотра проявляется также и в том, что в протоколе, отражающем

результаты осмотра, не должны приводиться выводы, заключения и пред-

положения ни следователя, ни других участников осмотра.

ПОЛНОТА осмотра означает обеспечение при осмотре выявления,

фиксации и исследования всех тех фактических данных, которые имеют

доказательственное значение по делу.

Правильная организация осмотра предполагает единое руковод-

ство его проведением. Это означает, что независимо от количества

участников осмотра руководит осмотром всегда одно лицо - следователь

(работник органа дознания), указания которого обязательны для всех

участников осмотра.

АКТИВНОСТЬ состоит, во-первых, в том, что осмотр производится

участниками в силу своего служебного положения независимо от побужде-

ний заинтересованных лиц и, во-вторых, в том, что они действуют акти-

вно, принимая все меры к обнаружению следов преступления, проявляя

творческую инициативу в выполнении своего служебного долга, настойчи-

вость и упорство в раскрытии преступления и изобличении преступника.

МЕТОДИЧНОСТЬ - это применение наиболее эффективных для данных

объектов и в данной обстановке методов, приемов осмотра.

ПОСЛЕДОВАТЕЛЬНОСТЬ - строго определенный порядок действий при

осмотре, которым руководствуются участники осмотра.

Совокупность вышеперечисленных общих положений тактики осмотра

и есть та тактическая основа, которая определяет, с точки зрения кри-

миналистики, требования, предъявляемые к осмотру места происшествия.

Осмотр места происшествия можно разделить на три этапа:

- подготовительный

- рабочий

- заключительный.

Смысл такого разделения - систематизировать действия участ-

ников осмотра, установить такую последовательность их действий, ко-

торая позволяет качественно проводить осмотр.

ПОДГОТОВИТЕЛЬНЫЙ ЭТАП осмотра места происшествия:

-------------------------------------------------

- проверить готовность технических средств;

- необходимо предварительно изучить обстоятельства преступления (пу-

тем опроса);

- установить, производились ли действия по охране места его соверше-

ния (для выяснения - какие изменения, кем и с какой целью могли

быть произведены до прибытия следственно- оперативной группы), в

необходимых случаях удалить с места происшествия всех посторонних

лиц;

- уточнить задачи, которые необходимо решить в ходе осмотра;

- наметить план своих действий, обеспечивающий выполнение поставленных

задач, уточнить границы осмотра, последовательность действий по об-

наружению, фиксации и изъятию следов и вещественных доказательств;

- согласовать данный план со следователем.

РАБОЧИЙ ЭТАП осмотра места происшествия состоит из общего и

---------------------------------------

детального осмотров. ОБЩИЙ осмотр начинается с осмотра места происше-

ствия в целях: - ориентировки;

- решения вопроса об исходной точке и способе осмотра;

- выбора позиции для производства ориентирующей и об-

зорной фотосъемки и осуществления ее до внесения из-

менений в обстановку места происшествия;

При осмотре места происшествия могут быть применены три основ-

ные способа:

- концентрический;

- эксцентрический;

- фронтальный.

При КОНЦЕНТРИЧЕСКОМ способе осмотр ведется по спирали от пери-

ферии к центру места происшествия, под которым обычно понимается самый

важный объект (труп,сейф,машина) или условная точка.

При ЭКСЦЕНТРИЧЕСКОМ способе осмотр ведется от центра места

происшествия к его периферии (по развертывающейся спирали).

При ФРОНТАЛЬНОМ способе осмотр ведется в виде линейного осмот-

ра площадей от одной их границы до другой.

Постоянного правила применения того или иного способа не су-

ществует. При выборе способа учитываются конкретные обстоятельства.

Так, осмотр помещения рекомендуется обычно производить от входа в

него, т.е. концентрическим способом. Осмотр открытой местности целе-

сообразно вести от центра к периферии (эксцентрическим методом), так

как иногда затруднительно в начале осмотра определить границы места

происшествия, либо способом фронтального осмотра, когда территория

очень обширна и ее можно разделить на полосы.

** СУБЪЕКТИВНЫЙ и ОБЪЕКТИВНЫЙ методы осмотра. **

После окончания общего осмотра наступает стадия ДЕТАЛЬНОГО

осмотра, во время которого:

- производится узловая и детальная фотосъемка (отдельные детали места

происшествия, следы и предметы, имеющие значение вещественных дока-

зательств, вначале фотографируются в том виде, в каком они были об-

наружены, затем с использованием приемов судебной фотографии);

- объекты тщательно и детально осматриваются (с этой целью их можно

брать в руки за точки наименьшего соприкосновения); при этом не

нужно забывать, что кроме следов пальцев, на них могут быть и дру-

гие следы, микрочастицы и т.д.;

- принимаются все доступные меры к розыску и обнаружению на месте

происшествия следов преступления и преступника;

- производится предварительное исследование следов в целях раскрытия

преступления и розыска преступника;

- отбираются объекты или их части со следами, изымаются следы с тех

объектов, которые нельзя изъять, а если это невозможно, со следов

снимаются копии (слепки);

- фиксируются негативные обстоятельства.

НЕГАТИВНЫЕ обстоятельства - противоречат представлению об

обычном для данной ситуации "ходе вещей":

- отсутствие необходимых в данной обстановке предметов и следов;

- наличие предметов, являющихся в данной обстановке чужеродными, сам

факт обнаружения которых в данном месте необычен.

ИНСЦЕНИРОВКА - искусственное создание лицом, заинтересованным

в определенном исходе следствия, обстановки, не соответствующей фак-

тически происшедшему на этом месте событию

МОТИВЫ инсценировки могут быть различны:

- инсценировка одного преступления для сокрытия другого;

- инсценировка непреступного события для сокрытия совершенного пре-

ступления;

- создание видимости совершенного преступления для сокрытия фактов,

не имеющих криминального характера (беспечности,халатности,амораль-

ного поведения и т.д.);

- создание ложного представления об отдельных элементах совершенного

преступления.

ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЙ ЭТАП осмотра места происшествия.

-----------------------------------------------

На заключительном этапе осмотра места происшествия следова-

тель: - составляет протокол осмотра и необходимые планы, чертежи

(специалист при этом оказывает помощь в описании следов);

- упаковывает объекты, изъятые с места происшествия

(специалист в необходимых случаях также оказывает помощь

следователю в упаковке изъятых следов, слепков и других

вещественных доказательств, и при наличии постановления о

назначении экспертизы (или письменного задания оперативного

работника) доставляет их в экспертное учреждение);

- принимает меры к сохранению тех имеющих доказательственное

значение объектов, которые невозможно изъять с места проис-

шествия;

- принимает меры по поступившим от участников осмотра и иных

лиц заявлениям, относящимся к осмотру места происшествия.

В соответствии с пунктом 2.2.5 Наставления по работе ЭКП ОВД

при составлении следователем протокола осмотра места происшествия спе-

циалист оказывает помощь в описании следов, сообщая следующие сведения:

- применявшиеся средства для выявления следов;

- способы их изъятия;

- место нахождения следов (предмет, на котором они обнаружены, харак-

тер поверхности);

- количество следов, их вид (поверхностные или объемные, статические

или динамические и пр.), форму, размеры, индивидуальные особенности;

- способ дополнительной фиксации следов (фотографирование, составление

схемы).

Результаты применения фотосъемки оформляются в виде фототаблиц

на специальных бланках и сопровождаются пояснительными надписями. Фо-

тотаблицы подписываются специалистом, проводившим съемку.

Фототаблица и негативы предоставляются следователю в срок не

свыше 5 суток с момента окончания производства осмотра..

МОСКОВСКИЙ ИНСТИТУТ МВД РОССИИ

УНК КРИМИНАЛИСТИКИ И УГОЛОВНОГО ПРОЦЕССА

С.А.Катков

МЕТОДИКА РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ, СОВЕРШАЕМЫХ УЧАСТНИКАМИ

ПРЕСТУПНЫХ СТРУКТУР В СФЕРЕ ПРИВАТИЗАЦИИ ГОСУДАРСТВЕННОГО

ИМУЩЕСТВА.

Лекция.

1994 г.

- 2 -

Вопросы:

1.Характеритика преступлений, совершаемых участниками преступных структур в сфере приватизации государственного имущества.

2.Методика расследования хищений и должностных преступлений, связанных с приватизацией государственной и муниципальной собственности.

3.Методика расследования массовых хищений денежных средств вкладчиков руководителями коммерческих структур.

Литература:

- 3 -

1.Характеристика преступлений в сфере

приватизации государственной и муниципальной

собственности.

Происходящие в России экономические преобразования в основном обусловлены изменением отношений собственности. Осуществление приватизации государственной и общественной собственности вводит общество в новое экономическое измерение, способное вывести страну из глубокого социально-экономического кризиса.

Данные статистики указывают на активное развитие и углубление этого процесса. Начиная с 1991 г., по России приватизировано более 20 000 различных предприятий. В наибольшей степени процесс приватизации затронул предприятия торговли и общественного питания, но в значительной степени - и промышленные предприятия. Вместе с тем, и отечественный, и зарубежный опыт приватизации показывает, что этот процесс, имея позитивные цели, провоцирует активизацию антиобщественных проявлений непосредственно в сфере приватизации, приводит к росту традиционных преступлений в сфере экономики (хищения, злоупотребления служебным положением, взяточничество) и появлению новых, связанных с деятельностью коммерческих структур и их взаимодействием с государственными предприятиями, банками, властными структурами.

Рост корыстных преступлений обусловлен и такими факторами, как снижение жизненного уровня большой части населения, вызванное спадом производства, ростом инфляции, безработицы. Несмотря на это, начиная с 1988 г. произошла смена устойчивой тенденции роста выявляемых преступлений в сфере экономики на последовательное их снижение. Так, в 1992 г. число выявленных преступлений в сфере экономики снизилось на 10 % по сравнению с 1988 г.

Такое снижение статистических показателей совпало с реформированием экономики и может быть обьяснено не снижением уровня реальной преступности, а увеличением ее латентности.

По данным экспресс-исследования, проведенного НИИ МВД РФ, социально-психологическое неприятие коммерческих структур в среде государственных служащих коррупцию, взяточничество, массовые поборы. Об этом заявили 38 % опрошенных предпринимателей. В некоторых регионах в коррумпированные отношения вовлечено до двух третей ком-

- 4 - мерсантов. Выявляется большое число сделок о переходе права на государственную или муниципальную собственность или на пользование ею к коммерческим структурам на неоправданно льготных условиях, широкое участие государственных органов и должностных лиц в бизнесе.

Экономические преступления, совершаемые в сфере приватизации, используемые преступниками способы обогащения разнообразны, но все же среди них можно выделить ряд основных, наиболее распространенных, а именно:

1.Хищения государственного имущества, замаскированные под приватизацию, и должностные преступления (взяточничество и злоупотребление служебным положением), связанные с занижением стоимости имущества, подлежащего приватизации:

2.Массовые хищения приватизационных чеков, денежных средств и иностранной валюты вкладчиков руководителями инвестиционных фондов, банков и других коммерческих структур путем мошенничества.

Методика расследования этих преступлений будет рассмотрена в качестве вопросов настоящей лекции.

2.Расследование хищений и должностных преступлений,

связанных с приватизацией государственной и

муниципальной собственности.

Порядок приватизации государственной и муниципальной собственности регламентируется довольно значительным числом актов, принятых органами как законодательной, так и исполнительной власти. К их числу относятся: Закон "О приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской федерации", Государственная программа приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации, Указы Президента N 721 "Об организационных мерах по преобразованию государственных предприятий, добровольных обьединений государственных предприятий в акционерные общества", N 1230 "О регулировании арендных отношений и приватизации имущества государственных и муниципальных предприятий, сданного в аренду".

Приведенный перечень является далеко не полным. Следует отметить, что расследование различных преступлений, связанных с процессами приватизации, существенно осложняется множественностью, бессистемностью правового регулирования этих вопросов, почти все нормативные акты и акты применения права по вопросам, связанным с

- 5 - распоряжением собственностью и приватизацией, либо противоречат конституции и соответствующим законам, поскольку опираются на указы президента, либо расходятся с указами, поскольку основываются на действующих и не отмененных законах, а подчас правовые акты вообще отсутствуют, например, по приватизации собственности общественных обьединений. Правовой контроль за приватизацией существенно сужен и многоуровневым характером законодательства - законы, указы Президента РФ, акты правительства и других органов представительной и исполнительной власти, их внутренней противоречивостью, предоставлением дополнительных полномочий некоторым местным органам управления на проведение ускоренной приватизации по самостоятельно разработанным планам.

Но, в то же время, результаты изучения уголовных дел и материалов доследственной проверки о нарушениях при приватизации предприятий дают основание утверждать, что уголовная юстиция является одним из тех инструментов, при помощи которых могут корректироваться процессы разгосударствливания экономики.

Противоправные действия в процессе приватизации и маскировка их под законные действия практически не могут осуществляться в одиночку, поэтому обьективно происходит обьединение преступных элементов с должностными лицами в организованные группы, способные к масштабным преступлениям против собственности.

Должностные лица являются основными участниками процесса приватизации: они имеют право распоряжаться государственным имуществом по должности, принимают участие в разработке планов приватизации, подготовке, регистрации и утверждении документов, их контроле. Уже выявлены многочисленные факты совершения ими корыстных преступлений, в частности, получения взяток и злоупотребления служебным положением, прямого хищения государственного имущества, замаскированного под приватизацию.

Способы хищений государственного имущества, замаскированных под приватизацию, или злоупотребления служебных положением с корыстной целью, следующие:

1.Прямое завладение государственной или муниципальной собственностью, подлежащей приватизации. Например, ГУВД г.Санкт-Петербурга расследуется уголовное дело в отношении бывшего начальника управления механизации Незабудкина В.Э., который, используя свое служебное положение, при приватизации возглавляемого им управления организовал товарищество с ограниченной ответственностью (ТОО)

- 6 - "Орион", в которое перечислил свыше 30 млн руб. государственных средств и стал его единоличным учредителем. Действия Незабудкина квалифицированы по ст.147-1 УК РФ, однако следует заметить, что квалификация не является окончательной, т.к.уголовное дело еще не рассмотрено в суде.

2.Незаконное получение прав на управление и распоряжение государственным имуществом с нарушением порядка приватизации путем злоупотребления служебным положением. Так, руководитель муниципального предприятия "Ресторан Русь" С. в г.Павловске Нижегородской обл. представила в регистрационные органы в числе прочих учредительных документов поддельный протокол общего собрания трудового коллектива предприятия, из которого следовало, что все члены коллектива согласны с приватизацией. Затем она вместе с двумя знакомыми учредила частное предприятие - ТОО, которое выкупило все имущество ресторана. Работники же ресторана не были информированы о приватизации и не выкупили часть его имущества, на что имели преимущественное перед другими гражданами право. Действия С. квалифицированы по ст.170 ч.2 УК РФ.

Кроме того, выявляются достаточно многочисленные факты взяточничества как со стороны руководителей приватизируемых предприятий, так и представителей федеральных и местных властей.

В тех случаях, когда сведения о нарушениях в сфере приватизации получены из официальных источников, например, из публикаций в средствах массовой информации, или вызывает сомнение обьявленная стоимость выставляемого на аукцион имущества и т.п., на стадии доследственной проверки необходимо выяснить следующие обстоятельства.

1.Факт и правильность проведения собрания трудового коллектива, где рассматривались варианты приватизации и принимался ее план, утверждался устав АО или ТОО.

2.Порядок согласования акционирования с вышестоящей организацией, местным комитетом по управлению имуществом и Госкомимуществом.

3.Соблюдение правил регистрации АО.

4.Имели ли место нарушения при распределении и продаже акций (проводилась ли продажа акций на инвестиционных торгах, реализовано ли 51 % акций работникам предприятия).

5.Соблюдение условий особого режима для части государственного имущества, которое при приватизации не должно становиться имущест-

- 7 - вом АО.

6.Правильность акта оценки имущества.

7.Наличие каких-либо данных о злоупотреблениях со стороны должностных лиц, решающих вопросы, связанные с приватизацией, и руководителей приватизируемого предприятия, в частности, о получении ими взяток.

Таким образом, первоначальные проверочные действия складываются из:

-получения обьяснений от членов трудового коллектива по вопросам о проведении общего собрания и рассмотренных на нем вопросах, порядке продажи акций, наличии или отсутствии фактов злоупотреблений со стороны должностных лиц;

-изучения документов, принятых на общем собрании;

-изучения регистрационных документов в комитетах по управлению имуществом;

-проведение бухгалтерской полной или выборочной проверки правильности подсчета выкупаемого имущества для установления разницы между первоначальной стоимостью, фактическим износом основных средств и соответствии фактической остаточной стоимости, указанной в документах. Следует иметь в виду, что первоначальная стоимость должна определяться в текущих ценах на аналогичное оборудование, а не по ценам на год монтажа.

При наличии оснований возбуждается уголовное дело, при расследовании которого можно использовать традиционные методики.

Оптимальная последовательность первоначальных следственных действий в таких случаях следующая:

-производство выемки приватизационных документов в комитете по имуществу и в АО и их осмотр:

-допросы подозреваемых, при необходимости - решение вопроса об избрании мер пресечения:

-допросы потерпевших и свидетелей:

-проведение почерковедческих экспертиз и технического исследования документов:

-проведение комплексной экономической экспертизы для определения стоимости приватизируемого имущества.

Как уже указывалось, процесс приватизации сопровождается взяточничеством со стороны различных должностных лиц.Методика расследования уголовных дел о взяточничестве достаточно глубоко проработана и мы можем на нее опираться, хотя расследование эпизодов взя-

- 8 - точничества, связанных с приватизацией, имеет свои специфические черты.

Как черту, в какой-то мере упрощающей процесс доказывания по уголовному делу, можно отметить то обстоятельство, что по делам этой категории должностное лицо оставляет значительное число документов, составленных, подписанных или завизированных им и по своему содержанию эти документы прямо указывают на те действия, которые выполнялись в интересах взяткодателя, являясь, тем самым, доказательствами, позволяющими, наряду с другими, изобличить взяточника.

С другой стороны, по таким делам очень невелико число случаев заявлений о вымогательстве взятки, что затрудняет использование такого эффективного приема, как задержание с поличным. Зачастую сотрудники БЭП и РУОП располагают обильной и подробной информацией о взяточнике, известны "таксы" за оказание различных "услуг" должностным лицом, однако лица, у которых вымогаются взятки, скрывают такие факты,т.к.сами, в свою очередь, являются участниками других противоправных действий.

Типичными следственными ситуациями при расследовании взяточничества являются следующие:

1.Имеются конкретные факты о том, что должностным лицом получена взятка.

2.Имеются данные о том, что должностному лицу обещана и будет дана взятка.

3.Имеются факты вымогательства взятки.

Наиболее труднодоказуемой и распространенной по делам, связанным с приватизацией, является первая. В этом случае проводятся следующие первоначальные следственные действия: допрос свидетеля, выемка и осмотр документов, свидетельствующих о выполнении должностным лицом действий в пользу взяткодателя, задержание и допрос взяткодателя, задержание и допрос взяткополучателя, его личный обыск, обыски по месту жительства и работы, осмотр предметов взятки, проведение очных ставок и при необходимости - почерковедческой экспертизы и криминалистического исследования документов.

Оптимальная последовательность первоначальных следственных действий по последующим двум ситуациям примерно одинакова. Возбуждению уголовного дела предшествует проверка сообщения, главной целью при этом является установить, нет ли провокации должностного лица. Далее обычно выполняются: допросы свидетелей и заявителя,если таковой имеется, задержание взяточника с поличным, его личный

- 9 - обыск, обыски по месту его задержания и жительства, допрос задержанного, осмотр предметов взятки, выемка и осмотр документов, проведение очных ставок и экспертиз, указанных выше.

Естественно, что наиболее эффективным приемом изобличения взяточника является его задержание с поличным. Наряду с правильным выбором момента задержания важное значение имеет применение криминалистической техники, особенно видеозаписи и прослушивания помещения. Использование фактора внезапности приводит к тому, что взяткополучатель непосредственно после задержания в силу растерянности зачастую правдиво рассказывает о происшедшем, а если и пытается привести вымышленные сведения, то весьма неубедительные, что и фиксируется видеозаписью. Кроме того, видеозапись позволяет исключить в будущем попытки обьяснить дачей в момент задержания показаний оказанием физического или психологического давления.

Так, в Тульской обл. работник фонда муниципального имушества путем вымогательства получил взятку за выдачу удостоверения на приватизацию магазина. Хорошее оперативное обеспечение и тщательность при разработке операции по задержанию с поличным, в частности, умелое использование криминалистической техники, позволило собрать доказательства, на основании которых сессия горсовета дала согласие на привлечение взяточника, являвшегося депутатом, к уголовной ответственности.

3.Методика расследования массовых хищений денежных

средств вкладчиков руководителями коммерческих

структур.

Приватизация государственного и муниципального имущества, начало деятельности коммерческих структур в сфере банковской деятельности, создание акционерных обществ и акционерных обществ закрытого типа (АО и АОЗТ), некоторые из которых стали аккумулировать денежные средства юридических и физических лиц, в том числе и государственных предприятий, привело в последнее время к появлению нового вида преступлений - массовых хищений денежных средств вкладчиков руководителями коммерческих структур.

Так, в течение 1994 г. следственными подразделениями ГУВД г.Москвы расследовалось свыше 50 уголовных дел этой категории, по-

- 10 - терпевшими по которым являются свыше 10 тыс.юридических лиц, в том числе и государственные предприятия, и несколько сотен тысяч граждан. Эти преступления вызывают большой общественный резонанс и прослеживается тенденция к их росту. В 1993 г.число таких уголовных дел было менее 50 по всей Российской Федерации, то в 1994 г.их более 50 только по г.Москве.

Например, 3-им отделом СУ ГУВД г.Москвы расследуется уголовное дело в отношении генерального директора АОЗТ "Независимый нефтяной концерн" Мельникова А.Р. Мельников, его заместители Яров и Абалмасов в период с января по март 1994 г. через сеть фондовых магазинов г.Москвы организовали продажу населению необеспеченных векселей этого АОЗТ, сняли со счетов полученные деньги и скрылись. Установлено 17 тыс. потерпевших, причиненный им ущерб составляет около 10 млрд руб.

СО 3-го РУВД расследуется уголовное дело в отношении руководителей финансово-инвестиционной компании (ФИК) Л.Е.Н.И.Н., которые, обещая выплату высоких процентов по вкладам в рублях и валюте, получили от вкладчиков - физических и юридических лиц деньги в сумме 3,5 млн долларов США, похитили их и скрылись.

Генеральный директор концерна "Тибет" Дрямов, обещая выплату высоких процентов по вкладам и не имея лицензии на проведение банковских операций, организовал сбор приватизационных чеков и свободных денежных средств у граждан и юридических лиц, похитил свыше 10 млрд рублей и скрылся. Установлено более 10 тыс. потерпевших. Деятельность концерна "Тибет" продолжалась с июля 1993 по август 1994 г.

Аналогичные уголовные дела расследуются практически во всех регионах России. Анализ материалов этих уголовных дел позволяет установить некоторые закономерности.

Обращает на себя внимание тот факт, что все без исключения дела возбуждались только по официально полученным материалам и ни одно преступление не было выявлено оперативным путем. В основном поводами к возбуждению дел были заявления рядовых сотрудников ЧИФ, АО и т.д. о том, что руководители этих учреждений скрылись, деньги на счетах отсутствуют, работа учреждений фактически прекратилась, или просто фактическое прекращение деятельности учреждений. Это обстоятельство указывает на слабое оперативное обслуживание коммерческих структур аппаратами БЭП и РУОП. С другой стороны, следует отметить, что до внесения изменений и дополнений в УК и УПК 7 июля 1994 г., в

- 11 - частности, ст.147-1 УК, уголовно-правовая оценка деятельности коммерческих структур была неопределенной, что суживало возможности и поле деятельности оперативных подразделений.

Из общего числа уголовных дел этой категории для рассмотрения в суд направлено только 17 %, т.е.в среднем, одно дело из шести. Остальные дела приостанавливаются по основаниям ст. 195 п.п.1 и 3 УПК, в одинаковой пропорции, т.е.в связи с тем, что обвиняемые скрылись от следствия и суда и в связи с неустановлением личности виновных. Иными словами, раскрываемость этого вида преступлений невысокая. Это обьясняется тем обстоятельством, что владельцы таких коммерческих структур, зная о сроках массовых выплат процентов по вкладам, заранее принимают меры по изьятию денежных средств и скрываются с похищенным примерно за 10-15 дней до этого срока.

Деньги ими изымаются или наличными, если сумма относительно невелика, или переводятся на счета в банках стран дальнего зарубежья, не являющихся членами Интерпола, в связи с чем становится практически невозможно проследить их дальнейшее движение. В основном деньги переводились в банки Сингапура, Таиланда и Тайваня.

Еще одной особенностью уголовных дел данной категории является то обстоятельство, что хищения средств совершаются с использованием коммерческих структур, как правило, не имеющих лицензий на банковкую деятельность и проведение банковских операций. Это связано с тем, что наличие лицензии на проведение банковских операций означает и более строгий контроль со стороны Центробанка, что делает невозможной продолжительную преступную деятельность. Так, чековый инвестиционный фонд (ЧИФ) Приват-Инвест действовал только 2 месяца и причиненный потерпевшим ущерб оказался не столь велик - около 150 млн рублей.

С точки зрения методики расследования уголовные дела о массовых хищениях приватизационных чеков и денежных средств руководителями коммерческих структур имеют ту особенность, что хотя действия виновных квалифицируются как мошенничество по ст.147 ч.3 УК, расследование этих дел содержит в себе черты, свойственные как делам о мошенничестве, так и делам об экономических преступлениях.

Доследственная проверка по этим делам сводится, по существу, к установлению фактов снятия денежных средств со счетов АО, АОЗТ и т.п. и переводе их на счета владельцев или за рубеж. Установление этого обстоятельства не представляет трудности, т.к. эти сведения охотно сообщают бухгалтеры коммерческой структуры, не являющиеся

- 12 - сообщниками расхитителей. Необходимо проверить также, не явились ли руководители коммерческой структуры жертвами насильственных преступлений.

После возбуждения уголовного дела оптимальная последовательность первоначальных следственных действий следующая:

1.Наложение ареста на счета коммерческой структуры с полным прекращением движения средств.

2.Принятие мер к задержанию подозреваемых и их допросу.

3.Наложение ареста на корреспонденцию коммерческой структуры и ее владельцев.

4.Проведение обысков в служебных помещениях и по месту жительства подозреваемых.

5.Наложение ареста на имущество коммерческой структуры в целом, а также имущество подозреваемых, в том числе и недвижимое.

6.Решить вопрос о прослушивании телефонов в служебных помещениях и по месту жительства подозреваемых.

7.Проведение допросов сотрудников коммерческой структуры.

8.Проведение допросов сотрудников юридических лиц, имевших счета в данной коммерческой структуре.

Следует иметь в виду, что по 80 % дел данной категории владельцы АО, АОЗТ, ЧИФов регистрировали их по подложным документам на другие имена, а в тех случаях, когда регистрировали по подлинным документам на свое имя, всегда скрывались от следствия и установить их местонахождения на первоначальном этапе расследования не удавалось. Уголовное дело по АО МММ в отношении Мавроди является практически единственным исключением. По этой причине эффективным методом получения сведений о личности и местонахождении подозреваемых может явиться наложение ареста на корреспонденцию, неотключение факсов, прослушивание телефонов.

При производстве обысков в помещениях АО, АОЗТ, ЧИФа одной из целей является обнаружение и изьятие любых документов, черновых записей, фотографий и т.п.,из которых могут быть получены сведения о личности и местонахождении подозреваемых.

Своевременное изьятие ценностей и наложение ареста на имущество, в том числе на недвижимое, позволяет в значительной мере обеспечить возмещение ущерба потерпевшим.

Так, 15 августа 1994 г.возбуждено уголовное дело в отношении неустановленных следствием лиц, которые, используя подложные документы на имя Котова, Альшанцева, Лобанова и других, зарегистрирова-

- 13 - ли профессиональный союз "Россия", лжепредприятия "Строймонтажинвест", "Бизнес-информ", "Транзит-техсервис" и другие, в течение июня -июля 1994 г. заключили договоры с юридическими и физическими лицами на поставку товаров и оказание услуг и получив предоплату в сумме 1,5 млрд рублей, скрылись. Несмотря на то, что преступление остается нераскрытым, своевременное наложение ареста на имущество и изьятие ценностей на сумму 788 млн рублей обеспечивает возмещение ущерба более чем на 50 %.

Во всех случаях следует изымать и накладывать арест на орг и компьютерную технику. Кроме того, что сама по себе дорогостоящая техника может быть впоследствии реализована в целях погашения ущерба, содержащаяся на магнитных носителях ЭВМ информация может быть использована для изобличения виновных.

Наиболее информативными с точки зрения получения информации о личности подозреваемых и их местонахождении являются допросы сотрудников коммерческой структуры и представителей юридических лиц. Они не принимали участия в умышленных мошеннических действиях, но длительное время контактировали с подозреваемыми в спокойной обстановке и могут сообщить сведения о внешности подозреваемых, манере поведения, общения, случайных обмолвках в именах в разговорах, с их участием могут быть составлены рисованые портреты и фотороботы подозреваемых.

Поскольку подозреваемые неизбежно оставляют документы, написанные, подписанные или завизированные ими, на последующем этапе расследования необходимо производство почерковедческих экспертиз и исследования документов. В необходимых случаях проводится документальная ревизия деятельности коммерческой структуры.

Поскольку по делам данной категории очень велико число потерпевших, их число достигает нескольких десятков тысяч, возникают трудности в организации расследования. По всем делам создавались следственно-оперативные группы.

Кроме того, с целью сокращения сроков и обеспечения полноты расследования по всем делам при допросах потерпевших использовались формализованные специально разработанные бланки на одном листе, состоящие из следующих разделов:

1.Заявление потерпевшего:

2.Анкетные данные:

3.Протокол допроса, представляющий собой краткие ответы на указанные в бланке вопросы:

- 14 -

-место оформления договора:

-дата оформления договора:

-количество сданных ваучеров:

-номера ваучеров:

-сумма сданных денег:

-срок, на который заключен договор:

-условия договора (В % от суммы сданных денег или номинальной стоимости ваучеров):

-фамилия лица, принявшего деньги или ваучер, или его краткие приметы:

-имущественное положение потерпевшего:

-имеется ли документ, подтверждающий заключение договора,если нет, то по какой причине:

-заключал ли договор ранее, были ли выполнены его условия:

4.Постановление о признании потерпевшим и гражданским истцом:

5.Сведения о лице, проведшем допрос и обьявившем постановление.

Для проведения этих следственных действий широко используются помощники следователя, подбираемые из числа студентов юридических ВУЗов или слушателей ВУЗов МВД РФ.

Тема 6. Использование возможностей криминалистичес-

кой регистрации при расследовании деятель-

ности преступных структур.

ПЛАН ЛЕКЦИИ

1. Понятие, содержание и правовые основы криминалисти-

ческой регистрации.

2. Возможности и организация использования криминалисти-

ческих учетов при расследовании деятельности преступных струк-

тур.

Литература

Волынский А.Ф., Россинская Е.Р. Криминалистическая ре-

гистрация (лекция). М.: ВЮЗШ МВД РФ, 1993.

Терещенко В.И. Криминалистические учеты органов внут-

ренних дел. М.: МССШМ МВД СССР, 1989.

Закон РФ о милиции //Ведомости Съезда народных депута-

тов РСФСР и Верховного Совета РСФСР. 1991 N 16. Ст.503.

Приказ МВД Российской Федерации N 261 от 1 июня 1993

г."О повышении эффективности экспертно-криминалистического

обеспечения деятельности органов внутренних дел Российской фе-

дерации".

Приказ МВД Российской Федерации N 400 от 31 августа