Виды счетов ДЕПО

1.3. Виды счетов ДЕПО

Счет-депо - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета и фиксации прав на ценные бумаги. Счета-депо подразделяются на счета-депо клиентов и счета-депо места хранения.

Счет-депо Депонентов – счет-депо, открываемый в системе учета депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе депонентов.

Счет-депо места хранения – счет-депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг депонентов в разрезе мест хранения (помещенных на хранение в депозитарий, на хранение или учет на междепозитарном счете-депо депозитария в стороннем депозитарии, или учитываемых у Реестродержателя на лицевом счете депозитария, как номинального держателя).

По виду Депонентов Счета-депо Депонентов подразделяются на:

Счет депо Владельца – счет-депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие клиенту на праве собственности или ином вещном праве.

Счет-депо Залогодержателя – счет-депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору залога залогодержателю и не являющиеся собственностью залогодержателя.

Счет-депо Доверительного управляющего – счет-депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.

Междепозитарный Счет-депо – счет-депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги депозитария-депонента, переданные Депозитарию-депоненту его клиентами в соответствии с депозитарным договором и не являющиеся собственностью депозитария-депонента.

Эмиссионный счет депо – счет-депо, открываемый эмитенту для учета ценных бумаг, подлежащих размещению, погашенных или выкупленных с целью погашения эмитентом.

Лицевой Счет-депо - совокупность записей, предназначенная для учета ценных бумаг одного выпуска, находящихся на одном счете-депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Раздел Счета-депо - учетный регистр счета-депо, являющийся совокупностью Лицевых Счетов-депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.

1.4. Договор на депозитарное обслуживание

Депозитарий открывает и ведет отдельный от других Счет депо депонента в соответствии с законодательством России, условиями настоящего договора и соглашениями к нему и правилами депозитария, включая общие условия осуществления депозитарной деятельности, утвержденные депозитарием являющиеся неотъемлемой частью настоящего договора .

Депозитарий ведет Счет депо депонента с указанием дат и оснований каждой операции по нему.

Прием сертификатов ценных бумаг для зачисления их на Счет депо Депонента оформляется Сторонами Актом приема-передачи. Прием ценных бумаг, переданных депонентом в хранилище депозитария, к учету на Счете депо депонента осуществляется после проверки депозитарием их подлинности и платежеспособности.

При необходимости осуществления операции по Счету депо Депонент предоставляет депозитарию поручение, оформленное в соответствии с требованиями депозитария, а также иные документы необходимые для проведения операции. Порядок передачи и приема к исполнению поручений Депонента определяется за изъятиями, установленными соглашением сторон.

Способ учета ценных бумаг на счете депо депонента определяется в соответствии со сторон.

Депозитарий осуществляет операцию по Счету депо депонента в течение одного рабочего дня с даты получения всех необходимых для ее проведения документов, за исключением случаев предусмотренных настоящим договором, и передает (депоненту (уполномоченному лицу) письменный отчет об исполнении операции.

Способ приема поручений от депонента и передачи последнему отчетов и уведомлений, а также способ выплаты доходов по ценным бумагам указывается депонентом в Анкете депонента.

Депонент может в порядке, установленном, передать полномочия по распоряжению ценными бумагами другому лицу - попечителю счета. В качестве попечителя счета может выступать лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг и заключившее соответствующий договор с депозитарием. При наличии попечителя счета депонент не имеет права самостоятельно передавать в депозитарий поручения на проведение операций с ценными бумагами, переданными в распоряжение попечителю счета депо.

Депозитарий вправе на основании соглашений с другими депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по настоящему договору (то есть становиться депонентом другого депозитария или принимать в качестве депонента другой депозитарий).

Депонент предоставляет депозитарию право выступать номинальным держателем ценных бумаг, депонированных на его счете, и согласен с внесением соответствующей записи в отношении именных ценных бумаг в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Передача Депонентом ценных бумаг депозитарию как номинальному держателю по настоящему договору производится на основании передаточных распоряжений и иных документов в соответствии с требованиями действующих нормативных актов России и конкретного реестродержателя (депозитария).  

Порядок приема претензий по исполненным депозитарным операциям, порядок оказания услуг, связанных с содействием в осуществлении владельцами прав по ценным бумагам и иные условия, не определенные настоящим договором, определяются в соответствии со сторон.

Похожие работы

Учет депозитарных операций

Скачать

68832

0

0

... решены следующие задачи: ü  исследована организация депозитарных операций в кредитных организациях с точки зрения современного законодательства; ü  рассмотрен порядок оформления и учета депозитарных операций в кредитных организациях в современном аспекте в теории и на практике. По итогам проведенных исследований можно сделать выводы. Депозитарные операции – это операции, проводимые ...

Организация оформления и учет депозитных операций физических лиц в кредитных организациях

Скачать

55841

2

0

... касса К - т соответствующего депозитного счета Проценты относятся на расходы: Д – т счета 970 К – т счета касса Списание средств Д – т депозитного счета физического лица К – т счета касса. Возврат депонированных средств производится кредитной организацией по письменному распоряжению вкладчика в течение одного и более рабочих дней от даты окончания срока действия согласия в зависимости от ...

Депозитарные операции

Скачать

48974

0

0

... залогом государственных ценных бумаг» определяет общие условия предоставления и погашения кредитов БР, особенности предоставления и погашения отдельных видов кредитов ( ломбардных, «овернайт», «овердрафт»), депозитарные операции при предоставлении и погашении кредитов БР, процедуру получения статуса уполномоченного депозитария, учет операций по предоставлению БР кредитов банкам, обеспеченных ...

Депозитарная деятельность коммерческого банка: современное состояние и перспективы

Скачать

56884

15

1

нные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленного законодательством порядка. Для осуществления депозитарной деятельности коммерческие банки обязаны соблюдать ряд требований. Первое требование – наличие лицензии на осуществление депозитарной деятельности. Лицензия на осуществление депозитарной деятельности выдается сроком до трех лет. Второе – соответствие финансовым показателям. Третье ...