Завещательный отказ и завещательное возложение

1.4 Завещательный отказ и завещательное возложение

В рамках завещания наследодатель вправе совершить завещательный отказ (ст.1137 ГК РФ) и (или) завещательное возложение (ст.1139 ГК РФ). Опишем подробнее оба распоряжения.

Завещательный отказ

Завещательный отказ – это возложение на одного или нескольких наследников по завещанию или по закону исполнения за счет наследства какой-либо обязанности имущественного характера в пользу одного или нескольких лиц (отказополучателей), которые приобретают право требовать исполнения этой обязанности (завещательный отказ). Отметим, что отказополучателя нельзя назвать наследником, так как наследование осуществляется в порядке универсального правопреемства при котором наследники приобретают наследственные права непосредственно от наследодателя без посредников, а отказополучатель приобретает права от наследника, а не от наследодателя. При этом правовая природа складывающихся отношений между отказополучателем и наследником, на которого возложен завещательный отказ, однозначно определена законом: к таким отношениям применяются положения ГК об обязательствах.

Понятие завещательного отказа существовало и в ранее действовавшем наследственном законодательстве, однако в настоящее время объем этого понятия расширен. В ГК РСФСР допускалось возложение завещательного отказа только на наследников по завещанию.

Обязанность, возложенная по завещательному отказу, может быть различной и предусматривать:

- передачу отказополучателю в собственность, во владение на ином вещном праве или в пользование вещи, входящей в состав наследства;

- передачу отказополучателю входящего в состав наследства имущественного права (например, на наследника, к которому переходит жилой дом, завещатель может возложить обязанность предоставить другому лицу (на период его жизни или на определенный срок) право пользования этим домом или определенной его частью). При последующем переходе права собственности на этот дом к другому лицу право пользования им, предоставленное по завещательному отказу, сохраняет силу;

- приобретение для отказополучателя и передачу ему иного имущества, выполнение для него определенной работы (например, проведение ремонта в квартире принадлежащей отказополучателю) или оказание ему определенной услуги (например, осуществить перевозку имущества отказополучателя в требуемое место), а также осуществление в пользу отказополучателя периодических платежей (как единовременных, так и периодических).

Предметом завещательного отказа не может быть пожизненное содержание. Это объясняется тем, что поскольку продолжительность жизни отказополучателя неизвестна, возможна ситуация, когда стоимость пожизненного содержания превысит стоимость наследственного имущества.

Возможны ситуации, когда отказополучатель умирает после открытия наследства, не успев принять завещательный отказ. Возникает вопрос о том, переходят ли его права по наследству. В п. 15 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23 апреля 1991 г. был сделан однозначный вывод о том, что права и обязанности отказополучателя прекращаются его смертью и не могут быть переданы им по наследству.

Право на принятие завещательного отказа действует в течение 3 лет со дня открытия наследства и не переходит к другим лицам. Отказополучатель имеет право вправе оказаться от получения завещательного отказа. При этом отказ в пользу другого лица, отказ с оговорками или под условием не допускается. В случае, когда отказополучатель является одновременно наследником, его право отказа от получения завещательного отказа не зависит от его права принять наследство или отказаться от него.

Однако оказополучателю в завещании может быть подназначен другой отказополучатель на случаи:

-если назначенный в завещании отказополучатель умрет до открытия наследства или одновременно с наследодателем;

-если отказополучатель откажется от принятия завещательного отказа или не воспользуется своим правом на получение завещательного отказа;

-если отказополучатель лишится права на получение завещательного отказа как недостойный (п.5 ст.1117 ГК РФ).

Обязанность выполнения завещательного отказа возникает у наследника только в случае принятия им наследства. Наследник, на которого возложен завещательный отказ, должен исполнить его в пределах стоимости перешедшего к нему наследства за вычетом приходящихся на него долгов завещателя. Если же такой наследник имеет право на обязательную долю в наследстве, то за вычетом и обязательной доли

Завещательный отказ может быть возложен на нескольких наследников, он обременяет право каждого из них на наследство соразмерно его доле в наследстве, поскольку завещанием не предусмотрено иное. Завещательный отказ должен быть установлен в завещании. Содержание завещания может исчерпываться завещательным отказом.

В последнее время получили распространение завещания в которых завещатель, не назначая в завещании конкретных наследников, возлагает на кого-либо из близких родственников обязанность по выполнению ритуальных услуг на случай своей смерти (например, произвести кремацию; захоронить прах на определенном кладбище; произвести какой-либо культовый обряд и т.п.). Совершение подобных завещаний не противоречат требованию законодательства. Хотя основным содержанием завещания является распоряжение принадлежащим гражданину имуществом, распределение наследства между наследниками, либо определение их долей в наследстве, либо лишение кого-либо из наследников наследства, однако помимо указанных основных в завещании могут быть включены и иные распоряжения. Упомянутое условие завещания является вариантом завещательного отказа, содержание завещания исчерпывается завещательным отказом. Однако при удостоверении подобных завещаний нотариус должен разъяснить завещателю, что завещательный отказ выполняется только за счет наследственного имущества. Именно с этим связана норма ст.1147 ГК РФ позволяющая возложить завещательный отказ как на наследников по завещанию, так и по закону. Возложение обязанностей имущественного характера на лиц, не являющихся наследниками, без выделения этим лицам какого-либо имущества, противоречит смыслу завещания.[37]

Завещательный отказ подлежит исполнению после того, как из наследственной массы будет удовлетворена обязательная доля и погашены долги наследодателя перед другими кредиторами. Таким образом, если сумма долгов окажется равной сумме имущества, которую необходимо передать в силу завещательного отказа, его исполнение станет невозможным. Кроме того, наследник, на которого завещателем возложено исполнение завещательного отказа, должен исполнить его лишь в пределах действительной стоимости перешедшего к нему наследственного имущества, превышающего размеры его обязательной доли. Таким образом, закон устанавливает ограниченный объем исполнения завещательного отказа.

Завещательное возложение

Завещательное возложение – это возложение на одного или нескольких наследников по завещанию или по закону обязанности совершить какое-либо действие имущественного или неимущественного характера, направленное на осуществление общеполезной цели (например, передать определенную сумму денег на оборудование научной лаборатории). Цель должна быть правомерной и достижимой для наследников.

Такая же обязанность может быть возложена на исполнителя завещания при условии выделения в завещании части наследственного имущества для исполнения завещательного возложения. Завещатель вправе также возложить на одного или нескольких наследников обязанность содержать принадлежащих завещателю домашних животных, а также осуществлять необходимый надзор и уход за ними.

В ГК РСФСР формулировка завещательного возложения отличалась от вышеизложенной. Суть завещательного возложения заключалась в возложении на наследников только по завещанию исполнения действий, направленных на осуществление какой-либо общеполезной цели. К завещательному возложению, предметом которого являются действия имущественного характера, применяются правила исполнения завещательного отказа. Заинтересованные лица, исполнитель завещания и любой из наследников вправе требовать исполнения завещательного возложения в судебном порядке, если завещанием не предусмотрено иное. Если возложение не исполняется наследником добровольно, заинтересованные лица имеют право в судебном порядке требовать исполнения возложения. Такими же правами обладают исполнитель завещания и любой из наследников, поскольку в завещании не предусмотрено иное (п. 3 ст. 1139 ГК). Законодатель не уточняет, кто в данном случае является заинтересованными лицами. Очевидно, к ним можно отнести любых лиц, в пользу которых совершаются указанные действия. Приведем пример возложения, который в свое время был освещен многими печатными изданиями. Речь идет о возложении, сделанном в завещании вдовы известного советского композитора С.С. Прокофьева, согласно которому Музею музыкальной культуры им. М.И. Глинки должны перейти определенные весьма Ценные вещи, а также дача на Николиной Горе. При этом на наследника была возложена обязанность в общеполезных целях организовать на даче мемориальный музей С.С.Прокофьева, а также разрешить студентам и аспирантам музыкальных вузов пользоваться нотной библиотекой и музыкальным инструментом (также являвшимися предметом завещательного распоряжения).

Как мы видим, завещательное возложение и завещательный отказ имеют много общего. Но есть и существенные отличия, а именно:

- завещательное возложение преследует общеполезные цели, может быть неимущественного характера. и не влечет возникновения обязательства с участием наследника.[38]

- при завещательном отказе лицо, в отношении которого совершается отказ, известно. При завещательном возложении выгодоприобретателем может быть неопределенное число лиц. Соответственно круг лиц, имеющих право требовать исполнения возложения, значительно шире (любые третьи лица: государственные органы, граждане, юридические лица и т.д.), нежели в случаях неисполнения завещательного отказа.

- по своей юридической природе завещательное возложение не является обязательством подобно завещательному отказу. Лицу, обязанному исполнить завещательное возложение, не противостоит определенный кредитор, который имел бы право требовать исполнения обязанности от должника. Обязанность исполнить завещательное возложение является односторонней обязанностью наследника или исполнителя завещания, основанной на завещании. Эта особенность завещательного возложения подтверждается указанными в законе правовыми средствами охраны, которыми оно снабжено против неисполнения.

Однако на практике встречаются случаи, когда судьи путают завещательное возложение с завещательным отказом. Приведем пример:

04.12.2006 г. Октябрьский районный суд г. Екатеринбурга, рассмотрев гражданское дело по иску Кузнецовой Ю.А. к Дедкову Е.А. об исполнении завещательного возложения, установил следующее.

В обосновании иска Кузнецова Ю.А. указала, что ее тетей Лазаревой Л.А., умершей 01.03.2005 г., было составлено завещание в пользу ответчика, в соответствии с которым ему была завещана квартира № 64 в д. « 130/79 по ул. Бажова в г. Екатеринбурге. Этим же завещанием наследодатель возложила на Дедкова обязанность выплатить Кузнецовой Ю.А. 50% от рыночной стоимости данной квартиры. Эта обязанность до настоящего времени Дедковым не исполнена. Истец просила обязать ответчика выплатить ей 50% от рыночной стоимости квартиры.

Суд, исследовав материалы дела, пришел к выводу, что иск подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Завещатель может в завещании возложить на одного или нескольких наследников по завещанию или по закону обязанность совершить какое-либо действие имущественного или неимущественного характера, направленное на осуществление общеполезной цели (завещательное возложение). Заинтересованные лица, исполнитель завещания и любой из наследников вправе требовать исполнения завещательного возложения в судебном порядке, если завещанием не предусмотрено иное (ст. 1139 ГК РФ).

В ходе судебного заседания установлено, что умершей 01.03.2005 г., было составлено завещание в пользу ответчика, в соответствии с которым ему была завещана квартира № 64 в д. « 130/79 по ул. Бажова в г. Екатеринбурге. Этим же завещанием наследодатель возложила на Дедкова обязанность выплатить Кузнецовой Ю.А. 50% от рыночной стоимости данной квартиры. Данная обязанность до настоящего времени ответчиком до сих пор не исполнена, хотя в права наследования по завещанию он вступил, проживает в указанной квартире. Завещание не оспорено.

Учитывая вышеизложенное, суд решил удовлетворить иск об исполнении завещательного возложения, взыскав с ответчика в пользу истца сумму в размере 50% от рыночной стоимости данной квартиры.

В качестве недочета данного решения следует отметить неправильное определение предмета иска. В приведенном примере речь шла не о завещательном возложении, а о завещательном отказе, поскольку отсутствовало основное условие завещательного возложения – общеполезная цель действий имущественного характера, которые должен был совершить наследник по завещанию[39].

В юридической литературе вызывают дискуссии различные варианты условий завещательного отказа и завещательного возложения. Исследователи сходятся во мнении, что недопустимы такие условия завещания, которые влекут ограничение гарантированных Конституцией РФ прав и свобод граждан (например, условие о выборе той или иной профессии, проживании в определенном населенном пункте, исполнении или наоборот неисполнении определенных религиозных обрядов, вступлении в брак с определенным лицом или наоборот отказе от вступления в брак).[40] Что касается условных завещаний вообще, то как отмечалось в литературе, сами по себе они не противоречат закону.[41]

Возникает вопрос о том, можно ли включить в завещание условия, которые не позволяют решить вопрос о наследнике на день открытия наследства, например, в завещании написать, что наследник получит наследство после того, как он после смерти наследодателя закончит высшее учебное заведение или получит наследственное имущество по прошествии стольких-то лет со дня смерти завещателя. Высказанная М.Ю. Барщевского точка зрения о том, что такие условия являются правомерными,[42] к настоящему времени признанна неосновательной. Согласимся с С.П. Гришаевым, что подобные условия противоречат другим положениям наследственного права и в частности нормам о сроках на принятие наследство.

Наследник по завещанию, в котором содержались подобные условия, имеет право обратиться в суд с иском о признании завещания недействительным в части оговоренного условия и в случае удовлетворения его исковых требований он получит наследственное имущество без выполнения условий завещания. Если же условия сами по себе являются правомерными, однако выполнить их стало невозможным по причинам, не зависящим от наследника, и эти обстоятельства также были подтверждены в суде, то в этом случае наследственное имущество также должно перейти по наследству. Например, в завещании содержалось условие об устройстве на работу для наследования имущества. Если к моменту открытия наследства наследник стал инвалидом, то по объективным обстоятельствам выполнить это условие он не может. Следовательно, наследник должен обратиться в суд с иском об установлении юридического факта, а именно невозможности выполнения условия завещания.

Интересно отметить, позицию дореволюционных цивилистов о безнравственных условиях завещания. Так, Д.И. Мейер отмечали, что «условия, противные нравственности - они не делают духовного завещания недействительным, а считаются как бы не написанными».[43] Представляется, что данное утверждение актуально и в настоящее время.

Не должны признаваться действительными завещания, в которых в качестве условия указано предоставление пожизненного содержания. В таких случаях завещание из односторонней сделки превращается в двустороннюю, возмездную. Такое завещание не может быть признанно законным, поскольку ставит его в зависимость от выполнения определенных обстоятельств лицом, назначенным наследником и таким образом ограничивает завещателя в свободе отмены или изменения завещания.

Не должны также удостоверяться завещания, в которых завещатель ограничивает права наследника по распоряжению полученным по наследству имуществом (например, обязательство не продавать полученные по наследству вещи), поскольку это было бы ограничением правоспособности. Не могут быть включены в завещание условия, по которым имущество переходит к наследникам только временно.

Таким образом, свобода обременения права наследования завещателем не должна быть формой скрытого ограничения наследника в праве распоряжаться полученным имуществом.[44]

При рассмотрении условий завещания может возникнуть логичный вопрос: возможно ли составить завещание под условием, если в качестве наследника указано государство. Согласимся с исследователями, считающими, что этого сделать нельзя, поскольку это нарушило бы суверенитет государства. В тоже время, данное утверждение не является бесспорным, в тех случаях, когда назначены несколько наследников.

ГЛАВА 2. ЗАВЕЩАНИЕ: ОСОБЕННОСТИ, НЕДЕЙСТВИТЕЛЬНОСТЬ, ИСПОЛНЕНИЕ, ТОЛКОВАНИЕ