ПЛАН ВНУТРЕННЕГО АУДИТА ПРОЦЕССА СМК

3 ПЛАН ВНУТРЕННЕГО АУДИТА ПРОЦЕССА СМК

Ценность внутреннего аудита зависит от того, как запланировано его проведение, как он осуществляется и каковы его результаты. Для этого в ходе аудита важно получить как можно больше данных, при этом необходимо тщательно выбирать области для проверок, определить приоритетные направления и сосредоточиться на них.

Основаниями или причинами проведения внутреннего аудита могут быть:

- выполнение графика проведения внутренних проверок, утвержденного директором;

- появление дефектов продукции или услуги (изменение частоты появления тех или иных дефектов, появление критических дефектов);

- поступление претензий от потребителей по качеству продукции или услуги;

Порядок проведения внутреннего аудита

-Подготовка к проведению аудита должна включать следующие этапы:

- формирование группы аудиторов и разработка плана аудита;

- подготовка документов, используемых аудиторами при проведении аудита;

- уведомление проверяемого подразделения о предстоящем аудите

Назначение руководителя аудиторской группы

Ответственные за управление программой аудита должны назначать руководителя конкретной аудиторской группы.

Целями аудита качества являются: оценка адекватности и эффективности мероприятий по качеству внутри организации путем сбора и использования объективных доказательств, а также определение и регистрация примеров несоответствий мероприятий по качеству и указание, если это возможно, причин.

Цели аудита включают в себя:

а) определение степени соответствия системы менеджмента проверяемой организации или ее частей критериям аудита;

б) оценку возможности системы менеджмента обеспечивать соответствие законодательным требованиям, нормативным требованиям и требованиям контракта;

в) оценку результативности системы менеджмента для достижения конкретных целей;

г) идентификацию областей потенциального улучшения системы менеджмента.

Область аудита описывает содержание и границы аудита, месторасположение, структурные подразделения, деятельность и процессы, которые подвергаются аудиту, а также сроки аудита.

Критерии аудита используют в виде основы для сравнения, по которой определяют соответствие. Критерии могут включать политику, процедуры, стандарты, законы, нормы, регламенты, требования к системе менеджмента, требования контрактов или своды правил секторов экономики или предпринимательской деятельности.

При проведении аудита следует учитывать следующие факторы:

- достаточность и наличие необходимой информации для планирования аудита;

- адекватное сотрудничество ;

- наличие времени и необходимых ресурсов.

После решения о возможности проведения аудита необходимо сформировать аудиторскую группу с учетом компетентности, необходимой для достижения целей аудита. Если аудит проводит один аудитор, он должен выполнять все обязанности, возлагаемые на руководителя аудиторской группы.

При определении численности и состава аудиторской группы необходимо учитывать следующие факторы:

а) цели, область, критерии и продолжительность аудита;

б) вид аудита (комплексный или совместный);

в) общую компетентность группы по аудиту, необходимую для достижения целей аудита;

г) законодательные требования, требования регламентов, требования контрактов и требования органов по аккредитации/сертификации;

д) необходимость обеспечения независимости аудиторской группы от проверяемой деятельности и избежания конфликта интересов;

е) возможности членов аудиторской группы результативно сотрудничать с проверяемой организацией и совместно работать;

ж) язык аудита и понимание специфических социальных и культурных ценностей организации (с учетом собственного опыта аудиторов или при поддержке технического эксперта).

Если аудиторы в аудиторской группе не обладают необходимыми знаниями и опытом, в группу включают технических экспертов. Технические эксперты должны работать под руководством аудиторов.

Процедуры программы аудита включают в себя:

а) планирование и составление планов-графиков аудитов;

б) обеспечение компетентности аудиторов и руководителей групп по аудиту;

в) подбор соответствующих аудиторских групп и распределение ролей и ответственности;

г) проведение аудитов;

д) выполнение действий по результатам аудита, если требуется;

е) поддержание записей по программе аудита;

ж) мониторинг показателей результативности программы аудита;

и) отчетность перед высшим руководством по всей проделанной работе по программе аудита.

Аудиторы должны обладать знаниями и навыками в следующих областях:

а) принципы, процедуры и методы аудита

Для того, чтобы аудитор имел возможность выбора и систематического проведения аудита надлежащим образом, он должен быть готов к выполнению следующих действий:

- применению принципов, процедур и методов аудита,

- результативному планированию и организации работ,

- проведению аудита в течение установленного срока,

- установлению приоритетов и ориентации на существенные моменты,

- сбору данных посредством результативного опроса, выслушивания, наблюдений и анализа документов, записей и данных,

- пониманию соответствующих методов и результатов выборочного исследования для аудита,

- проверке точности собранных данных,

- подтверждению достаточности и приемлемости свидетельств аудита для подкрепления выводов аудита и заключений,

- оценке факторов, влияющих на достоверность выводов и заключений по результатам аудита,

- использованию рабочих документов для записи деятельности при аудите,

- подготовке отчетов по аудиту,

- сохранению конфиденциальности данных,

- результативному обмену информацией посредством личных знаний языка или с помощью переводчика;

б) система менеджмента и ссылочные документы

Для применения критериев аудита знания и навыки в этой области должны охватывать:

- применение систем менеджмента к различным организациям,

- взаимодействие элементов системы менеджмента,

- стандарты по системе менеджмента качества или системе экологического менеджмента, применяемые процедуры или другие документы по системам менеджмента, используемые в качестве критериев аудита,

- различия и приоритеты ссылочных документов,

- применение ссылочных документов к различным ситуациям при аудите,

- системы информации и методы санкционирования доступа, обеспечения безопасности, рассылки и управления документами, данными и записями;

в) организационные моменты

Для понимания принципов работы проверяемой организации знания и навыки в этой области должны охватывать:

- размеры, структуру, функции организации и взаимосвязи (подразделений) внутри нее,

- общие бизнес-процессы и соответствующую терминологию,

- культурные и социальные обычаи проверяемой организации;

г) применяемые законы, технические регламенты и другие требования, относящиеся к предмету

Для работы в этой области необходимые знания и навыки должны охватывать:

- местные, региональные и национальные кодексы, законы, нормативные правовые акты и технические регламенты,

- контракты и договоры,

- международные соглашения и конвенции,

- другие требования, которые касаются организации и выполнять которые организация обязалась.

СОГЛАСОВАНО Заместитель директора – представитель руководства по качеству ОАО «Зеленый великан» Сафрошкина Е.К. "15" января 2010 г

УТВЕРЖДАЮ Директор ОАО «Зеленый великан» Субботин С.А. "15" января 2010 г

Программа аудитов системы менеджмента качества ОАО «Зеленый великан» на 2010 год

Проверяемое подразделение	Проверяемый раздел СМК	Ф.И.О. ответственного за проведение внутренней проверки в подразделении	Месяцы года
			1	2	3	4	5	6	7	8	9	10	11	12
Торговый отдел	7.4.1, 7.4.2, 7.4.3	Самойленко М.В.		+
Отдел хранения продукции	7.5.5, 8.3	Наумов Н.С.			+
Центральная заводская лаборатория	7.6	Куравлев Д.Г.					+
Бухгалтерия	4.2.3, 4.2.4	Жданова Л.А.						+
Производственный цех	7.5.1, 7.5.2.	Попов Э.П.							+

Менеджер по качеству __________ Сафрошкина Е.К.

подпись, дата инициалы, фамилия

СОГЛАСОВАНО Заместитель директора – представитель руководства по качеству ОАО «Зеленый великан» Сафрошкина Е.К. "16" февраля 2010 г.					УТВЕРЖДАЮ Генеральный директор ОАО «Зеленый великан» Субботин С.А.  "16" февраля 2010 г.
	ОАО «Зеленый великан»			Программа внутренней проверки сохранение соответствия продукции		Шифр проверки:
						Лист 1		Листов 2
Проверяемое подразделение: склад хранения сырья Фамилия, имя, отчество руководителя проверяемого подразделения: Самойленко М.В., Наумов Н.С.
Основание для проверки: согласно программы проведения внутренних аудитов (проверок) системы менеджмента качества ОАО «Зеленый великан» на 2010 г
Дата и время проведения аудита: 18 февраля
Цель аудита: оценка соответствия системы менеджмента качества, действующей в подразделении, требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008
Критерии аудита: ГОСТ Р ИСО 9001-2008 «Системы менеджмента качества. Требования»
Сведения о членах группы внутренних аудитов
Состав группы внутренних аудитов		Фамилия, имя, отчество			Должность		Подразделение
Руководитель группы внутренних аудитов		Сафрошкина Е.К.			Представитель руководства по качеству		Отдел качества
Внутренний аудитор		Самойленко М.В.			Начальник торгового отдела		Торговый отдел
Внутренний аудитор		Лопатин Р.Г.			Рабочий складских помещений		Склад хранения сырья
Консультант		Щеколдина Я.М..			Инженер по технике безопасности		Отдел охраны труда
Сведения о представителях проверяемого подразделения
Фамилия, имя, отчество			Должность			Статус обязанностей в области качества
Зинчук М.В..			Менеджер по закупкам			Закупка высококачественного сырья
Наумов Н.С.			Заведующий складом			Повышение качества
Горюн П.Р.			Грузчик			Правильная эксплуатация оборудования
Лопатин Р.Г.			Рабочий складских помещений			Обеспечение надлежащего ухода за сырьем
Проверяемые разделы СМК:7.5.5. Сохранение соответствия продукции Проверяемые документы: приказы, технические инструкции; журнал по технике безопасности, товарно-транспотртные накладные, сертификаты качества на продукцию, журнал отбора проб
Объем проверки						Знак обозначения
Выборочная проверка системы менеджмента качества						х
Проверка процессов и/или процедур						х
Проверка качества продукции						х
Срок сдачи отчета о проверке: 22 февраля
Руководитель группы внутренних аудитов – менеджер по качеству __________ Сафрошкина Е.К.  подпись, дата инициалы, фамилия

СОГЛАСОВАНО Заместитель директора – представитель руководства по качеству ОАО «Зеленый великан» Сафрошкина Е.К. "16" февраля 2010 г.					УТВЕРЖДАЮ Генеральный директор ОАО «Зеленый великан» Субботин С.А.  "16" февраля 2010 г.
	ОАО «Зеленый великан»			Программа внутренней проверки сохранение соответствия продукции			Шифр проверки:
							Лист 1		Листов 2
Проверяемое подразделение: склад хранения сырья Фамилия, имя, отчество руководителя проверяемого подразделения: Самойленко М.В., Наумов Н.С.
Основание для проверки: согласно программы проведения внутренних аудитов (проверок) системы менеджмента качества ОАО «Зеленый великан» на 2010 г
Дата и время проведения аудита: 18 февраля
Цель аудита: оценка соответствия системы менеджмента качества, действующей в подразделении, требованиям ГОСТ Р ИСО 9001-2008
Критерии аудита: ГОСТ Р ИСО 9001-2008 «Системы менеджмента качества. Требования»
Сведения о членах группы внутренних аудитов
Состав группы внутренних аудитов		Фамилия, имя, отчество			Должность			Подразделение
Руководитель группы внутренних аудитов		Сафрошкина Е.К.			Представитель руководства по качеству			Отдел качества
Внутренний аудитор		Самойленко М.В.			Начальник торгового отдела			Торговый отдел
Внутренний аудитор		Лопатин Р.Г.			Рабочий складских помещений			Склад хранения сырья
Консультант		Щеколдина Я.М..			Инженер по технике безопасности			Отдел охраны труда
Сведения о представителях проверяемого подразделения
Фамилия, имя, отчество			Должность			Статус обязанностей в области качества
Зинчук М.В..			Менеджер по закупкам			Закупка высококачественного сырья
Наумов Н.С.			Заведующий складом			Повышение качества
Горюн П.Р.			Грузчик			Правильная эксплуатация оборудования
Лопатин Р.Г.			Рабочий складских помещений			Обеспечение надлежащего ухода за сырьем
Проверяемые разделы СМК:7.5.5. Сохранение соответствия продукции Проверяемые документы: приказы, технические инструкции; журнал по технике безопасности, товарно-транспотртные накладные, сертификаты качества на продукцию, журнал отбора проб
Объем проверки							Знак обозначения
Выборочная проверка системы менеджмента качества							х
Проверка процессов и/или процедур							х
Проверка качества продукции							х
Срок сдачи отчета о проверке: 22 февраля
Руководитель группы внутренних аудитов – менеджер по качеству __________ Сафрошкина Е.К.  подпись, дата инициалы, фамилия

Письменного уведомления об аудиторской проверке

Руководителю открытого акционерного общества консервного комбината «Зеленый великан»

Служебная записка

В соответствии с программой аудита на 2010г., утвержденной генеральным директором от 15 января 2010 г. в период с 18 февраля-20 февраля, в Вашем подразделении –склад хранения сырья должна быть проведена аудиторская проверка.

Прошу обеспечить необходимые условия для работы аудиторов в указанное время.

Одновременно направляю Вам опросный лист, который после заполнения прошу представить в отдел качества не позднее 17 февраля.

При возникновении вопросов по проведению аудиторской проверки и заполнению опросного листа прошу связаться по телефону: 8-861-223-46-85; E-mail:

Ведущий аудитор (Ф.И.О.) Гришко А.Б.

(подпись)

 (дата)

Письменного уведомления

об аудиторской проверке

Руководителю открытого акционерного общества

консервного комбината «Зеленый великан»

Служебная записка

В соответствии с программой аудита на 2010г., утвержденной генеральным директором от 15 января 2010 г. в период с 16 марта-18 марта , в Вашем подразделении –склад хранения готовой продукции должна быть проведена аудиторская проверка.

Прошу обеспечить необходимые условия для работы аудиторов в указанное время.

Одновременно направляю Вам опросный лист, который после заполнения прошу представить в отдел качества не позднее 17 марта.

При возникновении вопросов по проведению аудиторской проверки и заполнению опросного листа прошу связаться по телефону: 8-861-223-46-85; E-mail: www.teh_cmkKrasnodar/ru

Ведущий аудитор (Ф.И.О.) Гришко А.Б.

(подпись)

(дата)