Г." О формировании и ведении централизованных оператив-

1993 г." О формировании и ведении централизованных оператив-

но-справочных, розыскных, криминалистических учетов, эксперт-

но-криминалистических коллекций и картотек органов внутренних

дел Российской Федерации".

Программный материал

Понятие криминалистической регистрации, ее правовые,

научные и организационные основы. Виды криминалистических

учетов органов внутренних дел. Значение криминалистичес-

ких учетов в раскрытии и расследовании деятельности прес-

тупных структур. Использование средств вычислительной

техники при формировании и использовании данных кримина-

листической регистрации. Понятие банков данных и банков

знаний при использовании автоматизированных криминалисти-

ческих учетов.

Централизованные и местные криминалистические учеты.

Использование криминалистической регистрации в создании

межрегиональных и международных банков данных. Содержание

банка данных Интерпола и других международных полицейских

организаций.

Регламентация криминалистической регистрации в норма-

тивных актах МВД России. Соотношение понятий криминалис-

тических и оперативно-розыскных учетов. Учеты экспертно-

криминалистических подразделений. Учеты информационных

подразделений органов внутренних дел. Учеты следственных

подразделений.

Учеты дактилоскопической информации. Современные авто-

матизированные учеты дактилоскопической информации и воз-

можности их использования при расследовании деятельности

преступных структур.

Учет членов преступных структур по способу совершения

преступления. Алфавитно-справочный учет органов внутрен-

них дел. Учет членов преступных структур по признакам

внешности. Учет похищенных предметов, ценностей, автот-

ранспорта. Учет оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и

следов их применения. Учет преступных связей членов прес-

тупных структур. Учет преступлений на транспорте.

Проблема интеграции криминалистических учетов.

Учет поддельных документов и фальшивых денежных

средств. Учет поддельных банковских документов.

Методы интегрированного поиска информации о деятельнос-

ти преступных структур по системам учетов.

Содержание вступительного слова.

Данной темой завершается изучение раздела криминалисти-

ческой техники.При изучении предыдущих тем вы ознакомились с

основными положениями криминалистической техники.Значение те-

мы,к изучению которой мы приступаем сегодня ,в том,что теория

криминалистической регистрации во многом интегрирует данные

иных структурных элементов криминалистической техники.Положе-

ния и методы трасологии,баллистики,судебной фотографии и иных

институтов криминалистической техники во многом находят свою

реализацию в криминалистических учетах.Поэтому при изучении

данной темы нам придется во многом возвращаться к уже изучен-

ному материалу.

Хочется особо остановиться на значении изучения данной

темы при подготовке оперативных работников для аппаратов РУ-

ОП-УОП.Данные аппараты ориентированы на борьбу с разветвленны-

ми преступными группировками,включающими в себя значительное

число членов,совершающих значительное число преступлений,по-

рой,на протяжении значительного промежутка времени.Именно поэ-

тому ключевыми умениями и навыками профессионалом при борьбе с

организованной преступностью являются умения и навыки работы с

информацией.Это в значительной степени повышает эффективность

их деятельности.Однако,как показывает общение с работниками

РУОП-УОП многие из них имеют самые смутные представления о

системе криминалистической регистрации и использовании ее воз-

можностей при расследовании деятельности преступных струк-

тур.Усвоение материалов данной темы - важнейший фактор овладе-

ния профессией работника подразделений по организованной прес-

тупности.

Кроме лекции,по данной теме предстоит 4-х часовое практи-

ческое занятие,где предполагается детальнее отработать практи-

ческие вопросы использования криминалистической регистрации в

борьбе с организованной преступностью.Содержание практического

занятия описано в учебной книжке.

В процессе подготовки к практическому занятию вам необхо-

димо изучить литературу по списку,данному в учебных книжках.

На кафедре также имеются фондовые лекции,подготовленные

В.А.Жбанковым и Е.Р.Россинской.Текст данной лекции также будет

находится в фонде кабинета.

Однако основное при подготовке к практическому занятию и к за-

чету по данной теме- это изучение приказов МВД России за номе-

рами 400 и 261-1993 .Хотя последний приказ и отсутствует в

специальной библиотеке,к практическому занятию на его основе

будут подготовлены и размножены материалы,с которыми можно бу-

дет ознакомиться в методическом кабинете.Приказ 400 имеется

также на магнитных носителях ЭВМ.

_ 2I. Понятие, содержание и правовые основы

_ 2криминалистической регистрации.

В настоящее время можно говорить,что криминалистическая

регистрация сформировалась как одна из важнейших частных кри-

миналистических теорий.Более того,именно с криминалистической

регистрации началось формирование научной криминалисти-

ки.Вспомним Бертильона,которому впервые с позиций научных зна-

ний удалось создать эффективную систему криминалистической ре-

гистрации.

Деятельность по раскрытию и расследованию преступлений

правомерно рассматривается как процесс получения, обработки и

использования информации. От качества и количества информации,

ее доступности для следователей и лиц, осуществляющих розыск и

дознание, иначе говоря от уровня их информационной обеспечен-

ности, во многом зависит эффективность этой деятельности.

Под информацией в криминалистике понимаются фактические

данные или сведения, находящиеся в причинно-следственной связи

с событием преступления и характеризующие способ его соверше-

ния, лиц его совершивших, предметы преступного посягательства,

орудия преступления и тому подобные обстоятельства. Такую ин-

формацию принято называть  2криминалистически значимой 0. Ее

источниками при этом являются самые разнообразные (материаль-

ные и идеальные) следы преступлений, а соответственно, и все

следообразующие объекты.

Вместе с тем в процессе уголовного судопроизводства для

установления фактов и обстоятельств, входящих в предмет дока-

зывания, нередко важное значение имеет сугубо справочная ин-

формация, характеризующая индивидуальные и родовые (видовые)

признаки человека, материалов, веществ и изделий, которые за-

частую не имеют причинно-следственных связей с событием

преступления, однако способствуют решению диагностических,

- 4 -

классификационных и идентификационных задач. Сюда относятся

сведения об источниках происхождения; качественном и количест-

венном составе известных веществ и материалов; их физических и

химических свойствах; сведения об образцах изделий или продук-

ции и т.п. справочная информация. Такая информация имеет 2по-

 2тенциально криминалистическое значение 0. Вместе с криминалисти-

чески значимой она составляет  2криминалистическую информацию 0,

рациональное использование которой , с учетом ее объема и мно-

гообразия возможно только в рамках информационно-поисковой

системы,обеспечивающей накопление, обработку хранение и поиск

такой информации. Эту систему принято называть  2криминалисти-

 2ческой регистрацией 0. Причем под криминалистической регистраци-

ей подразумевают как определенную систему материальных объек-

тов (коллекции, картотеки, базы данных, иные хранилища инфор-

мации), так и практическую регистрационную деятельность.

Система средств регистрации складывается из подсистем,

называемых  2криминалистическими учетами 0, которые отличаются

друг от друга учитываемыми данными, а также способами и форма-

ми их сосредоточения и систематизации. Однако, говоря об уче-

те, следует иметь в виду не только его содержание, то есть за-

фиксированные с его помощью данные, но и саму процедуру учета,

включающую действия по собиранию и регистрации информации, ее

систематизации, хранению, поиску.

Криминалистические учеты обычно именуются 2по видам 0учиты-

ваемых (регистрируемых) объектов, например: учет похищенного

утерянного, изъятого, добровольно сданного огнестрельного ору-

жия, дактилоскоцццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццццц учеты нео-

познанных трупов, похищенных вещей, поддельных денежных зна-

ков.

От вида криминалистического учета следует отличать 2форму

 2учета 0, т.е. способ накопления регистрируемой информации: кар-

тотеки, коллекции, списки, альбомы, магнито- и видеозаписи

(рис.1.). Причем, накопление информации производится , как и в

любой другой информационной системе, с использованием 2информа-

 2ционно-поискового языка 0- искусственного языка, предназначенно-

го для формализованного описания содержания данных и (или) от-

работки запросов, поступающих в систему. Перевод информации с

естественного языка на информационно-поисковый осуществляется

по определенным 2правилам 0в соответствии со 2словарем поисковых

 2признаков 0(тезаурсом системы).

Разнообразны и способы фиксации криминалистической инфор-

мации (рис2.):

- описательный (алфавитный, по признакам внешности, по

способу совершения и т.п.);

- изобразительный, т.е. изготовление вещественных изобра-

жений (фотоснимков, микрокарт, микрофишей, дактилоскопических

карт, слепков, реплик и т.п.);

- графический (схемы, чертежи, хроматограммы, профилог-

раммы, спектрограммы и т.п.);

- коллекционный (сбор натурных коллекций объектов-ориги-

- 6 -

налов и сравнительных образцов).

На практике нередко применяют смешанные формы и способы

учетов: рекомендации дополняются альбомами, картотеками;

описательный способ фиксации информации сочетается с изготов-

лением фотоснимков, дактилокарт и т.д.

В зависимости от названных способов определяются средства

и методы фиксации криминалистической информации. Это простей-

шие средства письма, более сложные - фотосъемка, микрофильми-

рование, дактилоскопирование, наконец, сложнейшие инструмен-

тальные методы получения и фиксации информации о признаках

объектов учетов.

Эффективность использования криминалистических учетов су-

щественно повышается в связи с применением для обработки кри-

миналистической информации средств автоматизации и вычисли-

тельной техники, позволяющих не только во много раз сократить

время отработки запросов, но и устанавливать корреляционные

зависимости между объектами регистрации.

Учение о криминалистической регистрации в своей основе

базируется на материалистическом понимании окружающего нас ми-

ра, законах диалектики и теории познания. Развитие кримина-

листической регистрации органически связано с теорией кримина-

листической идентификации, учениями о механизме следообразова-

ния и способе совершения преступлений, о фиксации доказа-

тельственной информации. Однако, особое значение имеют научно

обоснованные положения о закономерностях и причинной обуслов-

ленности (детерминированности) способов совершения преступле-

ний, повторяемости средств, приемов и механизма преступных

действий, а следовательно и следов преступления.

Методы регистрации в целях борьбы с преступностью исполь-

- 7 -

зовались еще в глубокой древности. Для этого применялись обыч-

но два способа: клеймение и калечение, одновременно осущест-

вляющие функции наказания и опознания (второй век до н.э.

древнеиндийские "законы Ману"; законы Хаммурапи древнего Вави-

лона). Физические увечья указывали не только на характер соде-

янного преступления, но и на то, сколько преступлений было со-

вершено данным лицом.

Такие способы получили распространение и в России, о чем

свидетельствует Соборное уложение 1649 года. В указе Петра I

(1691) был точно определен способ нанесения клейм: "Натирать

те пятна порохом многажды накрепко (речь идет об уже имеющемся

клейме.- пояснение авторов), чтобы они тех пятен ничем не выт-

равливали и не живили, и чтобы те пятна на тех ворах были

знатны по смерть их." Клеймо несколько облегчало поимку

преступника, но установить где, когда и за что он был осужден,

опознать его личность по клейму было невозможно. В Австрии и

России предпринимались попытки выжигать на теле человека целые

анкеты. В Англии еще в начале ХIХ века проводились так называ-

емые "идентификационные парады", заключавшиеся в том, что

преступников, находящихся в заключении, осматривали поли-

цейские, стараясь опознать ранее виденных. Однако это не был

учет преступников в современном понимании.

Начало формирования криминалистической регистрации на

строго научной основе было положено в конце ХIХ века,фран-

цузским криминалистом А.Бертильоном, который внедрил в практи-

ку борьбы с преступностью антропометрический метод регистрации

преступников (1882 год). Через несколько лет (1887 год) была

доказана возможность использования в этих же целях дактилоско-

пии (В.Гершель, Г.Фулдс). Задачу классификации пальцевых отпе-

- 8 -

чатков успешно решил английский антрополог Г.Гальтон (1891). В

России дактилоскопическая форма учета была введена в 1905 го-

ду. Не случайно система первоначально получила название "уго-

ловная регистрация" (то есть регистрация преступлений и

преступников), которое встречается в некоторых учебниках кри-

миналистики до сих пор.

Вместе с тем все возрастающие и усложняющиеся задачи

борьбы с преступностью, с одной стороны, и новые научно-техни-

ческие достижения, осваиваемые криминалистами, с другой - объ-

ективно обусловливали практическую потребность м реальную воз-

можность существенно расширить круг регистрируемых объектов,

более детально изучать и фиксировать их общие и частные приз-

наки, прослеживать систему взаимосвязей этих признаков.

В настоящее время в рамках криминалистической регистрации

насчитывается около трех десятков различных учетов, которые в

зависимости от особенностей учитываемых объектов и характери-

зующих их признаков группируются по трем основным направлениям

(табл.1):

2- оперативно-справочные учеты;

2- криминалистические учеты;

2- справочно-вспомогательные учеты.

В основу указанной дифференциации учетов положены целевое

назначение и особенности учитываемых объектов, способы выявле-

ния и фиксации признаков, характеризующих объекты учета, осо-

бенности организации учетов.

Мы не рассматриваем здесь оперативно-розыскные учеты,

поскольку они имеют свою специфику и подробно изучаются в кур-

се "ОРД ОВД". Однако некоторые объекты оперативно-розыскных

учетов могут быть одновременно отнесены к криминалистическим,

- 9 -

поскольку наряду со специальной целью - обеспечить задачи ро-

зыска различных категорий предметов и лиц - они в неменьшей

степени служат целям раскрытия и расследования преступлений.

Речь идет о таких объектах как лица, скрывающиеся от следствия

и суда; лица, пропавшие без вести; неопознанные трупы, неиз-

венстные больные и дети; похищенные, найденные , изъятые но-

мерные вещи и т.д. Часть этих объектов мы относим к оператив-

но-справочным учетам, часть - к криминалистическим в соответс-

твии с указанными выше критериями дифференциации.

В зависимости от уровня централизации учетов они подраз-

деляются на 2местные 0(горрайорганов внутренних дел), 2региональ-

 2ные 0(ИЦ МВД республик, УВД, УВДТ) и 2центральные 0(ЭКЦ и ГИЦ МВД

РФ). Многие из них дублируются на разных уровнях.

 0Централизованные учеты созданы исходя из практических

потребностей правоохранительных органов для получения при обращении

к этим учетам такого рода информации, которая помогала бы в раскры-

тии, расследовании и предупреждении преступлений, розыске преступ-

ников, установлении личности неизвестных граждан и принадлежности

изъятого имущества. Они формируются в ИЦ МВД,ГУВД,УВД по территори-

альному (региональному) принципу, объединяются в ГИЦ МВД России

(ГИЦ) как федеральные.

По специальным соглашениям информация федеральных учетов может

предоставляться международным полицейским организациям.

Накапливаемая в этих учетах оперативно-справочная, розыскная и

криминалистически значимая информация в целом именуется в настоящем

Наставлении как криминальная.

 0Централизованные учеты классифицируются по функционально-

му и объектовому признакам. Функционально все виды этих учетов раз-

деляются на три группы: 2оперативно-справочные, розыскные и кримина-

2листические.

 _ 0Оперативно-справочные учеты .отличаются большими объемами

массивов при относительно кратком (справочном) описании объектов

учета. Основное их назначение - проверка наличия установочных све-

дений об объекте и его местонахождении на момент запроса.

 _ 0Розыскные учеты .содержат гораздо больше сведений об объ-

екте учета, выполняя наряду с оперативно-справочной, функцию срав-

нения не только установочных данных, но и сходных внешних описаний.

 _ 0Криминалистические учеты  .предназначены для диагности-

ческих и идентификационных целей по индивидуальным приметам и дру-

гим признакам объектов, когда установочные данные неизвестны или

скрываются.

 0Особое внимание уделяется углубленному и объективному

криминалистическому описанию объектов централизованных розыскных и

криминалистических учетов: лиц, неоднократно совершивших уголовно-

наказуемые деяния; нераскрытых и раскрытых преступлений, совершен-

ных квалифицированным способом; ценных объектов преступных посяга-

тельств. Первостепенная роль отводится криминалистическому описанию

способа совершения преступлений (по основным этапам совершения),

преступных навыков и примет внешности подучетных лиц.

 0Наряду с централизованными оперативно-справочными, ро-

зыскными и криминалистическими учетами в органах внутренних дел ве-

дутся экспертно-криминалистические централизованные коллекции и

картотеки, которые образуются и хранятся в ЭКП МВД,ГУВД,УВД (регио-

нальные) и ЭКЦ МВД России (федеральные). Коллекции и картотеки ЭКП

и ЭКЦ ориентированы прежде всего на обеспечение раскрытия и рассле-

дования преступлений.

 0Формирование централизованных учетов по объектовому приз-

наку разделяет их также на три группы:  2учеты лиц, преступлений

2(правонарушений) и предметов.

 0В соответствии с данной классификацией в органах внутрен-

них дел ведутся следующие виды централизованных учетов:

Оперативно-справочные.

2а) учеты лиц:

- пофамильный учет осужденных;

- дактилоскопический учет осужденных;

- учет иностранных граждан и лиц без гражданства (ЛБГ)*,

совершивших преступления и правонарушения;

2б) учеты преступлений и правонарушений:

- преступления с участием иностранцев 2;

- административные правонарушения иностранцев;

- дорожно-транспортные происшествия с участием иност-

ранцев.

Розыскные.

2а) учет лиц:

- объявленных в федеральный и местный розыск;

2б) учеты похищенных и изъятых предметов:

- утраченного и выявленного нарезного огнестрельного

оружия;

- похищенного и бесхозного автотранспорта;

- предметов культурных ценностей (антиквариата);

- номерных вещей и документов общегосударственного

обращения.

Криминалистические.

2а) учеты лиц (антропо 0- 2физиологические 0, 2социально 0- 2психо-

2логические и криминальные портреты):

- особо опасных преступников;

- без вести пропавших, неизвестных больных и детей;

- неопознанных трупов граждан;

2б) учет преступлений (обстоятельства и способы соверше-

2ния) с "окраской" 0 2* 0:

- межрегиональная направленность;

- международная направленность;

- профессионализм и организованность исполнения;

- особая 2 0жестокость;

- серийность;

- в отношении детей;

- в отношении 2 0государственных деятелей, депутатов;

- в отношении сотрудников правоохранительных органов.

Перечисленные виды централизованных учетов составляют основу

информационного обеспечения органов внутренних дел. Их ведение и

использование осуществляется на основании законодательства

Российской Федерации.

 0ГИЦ совместно с заинтересованными службами и ИЦ

МВД,ГУВД,УВД совершенствует структуру и содержание учетов, отраба-

тывает методику и тактику их применения в предотвращении, раскрытии

и расследовании преступлений.

 0В дополнение к указанным учетам МВД,ГУВД,УВД могут соз-

давать свои, не противоречащие действующему законодательству, спе-

циальные учеты - в зависимости от территориальных (межрегиональных)

криминогенных особенностей. Специальные учеты регулируются изданием

нормативных актов МВД,ГУВД,УВД.

 0Результативность централизованных учетов органов внут-

ренних дел Российской Федерации в значительной степени определяется

полнотой и достоверностью информации первичных учетных документов

(идентификационных карт и т.п.), своевременностью их подготовки и

направления в ГИЦ и ИЦ МВД,ГУВД,УВД. В связи с этим необходимо

контролировать полноту заполнения реквизитов, правильность оформле-

ния и читаемость изложенных в них сведений.

Криминалистические учеты непосредственно не предусмотрены

уголовно-процессуальным законом. Однако общей правовой основой

криминалистической регистрации является УПК РСФСР (ст.ст. 24,

118, 122, 186 и закон РСФСР "О милиции".

Процедура сбора учетных материалов детально регламентиру-

ется подзаконными актами - приказами и инструкциями МВД Рос-

сии. Эти акты предписывают назначение каждого вида учета, круг

объектов, подлежащих учету, порядок ведения учета, правила

сбора, хранения и использования сведений об объектах регистра-

ции.

Юридическими основаниями для регистрации отдельных лиц

являются:

- постановление прокурора, следователя или лица, произво-

дящего дознание, об избрании меры пресечения в виде содержания

под стражей, а также постановление о привлечении в качестве

обвиняемого;

- 10 -

- приговор или определение суда;

- постановление об объявлении лица во всесоюзный розыск;

- протокол задержания подозреваемого.

Для регистрации иных объектов, имеющих причин-

но-следственную связь с событием преступления юридическим

основанием служат протоколы следственных действий.

Таким образом,можно сказать,что в настоящее время крими-

налистические учеты являются мощным средством борьбы с прес-

тупными проявлениями и,особенно,с проявлением деятельности

преступных структур.Они позволяют:

- накопить данные,которые могут быть использованы в про-

цессе раскрытия,расследования и предупреждения преступлений;

- обеспечить условия идентификации объектов с помощью

учетных данных;

- содействовать розыску объектов,данные о которых содер-

жатся в криминалистических учетах;

- предоставить в распоряжение правоохранительных органов

справочную и ориентирующую информацию.

2.Возможности и организация использования криминалисти-

ческих учетов при расследовании деятельности преступных струк-

тур.

-------------------------------------------------------------

2Оперативно-справочные учеты 0органов внутренних дел содер-

жат в основном информацию, характеризующую:

- лиц, подвергшихся аресту, обвиняемых;

- лиц, осужденных за совершение преступлений;

- лиц, находящихся в розыске (скрывающихся от следствия и

суда, уклоняющихся от наказания);

- лиц, совершивших преступления, но освобожденных от уго-

ловной ответственности в связи с применением мер общественного

воздействия или изменением обстановки;

- иностранных граждан и лиц без гражданства (ЛБГ), совер-

шивших преступления и правонарушения;

- утраченного и выявленного нарезного огнестрельного ору-

жия;

- похищенного и бесхозного автотранспорта;

- антиквариата и произведений искусства;

- похищенных и неразысканных, а также изъятых у лиц, за-

держанных за совершение преступлений номерных вещей;

Значительную часть объектов учета составляют уже извест-

ные лица. Их учет осуществляется в форме алфавитных и дакти-

- 11 -

лоскопических картотек, автоматизированных банков данных.

22.1. Пофамильный и дактилоскопический учеты лиц.

22.1.1. Объекты и формы учета.

22.1.1.1. 0Объектами централизованных пофамильного и дактилоско-

пического учетов являются граждане Российской Федерации и иностран-

цы, обвиняемые в совершении преступлений, осужденные, разыскиваемые.

Учет указанных лиц осуществляется ГИЦ, ИЦ МВД,ГУВД,УВД путем ведения

пофамильных и дактилоскопических картотек либо автоматизированных

банков данных.

22.1.1.2. 0 2В 0 2ГИЦ на федеральный учет берутся:

2а) 0осужденные на территории России к исключительной мере нака-

зания - смертной казни и лишению свободы, независимо от состава

преступления и срока наказания;

2б) 0осужденные в иностранном государстве и переданные России для

отбывания наказания, а также в случае поступления материалов о них в

соответствии с договорами о правовой помощи и правовых отношениях по

уголовным делам, независимо от вида наказания;

2в) 0осужденные к лишению свободы условно, а также с отсрочкой

исполнения приговора, в отношении которых судом вынесено определение

о направлении в места лишения свободы для отбывания наказания, наз-

наченного приговором;

2г) 0лица, объявленные в розыск органами безопасности, внутренних

дел и прокуратуры.