Незаконный оборот драгоценных металлов

2.8 Незаконный оборот драгоценных металлов

Значительная часть попадающих в незаконный оборот драгоценных металлов похищается на предприятиях, где они производятся или используются в технологических процессах промышленного производства. Именно поэтому целесообразно раскрыть модель организованной преступной деятельности при производстве и использовании в технологических процессах драгоценных металлов, поскольку на ее основе должна строиться модель относительно сферы незаконного оборота драгоценных металлов.

Производство драгоценных металлов может осуществляться исключительно организациями, получившими в установленном порядке специальные разрешения (лицензии). В настоящее время в государственной собственности осталось четыре аффинажных и обрабатывающих завода, производящих драгоценные металлы. В промышленном производстве наиболее часто используется золото, которое в большинстве случаев и является предметом преступления.

Наиболее крупные хищения золота были выявлены на федеральном государственном унитарном предприятии "Приокский завод цветных металлов" (г.Касимов Рязанской обл.) - основном и самом крупном по производству золота в России. Несколько лет на нем действовало свыше 10 устойчивых, хорошо законспирированных организованных преступных групп, роли в которых были четко распределены. Каждая группа имела свой канал сбыта, в том числе в страны ближнего зарубежья и СНГ. В результате с завода было похищено свыше 300 кг золота. У преступников изъято более 100 кг драгоценного металла, 300 тыс. долл. США, 40 автомашин, огнестрельное оружие.

В ходе расследования к уголовной ответственности было привлечено более 120 человек, 40-45% из которых составляли работники завода; 15% военнослужащие, осуществлявшие охрану объекта; 10% - организаторы преступных группировок; остальные - сбытчики и перекупщики золота из числа местных жителей.

2.8.1 Механизм преступлений при производстве (аффинаже) золота.

Рассмотрим на примере хищений, совершенных на этом заводе, механизм преступлений при производстве (аффинаже) золота. Условно можно назвать четыре этапа:

создание излишков либо изъятие золота из технологических операций;

укрытие изъятого золота в тайниках на территории предприятия;

вынос похищенного золота за пределы предприятия;

сбыт похищенного золота (незаконный оборот).

2.8.2 Создание излишков либо изъятие золота из технологических операций.

В большинстве случаев излишки создаются на участке плавки и электролиза. Для этого использовались определенные приемы.

Поступающее с приисков и горно-обогатительных комбинатов сырье (шлих, самородки и др.) проверяется в приемной кладовой завода комиссией по числу мест (посылок) и взвешивается брутто. Затем посылки вскрываются, золото взвешивается (нетто) и помещается в полотняные мешки, те - в бумажный мешок, который пломбируется. Этот мешок вместе с документом (приказ на плавку) поступает в плавильное отделение. Пользуясь тем, что золото в плавильном помещении повторно не взвешивается, некоторые плавильщики снимали пломбу с мешка, не повреждая ее, похищали 1-2 кг металла (в зависимости от общего веса) и вновь ставили пломбу. В связи с тем что этот металл плавился в следующую смену, обнаруженная впоследствии недостача списывалась на угар (ртуть, кварцит и т.д.).

Непосредственно при загрузке металла для плавки в тигель (специальная емкость) плавильщики похищали определенное количество металла (200-500 г), в основном самородки, которые выносили и прятали на территории завода. Эти хищения совершались вследствие халатного отношения к работе со стороны работников ОТК, которые обязаны контролировать ход загрузки металла в тигель, наличие и состояние пломб.

После того как металл расплавлен, согласно существующей инструкции отливается один слиток, затем работник ОТК берет огненно-жидкую пробу золота (около 200 г) и выливает ее в форму в виде шайбы, из которой производится высверловка золотой стружки. Эта стружка направляется в ЦЛАБ для проведения химического (пробирного) анализа. На основании данных анализа проводится расчет с поставщиками. Поскольку поставщики определяют пробу отгруженного сырья, не имея аттестованной лаборатории, то в случае выявления различий в пробности металла претензий, как правило, не предъявляется. Точность пробирного анализа составляет +/- 0,05%. Вследствие того что при высверловке получают стружку из пробирного слитка в 4-5 местах, суммарная разница может достигать погрешности от 0,1 до 0,15%. Таким образом, даже если работники лаборатории умышленно не занижают пробу сырья, погрешность только по нижнему пределу составляет 0,1%, что и использовалось для создания излишков.

После проведенного отбора пробы плавильщик по сговору с работниками ОТК или пользуясь их халатностью добавлял в тигель не 200-500 г меди (это делается для лучшего извлечения золота из шлака), а 5-10 кг и отливал один лишний слиток, который затем похищал. Совершению данного хищения способствовало то, что проба отбиралась один раз, содержание золота в самих слитках не анализировалось и сравнение по химическому составу не производилось. Поскольку пробность поступившего сырья по данным поставщика и сведениям лаборатории завода, как правило, различаются незначительно, то при существовавшей системе отбора проб данное хищение выявить было довольно сложно.

При той системе, которая действовала на заводе, плавильщик самостоятельно набирал партию металла для плавки в количестве от 100 до 500кг. Поскольку одновременно в тигле плавятся партии золота различной пробности, то содержание золота при этом усредняется, этим и маскировалось хищение, совершенное на предыдущей плавке. При плавке высокопробного металла (остатки анодов, брак катодного золота, ушки и др.) плавильщик обычно мог похитить от 200 до 500 г.

Аналогично может быть совершено хищение 5-10 кг золота путем добавления меди в расплав после хлорирования и отбора пробы. При этом также отливается лишний слиток и затем похищается. Поскольку в этом случае аноды поступают сразу на электролиз, то выявить хищение путем анализа документальных данных (приказа на плавку, листка пробирного анализа) затруднительно. Это можно сделать, только проведя целевую проверку химического состава отлитых слитков до их помещения в ванны с электролитом.

В целях снижения себестоимости продукции и производственных затрат плавильщики по указанию технологов цеха проводили плавки с максимально возможным количеством сырья (до 500 кг). В одном тигле одновременно выплавлялось высокопробное золото (90%) и низкопробное сырье-шлам, содержание золота в котором колеблется в пределах 30-60%. При таких плавках составить точные металлургические балансы невозможно, поскольку содержание золота в шламе определяется весьма приблизительно. Используя это обстоятельство, плавильщики отливали несколько лишних слитков общим весом от 10 до 20кг, прятали их в плавильном отделении, а затем выносили, используя для этого различные ухищрения (ведро с краской, мусором и т.д.). Проведение таких совместных плавок было основным условием, которое способствовало совершению крупных хищений золота.

Опытные плавильщики специально набирали из разных плавок необходимое количество золота (5-15 кг), отливали слиток и похищали его. Это делалось для того, чтобы в случае обнаружения похищенного слитка невозможно было установить по данным химического анализа конкретную плавку и смену.

После проведения приемной плавки золото поступает на участок аффинажа (очистки). Здесь из слитков весом от 10 до 20 кг отливают аноды весом 3-4 кг, которые затем передаются на электролиз. И именно с участка электролиза и было похищено наибольшее количество высокопробного золота.

Так, в сезон (июль-ноябрь) одновременно в ваннах электролиза на штанги навешивается по 2-3 т золота, т.е. 500-800 анодов и примерно такое же количество матриц. Процесс электролиза (растворение золотого анода и перенос золота через электролит на катодную матрицу) длится 30-40 часов, что в среднем составляет 4-5 смен. В течение смены аппаратчики постоянно проводят замену выработанных анодов, снимают матрицы с осажденным на них катодным золотом (проба до 99,95%, средний вес 700 - 1000 г). Пользуясь тем, что невозможно определить, в каких именно ваннах была произведена замена анодов, аппаратчики похищали 1-2 анода, выбирая по цвету те, где содержание золота было максимальным. Подобным образом изымались матрицы с осажденным золотом, взамен которых вешались новые.

Наибольшая уязвимость участка электролиза для хищения объясняется тем, что в силу существующей технологии растворение анода происходит неравномерно: верхняя часть, не входящая в электролит, остается целой, средняя растворяется практически полностью, а нижняя часть, как правило, растворяется лишь частично, и ее остаток падает на дно ванны. При обходе линии и осмотре ванн аппаратчик выбирает остатки анодов, переносит их в барабан для промывки, потом они передаются в печь для сушки и только после этого производится взвешивание всех остатков анодов, которые затем помещаются в отдельный ящик. После того как остатков соберется до 80-100 кг, они отправляются на повторную переплавку в аноды. При этом нельзя определить, в какую смену и на какой операции изъят тот или иной остаток анода. Этим обстоятельством пользовались аппаратчики, которые при осмотре ванн похищали 1-2 остатка за смену.

В ходе расследования уголовных дел были выявлены факты, когда в хищении золота по предварительному сговору участвовала вся смена аппаратчиков завода на участке электролиза, а также плавильщик и контролер ОТК.

Таким образом, главной трудностью при выявлении фактов хищения на предприятиях по производству золота является непрерывность производственного процесса, в ходе которого 20-25% металла находится в постоянной работе, в связи с чем установить недостачу крайне сложно.

Укрытие изъятого золота в

тайниках на территории предприятия.

В зависимости от роли, которую в процессе хищения выполняют работники завода, они подразделяются на две основные группы:

- лица, непосредственно работающие с драгоценными металлами. К ним относятся приемщики драгметаллов, которые получают и хранят поступающее сырье (шлих, самородки и т.д.); плавильщики; аппаратчики участка электролиза. Эти лица прячут похищенный драгметалл в промежуточные тайники: бачки в туалетах, лестничные и подлестничные пролеты, щели в колоннах, стенах, возле лифтов, в полостях производственного оборудования;

- работники вспомогательного персонала - электрики, сантехники, слесари-ремонтники, строители, работники других служб (ОТК, режима, лаборатории и т.д.). Данная категория работников имеет доступ в производственные помещения завода, а в ночное время и выходные дни остается без контроля. Лица, работающие в ночное время и выходные дни, подыскивают или пробивают отверстия (проломы, щели) в стенах. По указанию руководителя группы забирают похищенный металл из промежуточного тайника и прячут в основной тайник. После того как в тайнике собрано необходимое количество золота (от 3 до 30 кг), в строго определенное время выбрасывают золото через отверстие, дыру в стене, пролом в локальную зону.

В ряде случаев имела место определенная универсализация (совмещение функций), т.е. одно лицо (аппаратчик или плавильщик) и похищал металл, и выбрасывал его. Этому в немалой степени способствовало то, что в период массового поступления металла использовались дополнительные производственные помещения, где отсутствовал видеоконтроль, либо в период недогрузки производственных мощностей эти лица использовались в качестве вспомогательного персонала (для уборки мусора, ремонта и т.д.), т.е. контроль за ними ослабевал.

На начальном этапе работы Приокского завода цветных металлов вынос золота из основного производства практически не представлял сложности для преступников. Этому способствовало то, что здание цеха, где производится аффинаж золота и серебра, было построено по проекту, абсолютно не соответствующему требованиям и условиям сохранности драгоценного сырья. Производственный корпус состоит из четырех блоков высотой от 2 до 5 этажей, длиной свыше 100 м каждый, приемные кладовые, плавильные отделения, участок электролиза расположены в разных блоках, пути перевозки металла составляют 100-150 м. Вследствие того что здание строилось с участием так называемых "химиков", качество строительно-монтажных работ было крайне низким: стены зияли десяткам незаделанных отверстий, щелями между панелями и блоками фундаментов, часть панелей была заменена кирпичной кладкой толщиной в 1-1,5 кирпича. Используя это обстоятельство, члены ОПГ в ночное время или в выходные дни, когда в цехе отсутствовал основной персонал, выискивали щели либо, выбивая кирпичи, легко проделывали дыру, маскируя ее глиной и краской. В ходе расследования основная часть таких отверстий была обнаружена в углах помещений за колоннами на высоте 6-18 м, за шахтами грузовых и пассажирских лифтов на высоте от 6 до 10 м, на уровне земли или под отмосткой на глубине 10-15 см.

Преступления осуществлялись следующими способами:

используя то обстоятельство, что по всему периметру здания были установлены большие оконные блоки, под рамами легко пробивались отверстия, в которые можно было протолкнуть золотые полосы, штанги, ушки, матрицы;

в верхних частях оконных рам (обычно за подвесным потолком или в помещениях, куда ограничен доступ) сначала в швах просверливались отверстия, через которые полотном от ножовки выпиливался стеклоблок, шов маскировался глиной, а потом блок вынимался и в образовавшийся проем выбрасывался металл;

с крыши производственных 4-5 - этажных корпусов в ночное время золото выбрасывалось с помощью пращи на расстояние до 60-70 м, сразу за внешнее ограждение;

через вентиляционные трубы основного диаметра, которые были проложены под землей и выходили из основного производства, преступники проникали за локальную зону и выбрасывали золото через заранее пробитые в трубах отверстия на уровне земли, после чего золото подбиралось и выносилось;

из-за халатности работников службы режима или по прямому сговору с ними золото выносилось через тамбуры в специально оборудованных тайниках, сделанных в списанном оборудовании или в том, которое подлежало ремонту вне основного производства, в бочках с остатками краски, батареях отопления, мешках с мусором и т.д. В ряде случаев золото непосредственно передавалось военнослужащим (офицерам и прапорщикам), охранявшим тамбуры.

Во время отгрузки промышленных отходов в железнодорожные вагоны расхитители вскрывали мешки, не нарушая пломбы, изымали часть отходов и помещали туда равное по весу количество золота. После визуального осмотра мешков работниками службы режима и контрольного взвешивания они грузились в вагоны. Похищенное золото изымалось во время стоянки транспорта на станции.

Работники ряда вспомогательных служб, как правило с 5 до 6 часов утра, подбирали выброшенное ночью золото вблизи отверстий, указанных руководителем преступной группы, затем прятали его в промежуточный тайник, находящийся на территории, прилегающей к основному производству, либо сразу выносили.

В определенный период основным способом хищения золота стал его вынос с помощью военнослужащих, несших службу на посту голевого досмотра. В это время произошла замена военнослужащих срочной службы на сверхсрочников, большинство из которых - местные жители. Они были лично знакомы с расхитителями, нередко вместе учились, служили в армии, поэтому легко шли на контакт и вербовались. Дежурство на посту несли два прапорщика в течение 12 часов. Используя то обстоятельство, что в ночное время наряд практически оставался без контроля (проверка проводилась ночью один раз, и время ее было заранее известно), они, в нарушение должностной инструкции, заходили в раздевалку основного производства, где в условленном месте забирали металл, выносили и прятали его на прилегающей территории. А утром, после сдачи дежурства, они выносили металл уже за пределы завода, для чего использовались специально изготовленные мешки или карманы, пришитые с внутренней стороны одежды. Причем при выходе с территории военнослужащие никогда не подвергались проверке. В ходе следствия были выявлены неоднократные факты, когда подобным способом за один раз выносилось по 10-15 кг золота.

Бывало и так, что охранники пропускали через пост расхитителей без досмотра, те прятали металл в тайниках на прилегающей к цеху территории и сразу же возвращались на рабочее место. Чтобы не допустить дешифровки членов своей преступной группы, один из военнослужащих просил своего напарника покинуть пост на 5-10 минут за вознаграждение (около 1 000 долл.).

Нередко охранники обслуживали одновременно несколько преступных групп, в результате чего им удалось вынести от 15 до 30 кг золота.

Все эти преступления заранее планировались их организаторами, которые:

прорабатывали детали операции от хищения до выноса металла и его последующей реализации;

через членов своих групп выясняли состояние и возможности технических средств (срабатывание сигнализации, разрешающая способность видеокамер, в том числе видимость в ночных условиях, технические характеристики системы голевого контроля ), работу различных служб - режима и охраны и т.д.;

привлекали (вербовали) сотрудников службы режима, военнослужащих охраны, работников завода;

поддерживали связь с членами других ОПГ;

организовывали поиск тайников для закладки похищенного металла или покупали их у другой группы;

вели переговоры с другими ОПГ о совместных действиях;

с учетом графика работы работников завода - членов группы и заступления на дежурство военнослужащих определяли место, время выброса, количество драгметалла;

реализовывали похищенный металл за пределами области;

обеспечивали защиту членам ОПГ от других преступных групп.

В 60% случаев организаторами преступных групп были лица, ранее судимые за кражи, грабежи, и местные жители, не работавшие на заводе.

Похищенные драгметаллы сбываются в основном ювелирам (более 20%), лицам, профессионально занимающимся скупкой и перепродажей таких металлов (около 40%), зубным техникам (примерно 15%), иностранным гражданам, а также эмиссарам незаконных вооруженных формирований.

Создание фиктивных предприятий-посредников

как способ криминализации хозяйственных процессов

Один из самых распространенных способов криминализации хозяйственных процессов включение организованной преступностью в реальные товарные и финансовые потоки фиктивных предприятий-посредников для совершения мошеннических действий.

Использование фиктивных предприятий становится возможным из-за несовершенства действующего законодательства и механизмов контроля, что позволяет организованным преступным сообществам регистрировать, как правило, по подложным документам или на подставных лиц любое количество юридических лиц различных организационно-правовых форм. В результате этого организованной преступностью создана целая подпольная сеть структур, играющих наиболее деструктивную роль в экономике России. В настоящее время действует порядка 500-550 тысяч такого рода фирм, не отчитывающихся перед налоговыми органами либо представляющих нулевые балансы.

Фиктивные хозяйствующие субъекты стали по сути универсальным средством совершения преступлений в сфере экономики:

в кредитно-финансовой - для проведения противоправных расчетных операций, незаконного получения кредитных ресурсов, для обналичивания и отмывания денежных средств, полученных преступным путем;

во внешнеэкономической деятельности - для вывоза капитала за рубеж по фиктивным контрактам, для проведения контрабандных операций и уклонения от уплаты таможенных платежей;

в промышленности и на транспорте - для многократного завышения контрактных цен, оставления на счетах фиктивных посредников и последующего присвоения большей части прибыли, уклонения от уплаты налогов в бюджеты всех уровней в реальные производственные цепи активно внедряются лжефирмы-посредники;

при использовании бюджетных средств - для расхищения направляемых на инвестиционные и социальные цели финансовых ресурсов;

при реализации товаров, осуществлении работ и оказании услуг на потребительском рынке - для мошеннического завладения организованными преступными группами чужой собственностью, что составляет значительную часть зарегистрированных преступлений экономической направленности.

Похожие работы

Теневая экономика России

Скачать

87859

3

3

... , что приоритетным направлением станет рыбная отрасль, в которой теневой оборот рыбопродукции приносит прибыли примерно столько же, сколько торговля наркотиками! -   Даже в условиях экономического кризиса теневая экономика в России не утратила устойчивой тенденции к росту. По оценке аналитиков американского инвестиционного банка Chase Manhattan, в 1999 г. темп ее прироста составил 5,4 % в год, в ...

Теневая экономика в России: причины, масштабы и пути ограничения

Скачать

131722

1

0

... условия, позволяющие и стимулирующие незаконную деятельность, и, во-вторых, выявить ее правоохранительными органами и пресечь. 2.1. Виды “теневой” экономики, связанные с особенностями экономической либерализации в России Главной причиной роста “теневой” экономики в России, по мнению многих исследователей, была “незавершенная либерализация“. Иначе говоря, из всего набора “экономических свобод“ ...

Теневая экономика в России

Скачать

105188

4

0

... не учтенную вторую работу, причем около половины из них заняты в "посреднической деятельности", треть - в розничной торговле, а оставшиеся - в челночном бизнесе. В условиях экономического кризиса теневая экономика в России имеет устойчивую тенденцию к росту. По оценке аналитиков американского инвестиционного банка Chase Manhattan, в 1999 году она выросла на 5,4% (официальный ВВП лишь на 1,8%). ...

Теневая экономика и контрольные функции таможенных органов

Скачать

157787

8

2

... регулирования и контроля (тарифные и нетарифные меры, система налогообложения, валютного контроля и т.п.); во-вторых, введение необходимых контрольных механизмов, позволяющих государству контролировать соблюдение установленных правил. О функциях таможенных органов и средствах используемых ими при регулировании внешнеэкономической деятельности мы кратко рассказали в предшествующих разделах. Теперь ...