Порядок лицензирования деятельности профессиональных участников на фондовом рынке

2.1. Порядок лицензирования деятельности профессиональных участников на фондовом рынке.

В главе 1 было сказано, что порядок и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в настоящий момент устанавливаются федеральным законом №39-ФЗ от 22 апреля 1996 г. «О рынке ценных бумаг».

С целью упорядочения положения на рынке ценных бумаг в России введена система государственного лицензирования, согласно которой все юридические лица, осуществляющие операции с ценными бумагами и работающие на рынке ценных бумаг, т.е. профессионалы фондового рынка, обязаны получить лицензию ФКЦБ России и уполномоченными ею органами.

Порядок выдачи, аннулирования и приостановления действия лицензий, требования, предъявляемые при лицензировании к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, деятельность лицензирующих органов регулируется «Положением о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации», утвержденным Постановлением ФКЦБ России №26 от 19 сентября 1997 г., «Положением о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации», утвержденным Постановлением ФКЦБ России №50 от 23 ноября 1998г. и дополнениями к ним.

При рассмотрения механизма лицензирования в первую очередь необходимо раскрыть роль саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг.

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - саморегулируемая организация) – это добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и функционирующее на принципах некоммерческой организации.

Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.

Саморегулируемая организация в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными ФКЦБ, устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

Саморегулируемая организация устанавливает обязательные для своих членов правила профессиональной деятельности, стандарты проведения операций с ценными бумагами и контролирует их соблюдение.

Саморегулируемая организация утверждается не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Организация приобретает статус саморегулируемой на основе разрешения, выдаваемого Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Для получения разрешения в ФКЦБ представляются:

заверенные копии документов о создании саморегулируемой организации;

правила и положения организации, принятые ее членами и обязательные для исполнения всеми членами саморегулируемой организации.

Правила и положения саморегулируемой организации должны содержать требования, предъявляемые к саморегулируемой организации и ее членам в отношении:

1) профессиональной квалификации персонала (за исключением технического);

2) правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

3) правил, ограничивающих манипулирование ценами;

4) документации, ведения учета и отчетности;

5) минимальной величины их собственных средств;

6) правил вступления в организацию профессионального участника рынка ценных бумаг и выхода или исключения из нее;

7) равных прав на представительство при выборах в органы управления организации и участие в управлении организацией;

8) порядка распределения издержек, выплат, сборов среди членов организации;

9) защиты прав клиентов, включая порядок рассмотрения претензий и жалоб клиентов членов организации;

10) обязательств ее членов по отношению к клиентам и другим лицам по возмещению ущерба из-за ошибок или упущений при осуществлении членом организации его профессиональной деятельности, а также неправомерных действий члена организации или его должностных лиц и / или персонала;

11) соблюдения порядка рассмотрения претензий и жалоб членов организации;

12) процедур проведения проверок соблюдения членами организации установленных правил и стандартов, включая создание контрольного органа и порядок ознакомления с результатами проверок других членов организации;

13) санкций и иных мер в отношении членов организации, их должностных лиц и / или персонала и порядка их применения;

14) требований по обеспечению открытости информации для проверок, проводимых по инициативе организации;

15) контроля за исполнением санкций и мер, применяемых к членам организации, и порядка их учета.

Саморегулируемая организация, являющаяся организатором торговли, обязана помимо требований, предусмотренных выше, установить и соблюдать правила:

заключения, регистрации и подтверждения сделок с ценными бумагами;

проведения операций, обеспечивающих торговлю ценными бумагами (клиринговых и / или расчетных операций);

оформления и учета документов, используемых членами организации при заключении сделок, проведении операций с ценными бумагами;

разрешения споров, возникающих между членами организации при совершении операций с ценными бумагами и расчетов по ним, включая денежные;

процедуры предоставления информации о ценах спроса и предложения, о ценах и об объеме сделок с ценными бумагами, совершаемых членами организации;

оказания услуг лицам, не являющимся членами организации.

В выдаче разрешения может быть отказано, если в представленных организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг документах не содержится соответствующих требований, а также предусматривается хотя бы одно из следующих положений:

возможность дискриминации прав клиентов, пользующихся услугами членов организации;

необоснованная дискриминация членов организации;

необоснованные ограничения на вступление в организацию и выход из нее;

ограничения, препятствующие развитию конкуренции профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе регламентация ставок вознаграждения и доходов от профессиональной деятельности членов организации;

регулирование вопросов, не относящихся к компетенции, а также не соответствующих целям деятельности саморегулируемой организации;

предоставление недостоверной или неполной информации.

Отказ в выдаче разрешения по иным основаниям не допускается.

Отзыв разрешения саморегулируемой организации производится в случае установления ФКЦБ нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, требований и стандартов, установленных ФКЦБ, правил и положений саморегулируемой организации, предоставления недостоверной или неполной информации.

Саморегулируемая организация обязана представлять в Федеральную комиссию данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила саморегулируемой организации, с кратким обоснованием причин и целей таких изменений.

Изменения и дополнения считаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления ФКЦБ не направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин.

Условием функционирования организации служит выполнение ею и ее членами всех федеральных законов. Саморегулируемая организация обязана регулярно представлять в Федеральную комиссию отчеты о своей деятельности и другую информацию.

Саморегулируемая организация в соответствии с требованиями Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением. Она вправе получать информацию по результатам проверок деятельности своих членов, контролировать соблюдение ими принятых саморегулируемой организацией правил и стандартов профессиональной деятельности и операций с ценными бумагами, разрабатывать учебные программы и планы подготовки специалистов рынка ценных бумаг.

В России роль саморегулируемых организаций менялась на разных этапах развития рынка ценных бумаг. На этапе зарождения рынка они занимались профессиональным образованием, обменом опытом работы, лоббированием на разных уровнях власти. Решения их носили рекомендательный характер. Когда саморегулируемые организации получили официальный статус, они стали заниматься зашитой своих членов, клиентов, вопросами этики. Решения их приобрели обязательный характер (отказ от их выполнения означал исключение из организации).

Саморегулируемые организации призваны сделать российский рынок бумаг цивилизованным, укрепить доверие к нему российских и иностранных инвесторов. Разобраться в сложных условиях рынка ценных бумаг могут только профессионалы. Там, где контроль над рынком ценных бумаг находится только в руках государства, он недостаточно эффективен и почти всегда опаздывает с принятием решений.

В 1992 – 1999гг. в России (в Центральном районе и в других регионах) по инициативе участников рынка ценных бумаг возникли многие виды саморегулируемых организаций. К их числу относятся объединения брокеров при крупных эмитентах, территориальные объединения профессионалов фондово-эмиссионных синдикатов и т.п. Наибольшую роль на рынке ценных бумаг играют крупные всероссийские некоммерческие профессиональные обьединения.

Из них наиболее известны и влиятельны Национальная ассоциация участников фондового рынка (далее – НАУФОР) и Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (далее – ПАРТАД), филиалы которых есть и в Саратове. Как видно из названия в ПАРТАД входят депозитарии, трансфер-агенты и регистраторы, все остальные профессиональные участники рынка ценных бумаг входят в НАУФОР (брокеры, дилеры, управляющие, клиринговые организации и организаторы торговли на рынке ценных бумаг). Однако это касается только нашего регионального фондового рынка, на котором существует только две саморегулируемые организации.

Членство в саморегулируемых организациях профессиональным участникам рынка ценных бумаг обязательно в соответствии с Постановлением ФКЦБ от 3 июня 1998г. №22 «Об усилении роли саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг в Российской федерации и внесении дополнений в Положение о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 19 сентября 1997 г. №26», в котором сказано, что в соответствии со статьями 42, 44 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" во исполнение подпункта 4.5.2 Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 года N 408 и пункта 7 раздела III Концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 1 июля 1996 года N 1008, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, обязан в срок до 1 января 1999 года стать членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, получившей в установленном порядке лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, учредительные документы которой предусматривают членство названных профессиональных участников рынка ценных бумаг. (в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 22.09.98 N 37) (см. текст в предыдущей редакции)

2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность, обязан в срок до 1 августа 1998 года стать членом саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, получившей в установленном порядке лицензию Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, учредительные документы которой предусматривают членство названных профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Не смотря на то, что и ПАРТАД и НАУФОР объединяют профессионалов фондового рынка, сотрудничество между этими двумя саморегулирующими организациями началось лишь летом 1997 года, когда было заключено соглашение о сотрудничестве, направленное на координацию усилий, отстаивание прав и полномочий саморегулируемых организаций перед лицом государственных регуляторов, что не так просто, если учитывать неоднозначное отношение структур власти к самой идее саморегулирования.

В обозримом будущем планируется создание единого третейского суда для профессиональных участников рынка. Ведь понятно, что регистратору вряд ли имеет смысл обращаться с жапобой на брокера в третейский суд НАУФОР. Да и брокер в аналогичной ситуации едва ли будет доверять обьективности суда, состоящего сплошь из членов ПАРТАД. Следовательно, необходима некая общая судебная процедура, в объективности которой были бы совершенно уверены обе конфликтующие сторон. Кстати сказать, в качестве временной меры ПАРТАД уже направила своих представителей в третейский суд НАУФОР. *[*]

Саморегулируемые организации свои предлисания дают на основе соглашения со своими членами, а не на законодательной базе. Санкции их более строгие и действенные, чем санкцции государства (в частности, бойкот фирмы-нарушителя, который ведет к ее разорению).

Очевидно, что на российском рынке ценных бумаг саморегулируемые организации приобретают все более важную роль.

В соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» на деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг выдаются лицензии трех видов:

·     лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг;

·     лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра;

·     лицензия фондовой биржи.

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляет право осуществлять на рынке ценных бумаг следующие виды деятельности:

·     брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг за исключением операций с физическими лицами;

·     дилерскую деятельность;

·     брокерскую деятельность, включая операции с физическими лицами;

·     деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;

·     депозитарная деятельность;

·     клиринговая деятельность на рынке ценных бумаг;

·     деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

Лицензия, выданная профессиональному участнику, не может быть передана другому лицу.

Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с ценными бумагами устанавливаются ФЦКБ России, что представлено в таблице 1.

 

Таблица 1.Совмещение различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Вид деятельности	Брокерская	Дилерская	Доверительное управление	Депозитарная		Клиринговая		Операции торговли ценными бумагами
				Исключая расчетный депозитарий	Расчетный депозитарий	Исключая клиринговый центр	Клиринговый центр
Брокерская		+	+	+	-	+	-	-
Дилерская	+		+	+	-	+	-	-
Доверительное управление	+	+		+	-	+	-	-
Депозитарная (исключая расчетный депозитарий)	+	+	+			+	+	+
Расчетный депозитарий	-	-	-			+	+	+
Клиринговая (исключая клиринговый центр)	+	+	+	+	+			+
Клиринговый центр	-	-	-	+	+			+
Операции торговли ценными бумагами	-	-	-	+	+	+	+

.

Примечания. Расчетный депозитарий – депозитарий, который организовывает централизованное обслуживание сделок с ценными бумагами, заключаемых между профессиональными участниками рынка ценных бумаг на фондовых биржах или у других организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а также осуществляет переводы ценных бумаг по депозитарным счетам профессиональных участников рынка ценных бумаг по итогам таких сделок.

Клиринговый центр – клиринговая организация, действующая на основании договора с организатором торговли, осуществляющая центральный клиринг обязательств, совершенных участниками клиринга на торгах, проводимых организатором торговли.

Если деятельность по доверительному управлению является исключительным видом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, то она может совмещаться с деятельностью по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов, управлению инвестиционными фондами и специализированными инвестиционными фондами приватизации, аккумулировавшими приватизационные чеки граждан.

Доверительный управляющий не вправе осуществлять сделки, в которых он одновременно выступает в качестве брокера (комиссионера, поверенного) на стороне другого лица.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на брокерскую и дилерскую деятельность, могут совершать а соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации форвардные, фьючерские и иные срочные сделки. Некредитные организации могут совершать срочные сделки, базисным активом которых является акции, только через фондовые биржи и через организаторов торговли, которые зарегистрировали правила совершения таких сделок в ФКЦБ России (Постановление №21 от 1 июля 1998г.)

В случае совмещения депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг депозитарий обязан уведомлять своих членов.

В таблице наглядно видно, что

·     брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность может осуществляться одной организацией, имеющей лицензию на осуществление соответствующих видов профессиональной деятельности, с учетом требований настоящего Положения.

·     клиринговая деятельность может совмещаться с депозитарной деятельностью или деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг.

·     деятельность по управлению ценными бумагами может совмещаться с деятельностью по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, управлению активами негосударственных пенсионных фондов и (или) деятельностью по управлению инвестиционными фондами. В случае такого совмещения деятельность по управлению ценными бумагами не может совмещаться с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью.

·     брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами могут совмещаться с совершением на рынке ценных бумаг фьючерсных, опционных и иных срочных сделок.

Совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с иными видами предпринимательской деятельности, не предусмотренное законодательством Российской Федерации, не допускается.

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг осуществляется исключительно на основании лицензий выдаваемых ФКЦБ России и уполномоченными ею организациями.

Органам, уполномоченным ФКЦБ выдавать лицензии на право осуществления профессиональной деятельности, необходимо иметь генеральные лицензии на осуществление лицензирования профессионалов рынка ценных бумаг в соответствии с Постановлением ФКЦБ от 17 августа 1998г. №29, утверждающим Положение «О генеральных лицензиях на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»

Генеральная лицензия, выданная в соответствии с данным Положением, предоставляет федеральному органу исполнительной власти, Банку России (далее - лицензирующий орган) право на осуществление лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Лицензирующий орган вправе делегировать функции по лицензированию своим территориальным органам, в этом случае на него возлагается обязанность по осуществлению контроля за деятельностью своих территориальных органов по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Лицензирующий орган осуществляет контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, которым им были выданы лицензии, и принимает в отношении них меры по пресечению нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии, а также применяет к ним меры ответственности.

Генеральная лицензия выдается Федеральной комиссией по заявлению федерального органа исполнительной власти.

Данное заявление должно включать в себя следующую информацию:

о видах профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которые собирается лицензировать заявитель;

о предполагаемом сроке осуществления деятельности по лицензированию;

о наличии материально - технической базы для осуществления деятельности по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

о наличии департаментов, структурных подразделений и персонала, имеющего необходимую квалификацию для осуществления лицензирования и надзора за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг;

о порядке и сроках рассмотрения жалоб и заявлений владельцев ценных бумаг и иных лиц по поводу деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Генеральная лицензия выдается на бланке Федеральной комиссии установленного образца (по форме согласно приложению 1).

Генеральная лицензия выдается на срок не более одного года.

Лицензионный сбор за выдачу генеральной лицензии не взимается.

На основании выданной генеральной лицензии лицензирующий орган:

осуществляет прием и рассмотрение заявлений на получение лицензий на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии по результатам рассмотрения заявления в порядке, установленном нормативными актами Федеральной комиссии;

запрашивает необходимую информацию у лиц, претендующих на получение лицензий, а также у профессиональных участников рынка ценных бумаг;

осуществляет ведение реестра выданных, приостановленных и аннулированных лицензий;

представляет отчетность в Федеральную комиссию;

осуществляет проведение плановых и внеплановых проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

осуществляет рассмотрение жалоб и заявлений владельцев ценных бумаг и иных лиц по поводу деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

публикует в средствах массовой информации сведения о выданных, приостановленных и аннулированных лицензиях немедленно после принятия соответствующего решения;

применяет в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг меры, установленные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах и нормативными актами Федеральной комиссии;

осуществляет иные полномочия в соответствии с нормативными актами Федеральной комиссии.

ФКЦБ вправе:

потребовать от лицензирующего органа предоставления документов и информации, связанных с осуществлением им и его территориальными органами деятельности по лицензированию профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

назначать проверки деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляемые лицензирующим органом, осуществлять контроль за их проведением, включать в состав проверяющей группы своих представителей.

Федеральная комиссия может приостановить действие или аннулировать выданную лицензирующему органу генеральную лицензию в случае:

выявления допущенных при осуществлении лицензирования лицензирующим органом или его территориальными органами нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения и иных нормативных актов Федеральной комиссии;

отсутствия надлежащего контроля лицензирующего органа за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, которым им были выданы лицензии, и непринятия в отношении них мер при выявлении нарушений законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актах Федеральной комиссии;

непредставления или несвоевременного представления отчетности в Федеральную комиссию, а также несоответствия отчетности по форме или содержанию требованиям, установленным Федеральной комиссией;

нарушения порядка рассмотрения жалоб и заявлений владельцев ценных бумаг и иных лиц по поводу деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг;

иного нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, настоящего Положения и иных нормативных актов ФКЦБ, повлекшего или могущего повлечь за собой нарушение прав и имущественных интересов инвесторов;

нарушение лицензирующим органом ограничений, установленных Федеральной комиссией в отношении профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций.

Аннулирование генеральной лицензии, выданной федеральному органу исполнительной власти, не влечет аннулирования лицензий, выданных им профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

Какие же требования предъявляются к организациям при получении лицензии? Существуют следующие требования, предъявляемые к профессионалам фондового рынка:

1.   Документы, представленные на лицензирование должны соответствовать законодательству РФ о ценных бумагах, правовым актам РФ и нормативным актам ФКЦБ России.

К этому пункту относятся:

·     заявление на выдачу (продление) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, составленное по форме согласно приложению 2;

·     регистрационная форма на бумажном носителе, составленная по форме согласно приложению 3, и на магнитном носителе в формате, установленном Федеральной комиссией.

·     Копия документа, подтверждающего государственную регистрацию организации, засвидетельствованная нотариально.

·      Копия учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованная нотариально.

·     Копия письма о присвоении кодов общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков, засвидетельствованная нотариально.

·     Копия карты постановки на учет налогоплательщика с приложениями, засвидетельствованная нотариально.

·     Копия документа об избрании или назначении единоличного исполнительного органа заявителя. При наличии коллегиального исполнительного органа представляется копия документа об избрании или назначении его руководителя. В случае, если по решению высшего органа управления заявителя полномочия исполнительного органа переданы по договору коммерческой организации (управляющей организации) или индивидуальному предпринимателю (управляющему), должна быть представлена копия соответствующего решения.

·     Положения об отдельных подразделениях юридического лица, осуществляющих профессиональную деятельность, утвержденные в установленном заявителем порядке.

·     Выписка из трудовой книжки лиц, являющихся единоличным исполнительным органом профессионального участника, руководителем отдельного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность (при совмещении различных видов профессиональной деятельности), контролером или руководителем отдела внутреннего контроля профессионального участника, содержащая сведения о стаже работы, заверенная в установленном нормативными правовыми актами Российской Федерации порядке.

·     Справка о структуре уставного капитала с указанием количества, категорий (типов) акций (долей), а также формы оплаты акций (долей), составляющих уставный капитал заявителя, подписанная должностным лицом и заверенная печатью заявителя.

·     Для заявителя, являющегося некоммерческой организацией, - справка о составе участников (учредителей) и величине взноса, внесенного участниками в имущество некоммерческой организации на момент подачи заявления. Указанные справки составляются на момент подачи заявления.

·     Для заявителя, являющегося акционерным обществом, - копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций общества, и последнего зарегистрированного отчета об итогах выпуска акций, в соответствии с законодательством Российской Федерации, засвидетельствованные нотариально.

·     Копии бухгалтерского баланса с отметкой налоговой инспекции и отчета о прибылях и убытках, заверенные подписью и печатью аудитора с приложением заключения аудитора, имеющего лицензию на осуществление аудиторской деятельности в области аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов, засвидетельствованные нотариально, с приложением засвидетельствованной нотариально копии лицензии аудитора, а также расчет размера собственного капитала на последнюю отчетную дату.

·     Для заявителей, образованных после отчетной даты, - копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках, заверенные подписью и печатью аудитора с приложением заключения аудитора, имеющего лицензию на осуществление аудиторской деятельности в области аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов, засвидетельствованные нотариально, с приложением засвидетельствованной нотариально копии лицензии аудитора, а также справку о расчете размера собственного капитала на текущую дату. При этом период времени между датой составления баланса и датой подачи заявления не может превышать 30 дней.

·     Документы (копии платежных поручений и (или) актов приема - передачи имущества, акт оценки указанного имущества в случае оплаты уставного капитала неденежными средствами или иные документы), подтверждающие оплату уставного капитала заявителя. Указанные документы представляются только юридическими лицами, созданными в срок менее года до даты подачи заявления.

·     Аналитические ведомости по счетам бухгалтерского учета 06 "Долгосрочные финансовые вложения" и 58 "Краткосрочные финансовые вложения" с указанием наименования, количества и балансовой стоимости финансового вложения.

·     Выписка из штатного расписания, содержащая данные о внутренней структуре подразделений заявителя, осуществляющих профессиональную деятельность, с указанием информации о фамилиях, именах, отчествах сотрудников организации с указанием подразделений, занимаемых ими должностей и информации о работе по совместительству, а также о наличии квалификационных аттестатов Федеральной комиссии, подписанную должностным лицом и заверенную печатью заявителя.

·     Копии квалификационных аттестатов работников заявителя, засвидетельствованные нотариально.

·     Положение о внутреннем контроле, утвержденное в установленном заявителем порядке.

·     Копия платежных документов, подтверждающих уплату заявителем лицензионного сбора, подписанная должностным лицом заявителя и заверенная печатью заявителя и кредитной организации, осуществившей платеж.

2.       Требование к размеру собственного капитала, рассчитанного по методике ФКЦБ России, которая заключается в следующем:

при расчете размера собственного капитала профессионального участника из IV раздела бухгалтерского баланса («Капитал и резервы») вычитаются:

1)Целевое финансирование и поступления (не вычитаются профессиональными участниками, являющимися некоммерческими организациями).

2)Нематериальные активы по остаточной стоимости (за вычетом стоимости сертифицированного программного обеспечения, используемого при осуществлении профессиональной деятельности и учитываемого в составе нематериальных активов).

3)Незавершенное строительство.

4)Собственные акции (доли, паи), приобретенные и (или) выкупленные у акционеров (участников).

5)Задолженность участников (учредителей) по оплате уставного капитала.

6)Инвестиции в дочерние и зависимые общества.

7)Запасы.

8)Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты.

9)Векселя к получению, включая векселя, учтенные по счетам финансовых вложений.

10)Раздел III бухгалтерского баланса ("Убытки").

11)Балансовая стоимость имущества профессионального участника, являющегося предметом залога.

12)Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию Федеральной комиссии, эмитентами которых являются участники (акционеры, учредители, члены) профессионального участника.

13)Балансовая стоимость ценных бумаг, не допущенных к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию Федеральной комиссии, эмитентами которых являются организации, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций (долей, паев).

14)Балансовая стоимость финансовых вложений в уставный (складочный) капитал организаций, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций (долей, паев), за исключением ценных бумаг, указанных в подпункте 13.

15)Балансовая стоимость финансовых вложений в уставный (складочный) капитал, участников (акционеров, учредителей, членов) профессионального участника за исключением ценных бумаг, указанных в подпункте 12.

16)Балансовая стоимость ценных бумаг (долей, паев), выпущенных организациями, которые на момент подачи заявления ликвидированы или признаны несостоятельными (банкротами) в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

17)Дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты, в том случае, если она просрочена или пролонгирована.

18)Балансовая стоимость ценных бумаг, выпуски которых не зарегистрированы в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

На момент подачи юридическим лицом заявления о выдаче (продлении) лицензии и в течение всего срока действия лицензии размер его собственного капитала должен быть не менее следующей величины:

·      брокерская деятельность - 5 000 минимальных размеров оплаты труда, установленных законодательством Российской Федерации (далее - МРОТ) на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;

·     дилерская деятельность - 8 000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;

·     деятельность по управлению ценными бумагами - 35 000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;

·     деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг - 150 000 МРОТ, а после 1 января 2000 года - 200 000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;

·     депозитарная деятельность - 75 000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника;

·     клиринговая деятельность - 100 000 МРОТ на дату расчета размера собственного капитала профессионального участника.

При осуществлении на условиях совмещения нескольких видов профессиональной деятельности минимальный размер собственного капитала профессионального участника определяется в соответствии с требованиями, предъявляемыми к тому из видов деятельности, в отношение которого установлен наибольший минимальный размер собственного капитала.

По согласованию с ФКЦБ иной лицензирующий орган вправе установить особенности расчета собственного капитала профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензирование которых осуществляет.