Совладельцы (участники, акционеры

5. Совладельцы (участники, акционеры,

члены) организации (заполняется организациями,

предполагающими осуществлять или осуществляющими

деятельность по организации торговли на рынке

ценных бумаг, включая деятельность в качестве

фондовой биржи)

5.1. Указывается полное наименование каждого совладельца (участника, акционера, члена) профессионального участника рынка ценных бумаг на дату составления заявления, информация о наличии у указанных лиц лицензии на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг, вид лицензии, номер и дата лицензии, наименование лицензирующего органа.

6. Иная информация о деятельности организации за

последние 3 года <*>

------------------------------

<*> При представлении в лицензирующий орган новой регистрационной формы в соответствии с пунктом 2.14 настоящего Положения указываются только те данные, которые изменились с даты составления предшествующей регистрационной формы.

6.1. Участвовала ли организация в качестве истца или ответчика в суде.

Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято судом.

6.2. Были ли случаи неисполнения организацией решений суда.

6.3. Подавались ли иски в суд о признании организации несостоятельной (банкротом) или о ее принудительной ликвидации.

6.4. Отказывали ли организации в приеме в члены объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов), исключалась ли она из членов объединения юридических лиц (ассоциаций, союзов).

6.5. Применялись ли по отношению к организации меры дисциплинарного воздействия со стороны организаторов торговли на рынке ценных бумаг, саморегулируемых организаций или иных объединений профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Если да - пояснить, где, когда, по какому делу, какое решение было принято.

Наименование должности

руководителя организации ____________________ И.О. Фамилия

(подпись)

Печать организации

Приложение 4

Исх. N ____________

"__" _______ 199_ г.

Председателю Федеральной комиссии

по рынку ценных бумаг

ХОДАТАЙСТВО

О ВЫДАЧЕ (ПРОДЛЕНИИ) ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО

УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Наименование организации на русском языке:

полное___________________________________________________

сокращенное ______________________________________________

Место нахождения организации _____________________________

Почтовый и фактический адрес организации ___________________

ИНН ______________________________________________

Дата регистрации заявления "__" _______ 199_ г.

Комплектность согласно прилагаемой описи.

1. Документы заявителя прошли экспертизу саморегулируемой организации____________________________________________________ _______________________________________________________________

(указать полное наименование саморегулируемой организации) и полностью соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

2. Саморегулируемая организация ____________________________ _______________________________________________________________

(указать полное наименование саморегулируемой организации) ходатайствует перед Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Наименование должности

руководителя саморегулируемой

организации __________________ И.О. Фамилия

подпись

Ответственный за проверку __________________ И.О. Фамилия

подпись

Приложение 5

Исх. N ____________

"__" _______ 199_ г.

УВЕДОМЛЕНИЕ

ОБ ОТКАЗЕ В ВЫДАЧЕ ХОДАТАЙСТВА

О ВЫДАЧЕ (ПРОДЛЕНИИ) ЛИЦЕНЗИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО

УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Саморегулируемая организация _____________________________

______________________________________________________________,

(указать полное наименование саморегулируемой организации)

рассмотрев заявление __________________________________________

(указать полное наименование заявителя)

о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка

ценных бумаг на осуществление ________________________________,

(указать виды профессиональной

деятельности)

имеет следующие замечания____________________________________

______________________________________________________________ ______________________________________________________________

______________________________________________________________

2. Саморегулируемая организация____________________________ _______________________________________________________________

(указать полное наименование саморегулируемой организации)

отказывает в выдаче ходатайства о выдаче (продлении) лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по следующим основаниям (указать в соответствии с пунктом 3.10 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)_____________________________ _______________________________________________________________

Наименование должности

руководителя саморегулируемой

организации __________________ И.О. Фамилия

подпись

Ответственный за проверку __________________ И.О. Фамилия

подпись

* См.: Фондовый рынок: движение без остановок // Рынок ценных бумаг.- 1998.- №4.- с. 13-15

[*] Цель ПАРТАД – Устойчивость рыночной инфраструктуры (интервью с президентом ПАРТАД П.Лансковым) // Рынок ценных бумаг.- 1998. – с.61-64.

* Фондовые рынки // обозрение. Финансовые рынки.-1998.-№ 10.-с.750-751.

* Фондовый рынок: движение без остановок (итоги деятельности ФКЦБ России за 1997г.) // Рынок ценных бумаг. - 1998ю- №4.- с.14

* Управление регулированием деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

[†] До 1 августа 1998 г.

[‡] В случае необходимости по решению председателя РО ФКЦБ России.

[§] Далее по тексту - СЗ