2. На основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

2.1. Осуществляются следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг (указываются виды деятельности согласно перечню, установленному в подпунктах 1.4.1 - 1.4.6 пункта 1.4 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)______________________________ _______________________________________________________________

2.2. Предполагается осуществлять следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг (указываются виды деятельности согласно перечню, установленному в подпунктах 1.4.1 - 1.4.6 пункта 1.4 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) _____________ _______________________________________________________________

2.3. Не предполагается осуществлять следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг (указываются виды деятельности согласно перечню, установленному в подпунктах 1.4.1 - 1.4.6 пункта 1.4 Положения о порядке лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) _____________ _______________________________________________________________

3. Прошу выдать лицензию на срок, установленный нормативными актами Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

4. Обязуюсь:

представлять всю информацию и документы, необходимые для получения лицензии, в лицензирующий орган - Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг в установленные сроки;

соблюдать требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, регулирующих соответствующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

не препятствовать проведению Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или иным лицензирующим органом проверок деятельности, осуществляемой организацией на рынке ценных бумаг.

5. Подтверждаю полноту и достоверность информации, содержащейся в настоящем заявлении и регистрационной форме.

Фамилия, имя, отчество, занимаемая должность лица, заполнившего настоящее заявление_______________________________ _______________________________________________________________

Наименование должности

руководителя организации _______________________ И.О. Фамилия

(подпись)

Печать организации

Приложение 3

ИНН:

РЕГИСТРАЦИОННАЯ ФОРМА

1. Общие сведения об организации

1.1. Наименование организации на русском и английском языках:

полное __________________________________________________

сокращенное _____________________________________________

1.2. Место нахождения: _____________________________________

Почтовый адрес ___________________________________________

Фактический адрес ________________________________________

Дата государственной регистрации ___________________________

Регистрационный номер ____________________________________

Наименование органа, осуществившего государственную регистрацию ___________________________________________________ _______________________________________________________________

Коды общероссийских классификаторов:

ОКПО __________________________________________

СООГУ (ОКОГУ) _________________________________

СОАТО (ОКАТО) _________________________________

ОКОНХ (ОКДП) __________________________________

КФС ___________________________________________

КОПФ __________________________________________

Номер телефона ________________________________

Номер факса ___________________________________

Адрес электронной почты___________________________________

1.3. Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за рубежом:

полное наименование банка _________________________________

место нахождения банка____________________________________

корреспондентский счет_____________________________________

тип счета (расчетный, текущий, валютный и т.п.) ______________ номер счета _______________________________________________

1.4. Список филиалов и представительств организации, включая информацию об их адресах (местах нахождения) ____________________ _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

1.5. а) <*> Список лиц - резидентов согласно законодательству Российской Федерации, владеющих 10 процентами и более долей в уставном (складочном) капитале организации (акций, паев, долей и т.п.). Указать долю каждого лица, а также для юридических лиц - наименование и место нахождения, наименования и адреса филиалов и представительств, а для физических лиц - фамилию, имя, отчество, гражданство, паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства), основное место работы________________________________________________________________________________________________________________________ _______________________________________________________________ _______________________________________________________________ _______________________________________________________________

-------------------------------

<*> Подпункты "а" и "б" пункта 1.5 заполняются только при наличии среди совладельцев организации указанных в подпунктах лиц.

б) Список лиц - нерезидентов согласно законодательству Российской Федерации, владеющих акциями, паями, долями и т.п. в уставном (складочном) капитале организации. Указать долю каждого лица, а также для юридических лиц - наименование и место нахождения, наименования и адреса филиалов и представительств, а для физических лиц - фамилию, имя, отчество, гражданство, паспортные данные (серия и номер паспорта, дата выдачи паспорта и орган, выдавший паспорт, место жительства) ______________________________________________ _______________________________________________________________ _______________________________________________________________ _______________________________________________________________

в) Список лиц - участников (членов) для некоммерческой организации:

для юридических лиц:

наименование_____________________________________________

место нахождения _________________________________________

почтовый адрес ___________________________________________

фактический адрес _________________________________________

имущество, переданное некоммерческой организации ___________

наименование филиалов и представительств ___________________

место нахождения филиалов и представительств _______________

для физических лиц:

фамилия, имя, отчество_____________________________________

гражданство ______________________________________________

1.6. Список лиц, включая лиц - нерезидентов, в которых организации принадлежит 10 процентов и более долей в уставном (складочном) капитале (акций, паев, долей и т.п.). Список должен включать долю в уставном (складочном) капитале другого лица, принадлежащую организации (акций, паев, долей и т.п.), а также наименование и место нахождения указанных лиц, наименования и адреса филиалов и представительств _______________________________ _______________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________________

1.7. На последнюю отчетную дату за квартал:

а) уставный капитал организации __________ тыс. рублей;

б) собственный капитал организации __________ тыс. рублей.

2. Виды лицензий, имеющиеся у организации

2.1. Необходимо указать все полученные организацией лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также осуществление иных лицензируемых видов деятельности (включая вид деятельности, на который получена лицензия, дату получения и номер лицензии, срок, на который была выдана лицензия, наименование лицензирующего органа) ____________________________ _______________________________________________________________

2.2. Находятся ли на рассмотрении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, иных лицензирующих органов документы на получение организацией лицензий на осуществление профессиональных видов деятельности на рынке ценных бумаг, а также на осуществление иных лицензируемых видов деятельности (указать наименование лицензирующего органа, виды деятельности, на которые предполагается получение лицензий, дату подачи документов на лицензирование) ______________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________________________________________________

2.3. В случае, если имелись факты приостановления действия или аннулирования таких лицензий, необходимо указать, кем, когда и за что была приостановлена или аннулирована лицензия ________________ _______________________________________________________________


Информация о работе «Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг»
Раздел: Финансы
Количество знаков с пробелами: 144402
Количество таблиц: 9
Количество изображений: 5

Похожие работы

Скачать
87249
8
0

... рынка можно отнести использование ценных бумаг в приватизации, антикризисном управлении, ресруктурировании экономики, стабилизации денежного обращения, антиинфляционной политике. Эффективно работающий рынок ценных бумаг выполняет важную макроэкономическую функцию, способствуя перераспределению инвестиционных ресурсов, обеспечивая их концентрацию в наиболее доходных и перспективных отраслях ( ...

Скачать
171539
20
2

... за финансовым состоянием инвестиционных институтов, принятие мер по их оздоровлению, контроль за соблюдением правовых и этических норм, применение санкций); – создание системы информации о состоянии рынка ценных бумаг и обеспечению ее открытости для инвесторов; – формирование системы страхования инвесторов от потерь (государственные или смешанные схемы страхования инвестиций); – предотвращение ...

Скачать
29413
0
0

... согласно принятым ПАРТАД целевым программам управления рисками, раскрытия информации, сертификации программного обеспечения, гарантии подписи и аттестации специалистов. Среди саморегулируемых организаций, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, ПАРТАД обладает наибольшим авторитетом и практическим опытом в области управления рисками деятельности учётных институтов. В рамках ...

Скачать
98789
8
0

... в регулировании финансовых рынков. Сравнительная характеристика регулирования финансовых рынков в разных странах мира дана в приложении Б. 3 Анализ государственного регулирования рынка ценных бумаг в России 3.1Анализ регулирования рынка ценных бумаг России в исторической ретроспективе Рассматривая развитие рынка ценных бумаг России в историческом аспекте, можно выделить 3 ...

0 комментариев


Наверх