Общие положения

1. Общие положения

1.1. Положение о государственной аккредитации профессиональных участников рынка ценных бумаг на территории Республики Мордовия (далее -Положение) определяет понятие, цели и содержание государственной аккредитации профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих свою деятельность на территории Республики Мордовия.

Под государственной аккредитацией профессиональных участников рынка ценных бумаг понимается процедура подтверждения статуса профессионального участника рынка ценных бумаг на основе признания соответствия его деятельности и документов требованиям действующего законодательства.

1.2. Основными целями государственной аккредитации являются:

контроль за соблюдением профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований действующего законодательства;

защита прав граждан, пользующихся услугами профессиональных участников рынка ценных бумаг;

формирование информационной базы данных о профессиональных участниках рынка ценных бумаг, осуществляющих свою деятельность на территории Республики Мордовия.

1.3. Государственной аккредитации подлежат юридические лица независимо от организационно-правовой формы (кроме кредитных организаций, прошедших государственную регистрацию в Республике Мордовия), а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые в соответствии с действующим законодательством являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг и осуществляют свою деятельность на территории Республики Мордовия.

Указанные субъекты подлежат государственной аккредитации независимо от места их государственной регистрации.

1.4. Профессиональным участникам рынка ценных бумаг, прошедшим государственную аккредитацию, выдается свидетельство о государственной аккредитации профессионального участника рынка ценных бумаг по форме, согласно приложению.

Свидетельство о государственной аккредитации профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной уполномоченными органами. По истечении указанного срока профессиональный участник рынка ценных бумаг вновь проходит процедуру государственной аккредитации.

1.5. Органом, осуществляющим государственную аккредитацию профессиональных участников рынка ценных бумаг на территории Республики Мордовия, является Комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку Республики Мордовия (далее - Комиссия).

2. Порядок государственной аккредитации

2.1. Для получения государственной аккредитации профессиональные участники рынка ценных бумаг представляют в Комиссию следующие документы:

копии учредительных документов;

копию лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на занятие соответствующим видом деятельности на рынке ценных бумаг;

копии квалифицированных аттестатов;

копию документа, подтверждающего оплату уставного (складочного) капитала;

копию аудиторского заключения по результатам аудиторской проверки;

копию договора об аренде помещения (для иногородних профессиональных

участников рынка ценных бумаг).

2.2. Комиссия принимает решение о государственной аккредитации или об отказе в государственной аккредитации профессионального участника рынка ценных бумаг и выдаче (отказе в выдаче) свидетельства о государственной аккредитации.

Свидетельство о государственной аккредитации или решение о мотивированном отказе в государственной аккредитации выдается профессиональному участнику рынка ценных бумаг в 3-х дневный срок с момента подачи документов.

Основанием для отказа профессиональному участнику рынка ценных бумаг в выдаче свидетельства о государственной аккредитации является представление в Комиссию не всех документов, предусмотренных пунктом 2.1 настоящего Положения.

3. Лишение государственной аккредитации

Профессиональный участник рынка ценных бумаг, прошедший государственную аккредитацию и осуществляющий свою деятельность на рынке ценных бумаг Республики Мордовия, может быть лишен государственной аккредитации по следующим основаниям:

 аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг органом, выдавшим лицензию;

выявление фактов предоставления профессиональным участником рынка ценных бумаг неполной или недостоверной информации о своей деятельности клиентам и уполномоченным государственным органам.

Приложение

к Положению о государственной аккредитации

профессиональных участников рынка

ценных бумаг на территории Республики Мордовия

Комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку

Республики Мордовия

 Свидетельство

о государственной аккредитации

профессионального участника рынка ценных бумаг

Номер свидетельства ___________ от "___" _________199_г.

выдано ______________________________________________________________

______________________________________________________________

осуществляющему(ей)___________________________________________

______________________________________________________________

Свидетельство действует до "___"______________________199_ г.

Председатель Комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку Республики Мордовия _________________

Указ Главы Республики Мордовия от 23 марта 1998 г. N 66 "О некоторых  мерах по защите прав инвесторов, вкладчиков и акционеров"

В целях реализации Указа Президента Российской Федерации от 26 апреля 1995 г. N 416 "О мерах по обеспечению интересов инвесторов и приведению в соответствие с законодательством Российской Федерации предпринимательской деятельности юридических лиц, осуществляемой на финансовом и фондовом рынках без соответствующих лицензий" и Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров, утвержденной Указом Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 г. N 408, создания системы защиты инвесторов от недобросовестного предпринимательства на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия постановляю:

1. Образовать Государственную комиссию по защите прав инвесторов на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия.

2. Утвердить прилагаемые Положение о Государственной комиссии по защите прав инвесторов на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия и ее состав.

3. Назначить председателем Государственной комиссии по защите прав инвесторов на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия Председателя Правительства Республики Мордовия Волкова В.Д.

4. Правительству Республики Мордовия оказывать активное содействие в процессе создания и деятельности республиканского общественно-государственного фонда по защите прав вкладчиков и акционеров.

5. Настоящий Указ вступает в силу со дня его подписания.

Глава Республики Мордовия Н.И.Меркушкин

Утверждено

Указом Главы Республики

 Мордовия

от 23 марта 1998 г. N 66

Положение

о Государственной комиссии по защите прав инвесторов

на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия

1. Государственная комиссия по защите прав инвесторов на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия (далее именуется - Комиссия) является коллегиальным органом, деятельность которого направлена на организацию разработки и реализации системы государственных мер по защите прав инвесторов на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия.

Комиссия в своей деятельности подчинена и подотчетна Главе Республики Мордовия.

2. В состав Комиссии входят представители Совета безопасности Республики Мордовия, Министерства внутренних дел Республики Мордовия, Управления Федеральной службы безопасности Российской Федерации по Республике Мордовия, Министерства юстиции Республики Мордовия, Министерства финансов Республики Мордовия, Государственного комитета Республики Мордовия по управлению государственным имуществом, Государственной налоговой инспекции по Республике Мордовия, Управления Федеральной службы налоговой полиции Российской Федерации по Республике Мордовия, Мордовской таможни, Мордовского территориального управления Государственного антимонопольного комитета Российской Федерации, Территориального агентства Федеральной службы России по делам о несостоятельности и финансовому оздоровлению.

К работе Комиссии привлекаются по согласованию сотрудники прокуратуры Республики Мордовия.

Состав Комиссии утверждается Главой Республики Мордовия.

Работа в Комиссии осуществляется на безвозмездной основе.

3. Заседания Комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Заседания Комиссии могут быть открытыми и закрытыми в соответствии с регламентом, утверждаемым Комиссией.

4. Функциями Комиссии являются:

координация и контроль деятельности органов исполнительной власти Республики Мордовия, на которые возложено регулирование деятельности на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия по вопросам защиты прав и законных интересов инвесторов;

разработка и осуществление мероприятий по привлечению инвестиций в экономику Республики Мордовия и их защите, в том числе в приоритетном порядке иностранных инвестиций;

организация контроля за осуществлением всесторонней и в полном объеме проверки и расследования фактов нарушения прав и законных интересов инвесторов, а также фактов неисполнения юридическими лицами, в том числе банками, иными кредитными организациями и финансовыми компаниями, своих обязательств перед инвесторами, вкладчиками и акционерами;

анализ законодательства Российской Федерации и разработка рекомендаций и проектов нормативных правовых актов, касающихся защиты прав инвесторов на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия, создания системы страхования инвесторов, а также механизмов возмещения ущерба лицам, пострадавшим от правонарушений, на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия;

анализ процедур банкротства и ликвидации юридических лиц, в том числе банков, иных кредитных организаций и финансовых компаний, осуществлявших свою деятельность на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия, а также анализ надзора за сохранностью арестованного имущества и порядка его реализации в процессе исполнительного производства;

анализ процедур преобразования чековых инвестиционных фондов, а также процедур ликвидации юридических лиц, привлекавших денежные средства населения без лицензии, в паевые инвестиционные фонды.

5. Комиссия имеет право:

организовывать проверки соблюдения прав инвесторов в процессе деятельности юридических лиц на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия;

заслушивать руководителей и иных должностных лиц органов исполнительной власти Республики Мордовия и органов местного самоуправления, а также юридических лиц по вопросу обеспечения прав инвесторов, вкладчиков и акционеров;

запрашивать и получать необходимые документы от органов исполнительной власти Республики Мордовия и органов местного самоуправления;

направлять информацию федеральным органам исполнительной власти, органам исполнительной власти Республики Мордовия и органам местного самоуправления для принятия решений о применении санкций в отношении нарушающих права инвесторов банка, иных кредитных организаций и финансовых компаний;

направлять соответствующие материалы в правоохранительные органы при обнаружении нарушений законодательства Российской Федерации банками, иными кредитными организациями и финансовыми компаниями;

вносить Главе Республики Мордовия представления о привлечении к ответственности руководителей органов исполнительной власти Республики Мордовия, не обеспечивших надлежащее исполнение возложенных на них функций защиты прав инвесторов на финансовом и фондовом рынках Республики Мордовия.

6. Решения Комиссии оформляются протоколами, а также в установленном порядке указами и распоряжениями Главы Республики Мордовия, постановлениями и распоряжениями Правительства Республики Мордовия.

Решения Комиссии обязательны для органов исполнительной власти Республики Мордовия и территориальных федеральных органов, чьи представители входят в состав Комиссии.

7. Комиссию возглавляет председатель Комиссии, назначаемый на должность и освобождаемый от должности Главой Республики Мордовия.

Председатель Комиссии имеет одного заместителя из числа членов Комиссии, назначаемого на должность и освобождаемого от должности Главой Республики Мордовия по согласованию с председателем Комиссии.

8. Председатель Комиссии:

организует работу Комиссии и руководит ее деятельностью;

подписывает документы Комиссии;

направляет информацию и решения Комиссии руководителям федеральных органов исполнительной власти и органов власти Республики Мордовия.