Классификация следственных ситуаций и этапов расследования

2.1 Классификация следственных ситуаций и этапов расследования

При расследовании уголовных дел, возбужденных по факту контрабанды наркотиков, следователь постоянно встречается с обстановкой, которая предстает перед ним в период проведения осмотра места происшествия, получения материалов об обнаружении признаков контрабанды от органов дознания, и эта обстановка будет изменяться в течение всего периода расследования. Такая обстановка характеризуется определенной системой фактических и иных данных, «отражающих ход и состояние как производства отдельных следственных оперативно-розыскных и иных организационно-технических действий, так и расследование в целом». Такая обстановка получила название следственной ситуации. После проведения каждого следственного действия следователь имеет определенный «срез» со сложившейся ситуации, обладающей определенной информационной насыщенностью или сведениями, относящимися к элементам криминалистической характеристики и условиям расследования уголовного дела по контрабанде наркотиков.

Л.Я. Драпкин считает, что наиболее важной характеристикой следственных ситуаций является их адекватность реальным ситуациям расследования, правильность отражения в мышлении действительной обстановки по уголовным делам. Соответствие информационных моделей оригиналу – важнейший аспект практической деятельности. Однако сложность и неоднозначность информационных процессов расследования, поступление противоречивых и ложных сведений предопределяют возможность образования следственных ситуаций как достоверного, так и вероятного типа.

При возникновении второго типа следователь может принимать ошибочные решения.

Условия, в которых осуществляется следственная ситуация, в своей совокупности образуют динамическую систему, постоянно изменяющуюся под воздействием объективных факторов. Образующая следственную ситуацию система условий состоит из следующих элементов:

1)  элементы психологического характера;

2)  элементы информационного характера;

3)  элементы процессуального и тактического характера;

4)  элементы материального и организационно-технического характера.

Сочетание всех этих компонентов обусловливает индивидуальный характер каждой следственной ситуации в конкретный момент производства расследования. С таким содержанием следственной ситуации связан вопрос о возможности типизации следственных ситуаций. Сложный состав следственной ситуации, огромное количество субъективных и объективных факторов, влияющих на содержание и характер этих компонентов, образуют в своих сочетаниях множество вариантов следственных ситуаций, во всех случаях отличающихся друг от друга.

Вопрос о месте следственной ситуации как научной категории в системе криминалистики представляется недостаточно разработанным. Однако, большинство авторов, несмотря на расхождения во взглядах, считают следственную ситуацию самостоятельным элементом криминалистической характеристики расследования преступления.

Определения следственных ситуаций, существующие в научной литературе, можно условно классифицировать на две группы. Одни авторы подчеркивают объективный характер ситуации, определяя ее как совокупность факторов одну из характеристик объективного положения в расследовании.

Вторая группа авторов подчеркивает ее субъективный характер, рассматривая ситуацию как сумму значимой для расследования информации, определяет ее как совокупность данных, характеризующих обстановку, в которой следователю необходимо действовать, и отражающих существенные черты события.

По своему содержанию следственные ситуации могут быть самыми разнообразными, что обуславливает и различный подход следователя в определении линии поведения, выборе алгоритма производства неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, формами взаимодействия с другими органами внутренних дел и т.д.

Знание типичных следственных ситуаций позволяет следователю определить основные направления предстоящей работы по уголовному делу, конкретизировать тактические задачи в данный момент расследования и принимать соответствующие тактически верные решения.

В связи с этим повышение эффективности расследования возможно по пути выделения в отдельных методиках типичных следственных ситуаций и разработки соответствующих им правил работы следователя по раскрытию и расследованию преступлений.

Поэтому, прежде чем приступить к расследованию, планированию и производству следственных и иных действий, необходимо сориентироваться на типичную следственную ситуацию и ее возможные варианты.

В.К. Гавло классифицирует следственные ситуации по основаниям, где базовым основанием выступают фактические и иные данные, формирующие следственные ситуации относительно определения сущности и направления расследования:

1. общие ситуации расследования, характеризующие ход и состояние расследуемого события в целом;

2. следственные ситуации, характеризующие ход и состояние расследуемого события преступления, относительно отдельных сторон его состава (о личности преступника, мотиве преступления);

3. следственные ситуации, характеризующие ход и состояние расследования отдельных эпизодов (место, время, способ совершения эпизода);

4. следственные ситуации, характеризующие ход и состояние расследования при производстве следственных действий (при дефиците информации при производстве обысков, допросов свидетелей, обвиняемых.

Если общая ситуация по делу ориентирует следователя на стратегическое решение задач расследования, то остальные следственные ситуации нацеливают следователя на выполнение производных, частных задач.

Драпкин Л.Я. классифицирует криминалистические ситуации на простые и сложные, в свою очередь, сложные подразделяет на проблемные и комплексные.

Простые ситуации возникают лишь в единичных случаях, когда с самого начала расследования сам факт преступления и лицо, его совершившее, достаточно очевидны. Такие ситуации могут возникать при задержании лиц, у которых изъяты наркотики: при досмотре в аэропорту, в пограничных зонах и т.д.

Так, в аэропорту внимание сотрудников привлек пассажир, прибывший из Душанбе. Его внешний вид был странным. Сам он давал несвязанные объяснения о своем состоянии, ссылаясь на приступ почечной болезни. Медицинское освидетельствование дало неожиданный результат: в прямой кишке пассажира находился посторонний предмет. Выяснилось, что гражданин Таджикистана перевозил таким способом восемь контейнеров героина общим весом в 176 граммов, а специалисты оценили содержимое контейнеров в 30 тыс. долларов США.

Простая ситуация перерастает в сложную, например, в случаях поступления новой информации о ранее неизвестных эпизодах замаскированной преступной деятельности криминальной группы с межрегиональными связями. В связи с этим у органов расследования могут возникнуть трудности, связанные с недостатком достоверной информации, ведущие к возникновению сложных ситуаций.

В разработке спецслужб пограничного пункта «Рубцовск» длительное время находились сотрудники транспортной милиции, которые за определенную сумму обеспечивали беспрепятственное прохождение пограничного и таможенного контроля контрабандистам наркотиков из Казахстана. Когда один из разрабатываемых, подполковник милиции, был задержан за получение взятки в сумме 10 тыс. рублей, ситуация из простой переросла в сложную, поскольку задержанный стал утверждать, что действовал один и никого к этой деятельности из сотрудников не привлекал. Для разрешения сложившейся ситуации было принято решение о проведении одновременных обысков у нескольких подозреваемых в контрабанде наркотиков. При обыске одного из гаражей, принадлежащих капитану милиции, было обнаружено 62 тюка с одеждой из Китая, в нескольких тюках обнаружены и изъяты пакеты с героином.

Из сложных ситуаций выделяются проблемные ситуации, характеризующиеся отсутствием или неполнотой фактических данных о каких-то существенных чертах события или о лице, совершившем преступление. Например, в обвинительных заключениях и приговорах по делам, связанным с незаконным оборотом наркотических средств часто встречается фраза, ставшая штампом «…у неустановленного следствием лица, в неустановленном месте незаконно приобрел…». Это как раз та проблемная ситуация, когда о преступнике (в данном случае, организаторе контрабанды наркотиков) нет никаких сведений. В данной ситуации сложность заключается не в выявлении признаков преступления, а в его раскрытии, в том числе с необходимостью проверки полученных сведений на сопредельной территории.

Комплексные ситуации возникают обычно в тех случаях, когда проблемность по уголовному делу, обусловленная недостатком информации в отношении виновности подозреваемого, сочетается с активным противодействием следствию (например, при задержании с поличным при контрабанде наркотиков).

Уголовные дела по таким преступлениям возбуждаются в основном по результатам проведения оперативно-розыскных мероприятий, предусмотренных ст. 6 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности». Здесь, как правило, некоторые субъекты преступления известны, но отсутствует полнота сведений о них, их сообщниках, данных о способе, конечной цели совершения преступных действий и других обстоятельствах. Предмет преступной деятельности (наркотическое средство) также точно не установлен, т.к. нет заключения экспертизы. В момент проверки транспортного средства или багажа пассажиров задерживается обычно лицо, занимающееся транспортировкой наркотиков, а в ряде случаев устанавливаются очевидцы – пассажиры или попутчики.

С методической точки зрения возможна дальнейшая классификация следственных ситуаций по времени их возникновения и с учетом этапов расследования.

1)  Исходные ситуации расследования, складывающиеся в момент возбуждения уголовного дела, где фактической базой являются вначале достаточные данные, указывающие на признаки преступления и служащие основанием для возбуждения уголовного дела.

2)  Ситуации дальнейшего этапа расследования, которые формируются после выполнения первоначальных следственных действий. От исходных следственных ситуаций они отличаются по времени возникновения, объему, количеству и качеству содержащихся в них доказательств, способам формирования, степени и условиям установления объективной истины по делу.

3)  Доследственные, проверочные ситуации, которые складываются до возбуждения уголовного дела и характеризуются отсутствием в поступивших материалах достаточных данных, указывающих на признаки преступления и необходимости производства предварительной проверки (ст. 144 УПК РФ).

При построении методики расследования необходимо учитывать, чтобы ее рекомендации были приближены к различным этапам расследования, которые дают возможность алгоритмизировать процесс расследования.

Вопрос об этапах расследования является ситуационным и спорным. Одни авторы выделяют два этапа расследования - первоначальный и дальнейший, другие - три этапа, добавляя к первым двум - завершающий, третьи - четыре этапа, добавляя: а) реагирование на повод к возбуждению уголовного дела; б) завершение расследования и составление обвинительного заключения.

Анализ научных трудов позволяет сделать вывод о том, что разнообразие в позициях исследователей по этому вопросу, объясняется, в частности, неоднозначным толкованием понятия «этап расследования».

По мнению В.К. Гавло, этап расследования - это пространственно-временной, объективно фиксируемый отрезок в общей системе расследования, характеризующийся наступлением качественно - определенных изменений, связанных с установлением (неустановлением) обстоятельств предмета доказывания в результате производства следственных и иных действий, объединенных единством задач и ситуаций расследования.

В связи с этим предлагается следующая структура этапов в методике расследования контрабанды наркотиков:

1.  Первоначальный этап расследования. Он начинается с момента возбуждения уголовного дела и заканчивается вынесением постановления о привлечении лица в качестве обвиняемого.

По некоторым группам преступлений, в случае появления при расследовании подозреваемого (ст. 46 УПК РФ) на первоначальном этапе можно выделить два подэтапа.

Первый подэтап обозначается в пределах от момента возбуждения уголовного дела (ст. 140 УПК РФ) и до задержания лица, подозреваемого в совершении преступления (ст. 91 УПК РФ).

Второй подэтап следует за первым и находится в пределах от момента вызова и допроса подозреваемого (ст.ст. 46, 108 УПК РФ) и до привлечения лица в качестве обвиняемого (ст. 171 УПК РФ).

2.  Дальнейший этап расследования. К началу этого этапа следователь располагает системой собранных и проверенных доказательств, уличающих конкретное лицо в совершении преступления. Направление расследования на этом этапе зависит от складывающихся следственных ситуаций:

·           Обвиняемый признает себя виновным и дает показания по существу дела;

·           Несмотря на убедительные доказательства, обвиняемый виновным себя не признает или признает частично. В подтверждение этого он может приводить свои факты, выдвигать защитные версии, не всегда убедительные. Действия следователя будут направлены на поиск новых доказательств, проверку показаний обвиняемого, избрание новой тактики допроса, предъявление обвинения на новых основаниях.

·           Обвиняемый признает себя виновным частично, в части эпизодов, называет другие эпизоды преступной деятельности и причастным к ним лиц.

Действия следователя должны быть направлены на производство неотложных следственных действий, расширение круга свидетелей, сбор доказательств. Судебно-следственная практика показывает, что названные этапы могут быть различными по продолжительности, и будут зависеть от информационной насыщенности складывающихся следственных ситуаций.

Если на первоначальном этапе складываются типичные ситуации, указывающие на дефицит информации относительно события преступления, личности подозреваемого, то действия следователя должны быть направлены на обнаружение, закрепление и использование доказательств, изобличающих виновного в совершении преступления. Этот этап характеризуется большим объемом работы, длительностью, многообразием частных ситуаций.

В ситуации, если лицо будет установлено по «горячим» следам, его необходимо как можно быстрее привлечь в качестве обвиняемого. Обычно на практике эта ситуация разрешается в течение 3-5 суток. Основные усилия следователя будут направлены на установление виновного и изобличение обвиняемого.

Похожие работы

Расследование контрабанды наркотических средств

Скачать

126288

1

2

... преступлений, и приняты надлежащие меры профилактического характера, относящиеся к режиму пограничной охраны и функционированию таможенных органов. 2.4 Последующие следственные действия при расследовании контрабанды наркотических средств и психотропных веществ Основными из них служат выявление и допрос соучастников контрабанды, обыски в местах, где могут находиться предметы, предназначенные ...

Возбуждение уголовного дела по контрабанде наркотиков

Скачать

133230

0

0

... , акт личного досмотра и т.д.). Производство проверки в порядке ст. 144 УПК РФ является необходимым условием для собирания "достаточных данных" при решении вопроса о возбуждении уголовного дела о контрабанде наркотиков. В ходе проверки сообщений о преступлении в порядке ст. 144 УПК РФ наиболее часто проводятся такие проверочные действия, как получение объяснений у граждан и должностных лиц, ...

Экономическая контрабанда: уголовно-правовая характеристика и особенности расследования

Скачать

168461

2

3

... контрабандным путем либо использование этого имущества в качестве орудия контрабанды другими лицами, такое имущество конфискации не подлежит. 2 УГОЛОВНО-ПРАВОВАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ЭКОНОМИЧЕСКОЙ КОНТРАБАНДЫ 2.1 Объективные признаки экономической контрабанды Объектом преступления признаются «наиболее важные и ценные (с позиции господствующего класса) общественные отношения. Наиболее важными ...

Контрабанда

Скачать

102330

0

0

... о выдаче ценностей, нажитых преступным путем. Реакцию участников преступной группы и свидетелей на предложение целесообразно проконтролировать оперативным путем. По уголовным делам о контрабанде иногда возникает необходимость в производстве экспертиз по определению исторической ценности и стоимости незаконно вывезенных за границу предметов: художественных произведений, антиквариата, икон и пр. ...