Доказывание виновности (невиновности) обвиняемого

8. Доказывание виновности (невиновности) обвиняемого

Сквозная тактическая задача, решаемая на протяжении всего процесса расследования. Состоит в собирании таких доказательств, которые бы достоверно подтверждали, что:

- обвиняемый пребывал на месте происшествия,

- завладел имуществом потерпевшего,

- действовал корыстно

- причинил потерпевшему ущерб на определенную сумму.

Разрешению этой задаче способствует выполнение всего комплекса описанных выше мероприятий, и в особенности - мероприятий, направленных на решение задачи «Собирание и фиксация исходной информации о происшедшем событии», «Проверка подозрения при расследовании краж».

Установление личности погибшего при расследовании убийств

Решение этой задачи применительно к расследованию убийств является чрезвычайно важным, поскольку процесс расследования убийства обычно осуществляется от личности потерпевшего к личности преступника. Если личность потерпевшего установлена, то в большинстве случаев, исследуя круг его знакомых, в том числе общавшихся с ним, непосредственно перед убийством можно установить лицо, совершившее убийство. По имеющейся многолетней статистике умышленных убийств, в 80 % преступник и жертва были знакомы до совершения преступления.

Установление личности потерпевшего осуществляется с помощью системы следственных и оперативно-розыскных действий, которые можно объединить в несколько направлений.

1-е направление - установление личности потерпевшего в процессе осмотра места происшествия и трупа путем ознакомления с документами, находящимися при убитом или на месте преступления, либо предъявлением его для опознания близким, соседям или другим лицам, его знавшим.

Если на месте происшествия установить личность потерпевшего не удалось, то необходимо обеспечить возможность его последующего отождествления. Для этого проводятся следующие действия:

- осмотр одежды и обуви потерпевшего (признаки рем изготовления, продажи, носки, стирки, химчистки и т.д.) выемка;

- извлечение подногтевого содержимого, содержимого из ушей, срезы пяти мест головы;

- опознавательная фотосъемка трупа, в том числе крупным планом особых примет;

- составление словесного портрета;

- дактилоскопирование трупа;

- фотосъемка частей одежды трупа;

- запрос дежурного УВД о наличии заявлений об исчезновении граждан;

- заполнение карточки неопознанного трупа;

- обеспечение возможно большего срока сохранности трупа в 6 судебно-медицинской экспертизы, изготовление посмертной маски.

Если труп скелетирован или разложился, дополнительно проводится:

- туалет трупа;

- обнаружение всех частей скелетированного трупа (расширение зоны осмотра места происшествия);

- установление принадлежности частей тела одному или раз] лицам;

- реставрация головы погибшего методом скульптурного портрета.

2-е направление - установление личности потерпевшего:

- по алфавитно-дактилоскопическом учету;

- учетам без вести пропавших и неопознанных трупов;

- дактилоскопическому учету заподозренных в совершении преступления;

- фотоальбомам, фототекам и видеотекам лиц, склонных совершению преступления;

- банкам криминальной информации республиканского регионального характера;

- учетам наркоманов и проституток;

- учетам военных комиссариатов (наличие физических дефекте освобождением от воинской службы и снятием с воинского учета по этой причине);

- учетам лечебных учреждений (стоматологических поликлиник, больниц о наличии каких-то физических дефектов еле, хирургических операций и т.п.).

3-е направление - «просеивание», т.е. установление лично потерпевшего среди определенной категории лиц с учетом его возрастных характеристик тела и одежды, внешних примет и последующим поиа его в соответствующих местах среди вероятного круга лиц, которым мог быть известен (студентов, лиц без определенного места жительства и рода занятий и т.п.).

4-е направление - установление по признакам внешности путем подворного обхода и опроса жителей с предъявлением фотографий обнаруженного трупа, а также обращения к общественности через средства массовой информации и запросы гостиниц, общежитий об исчезнувших лицах проживавших в данных местах. Эти мероприятия проводятся в первую очередь в районе мест обнаружения трупа с последующей оперативной проверкой возможных потерпевших.

После определения круга проверяемых лиц, к которым может относится потерпевший, необходимо провести идентификацию личности погибшего и проверяемого (исчезнувшего). Для этого проводятся такие следственные действия:

- предъявление для опознания трупа, фотографий трупа, посмертной маски, одежды и фотографий одежды, изъятой на месте происшествия с трупа;

- проведение судебных и криминалистических экспертиз: дактилоскопической, судебно-портретной, судебно-медицинской экспертизы вещественных доказательств и т.д.

Это программа деятельности следователя по установлению личности неизвестного потерпевшего.

Поиск лица, совершившего убийство

Данная тактическая задача решается с использованием данных о месте, времени, способе убийства, мотивах, данных о потерпевшем и имеющихся признаков личности преступника. Проводится система следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, которую можно объединить в четыре основных направления:

1-е направление - анализ материальной обстановки места происшествия. В ходе такого анализа необходимо установить способ совершения убийства и проанализировать следы, оставленные на месте происшествия преступником. Обычно при осмотре места происшествия установить личность преступника непосредственно не удается. Но круг вероятных лиц, среди которых его следует искать, можно определить почти всегда. Главным в анализе материальной обстановки места происшествия является установление факта совершения убийства знакомым или незнакомым потерпевшему лицом.

В криминалистике сложилась устойчивая закономерность, свидетельствующая о том, что знакомый потерпевшему преступник всегда старается замаскировать факт смерти потерпевшего или его причину. Поэтому он прибегает к инсценировке самоубийства, несчастного случая,

исчезновения человека и т.д. Если в ходе осмотра места происшествия обнаруживаются следы сокрытия преступления или личности потерпевшего, можно с большой степенью вероятности говорить об убийстве данного лица его знакомым.

Незнакомый потерпевшему преступник обычно не стремится скрыть факт смерти, но принимает активные меры к уничтожению своих следов на месте преступления, чтобы в последующем не быть «привязанным» к месту преступления. Поэтому если при осмотре места происшествия обнаруживаются следы уничтожения каких-то следов пребывания на месте преступления (не потерпевшего), можно с большой степенью вероятности говорить о том, что убийство совершено незнакомым потерпевшему преступником.

2-е направление - установление личности преступника посредством анализа связей потерпевшего и поиска преступника среди его знакомых и родственников с проверкой алиби каждого вначале оперативным путем, а затем следственными действиями. Это направление в установлении личности преступника является чрезвычайно важным, поскольку в расследовании убийств данного вида всегда выдвигаются две версии: убийство совершено знакомым и убийство совершено незнакомым потерпевшему лицом. Большинство убийств (80 %) совершается знакомыми лицами, поэтому проверяются в первую очередь все знакомые и родственники на предмет причастности их к убийству конкретного потерпевшего. И только после исключения версии «убийство совершено знакомым» проверяется версия об убийстве данного потерпевшего незнакомым и осуществляется поиск убийцы среди этого круга лиц.

Примером успешного использования этого направления в установлении лица, совершившего убийство, может быть деятельность следственно-оперативной группы по делу Гомодеева, убитого в его собственном гараже Железнодорожного района г. Красноярска, где он хранил деньги на приобретение автомашины. Гомодеев был убит из ружья с близкого расстояния. В гараже при осмотре места происшествия были обнаружены остатки еды, спиртного, чашки, стаканы и ложки с остатками и следами пищи. Обстановка на месте происшествия нарушена, что свидетельствовало о поиске денег. Вещи и деньги из гаража не исчезли. Анализ этой информации позволил сделать вывод о том, что убийство совершил кто-то из знакомых, знавших о наличии денег в гараже. Была проведена оперативная проверка алиби каждого из этих лиц и проведено дактилоскопическое исследование следов пальцев рук, обнаруженных на оставшихся на месте происшествия предметах посуды со следами пальцев рук проверяемых лиц. В результате были установлены Петренко и Анисимов, совершившие данное убийство своего знакомого из корыстных побуждений.

3-е направление - «просеивание», т.е. поиск преступника среди круга лиц, отвечающих определенным признакам, которые устанавливаются в ходе осмотра места происшествия и последующих оперативно-розыскных мероприятий. Устанавливаются социально-демографические и иные признаки, которым может отвечать преступник (если имеются следы транспортных средств на месте происшествия, то осуществляется поиск среди владельцев таких транспортных средств; если имеется оперативная информация о том, что убийство мог совершить наркоман, - идет поиск среди наркоманов; если убийство совершено из малокалиберной винтовки - проверяются лица, у которых может быть такое оружие, и т.п.). «Просеивание» проводится вначале оперативными мерами и после получения положительных результатов осуществляются следственные действия по их закреплению.

Примером успешного использования следственных и оперативно-розыскных мероприятий путем «просеивания» может служить деятельность следственно-оперативной группы по раскрытию и расследованию убийства Палыгина, труп которого был обнаружен на строительной площадке около железнодорожного вокзала г. Красноярска. При осмотре места происшествия и трупа были найдены справка об освобождении Палыгина из мест лишения свободы, несколько денежных купюр различного достоинства, бутылка, стакан и остатки еды. Анализ этой информации позволил предположить, что убийца (или убийцы) и потерпевший были какое-то время знакомы, их могли вместе видеть и они могли быть ранее судимыми. С целью проверки этого предположения были установлены завсегдатаи железнодорожного вокзала. Ими оказались две женщины, ведущие аморальный образ жизни. Они пояснили, что видели трех мужчин, распивавших спиртные напитки в указанном месте, опознали Палыгина по предъявленной фотографии и показали, что один из двух других мужчин показывал справку об освобождении из мест лишения свободы. Была запрошена информация о всех освободившихся из мест лишения свободы в интересующий следствие период времени. К этой информации прилагались дактилоскопические карты и фотографии освободившихся лиц. Фотографии были предъявлены для опознания названным свидетелям, которые опознали в них лиц, распивавших с Палыгиным спиртные напитки. Дактилоскопическая экспертиза идентифицировала следы пальцев рук на предметах, изъятых с места происшествия, со следами рук данных лиц. Последующие действия подтвердили их причастность в совершении убийства.

4-е направление - это поиск преступника по признакам внешности путем подворного обхода в районе места совершения убийства с предъявлением фотографии потерпевшего с целью выявления круга свидетелей, которые могли видеть вместе убийцу и потерпевшего. Для успешной реализации мероприятий по установлению личности преступника в этом направлении важно расширить круг поиска свидетелей, поручив подворный обход участковым инспекторам и дав задание оперативным работникам других подразделений органа дознания. Можно обратиться к общественности через средства массовой информации

Проверка подозрения при расследовании убийств

После установления круга проверяемых лиц необходимо установить конкретное лицо, совершившее данное убийство. Для этого проводятся оперативные мероприятия по проверке причастности данного лица к преступлению, включая анализ выдвигаемого им алиби. После оперативных мероприятий проводится комплекс следственных действий, включающий:

- задержание подозреваемого, его личный обыск, освидетельствование, осмотр одежды и обуви, их выемку в качестве вещественных доказательств;

- обыск по месту жительства и работы с целью отыскания орудия преступления, одежды и обуви со следами преступления и пребывания на месте происшествия;

- назначение соответствующих экспертиз (судебно-медицинских, криминалистических);

- предъявление для опознания данного лица, если преступника видели на месте происшествия или с потерпевшим;

- предъявление для опознания родственникам и знакомым подозреваемого вещей, которые были обнаружены на месте происшествия или имеют следы пребывания преступника на таком месте;

- проверка алиби подозреваемого в убийстве путем допроса в качестве свидетелей его знакомых и родственников;

- допрос подозреваемого в убийстве.

Если в ходе допроса подозреваемый признает себя виновным в совершении убийства, проводят следственные действия, совокупность которых свидетельствует о его криминальной осведомленности в совершении данного преступления и убийстве данного лица. Это:

- проверка его показаний на месте происшествия;

- следственный эксперимент, в ходе которого он показывает механизм и способ совершения убийства, взаиморасположение его и потерпевшего при совершении убийства и т.д.;

- опознание незнакомого ему ранее потерпевшего;

- опознание одежды и обуви, принадлежащей незнакомому ему ранее потерпевшему.

Если в ходе допроса подозреваемый не признает себя виновным, проводится:

- проверка выдвигаемого им алиби путем допроса лиц, на которых он ссылается, с опровержением ими выдвигаемых им оправданий

- очные ставки с данными лицами.

Это программа деятельности следователя по проверке подозрения при расследовании убийств.

Доказывание виновности (невиновности) обвиняемого

Данная тактическая задача имеет два направления решения:

1) установление факта тождества человека орудия преступления по следам, что позволяет доказать пространственную или пространственно-временную связь с местом совершения или(и) событием преступления

2) доказывание связи отдельного (человека, орудия) с событием или местом совершения преступления с использованием метода «исключения третьего».

Мероприятия по решения указанной задачи представляют собой многоуровневую тактическую операцию.

Выделим те частные ситуации, которые определяют виды экспертиз и последовательность их производства с целью установления факта индивидуального (или группового) тождества, и значение заключения эксперта в частной системе доказательств.

Во-первых, заключение судебно-медицинской экспертизы (ее вида - медико -криминалистической) о распознавании орудия преступления которым могло быть причинено повреждение, включается в частную систему дока­зательств: изъятие одежды, обнаружение в области повреждений кожи инородных включений (следов металла), образцы органов, тканей в месте повреждения (при проникающих повреждениях), изъятие орудия преступления (у обвиняемого в процессе обыска или в иных местах вне места жительства), обнаружение на нем следов пальцев рук, направление его в биологическое отделение для обнаружения наложений (классификация их на объекты биологической и небиологической природы), назначение комплекса судебных экспертиз. Поскольку в большинстве случаев медико-криминалистическая экспертиза дает заключение о групповом тождестве, то проводится судебно-медицинское исследование наложений и(или) СЭМВИ для установления суммативного целого, т.е. пространственно-временного единства одежды, тела пострадавшего и орудия преступления. Если орудие преступления обнаружено вне места жительства, то дополнительно в частную систему доказательств включают факты принадлежности орудия обвиняемому (допрос свидетелей, опознание или (и) установление источника изготовления (приобретения) и опознание)-

Во-вторых, заключение судебно-медицинской экспертизы (ее вида — медико-криминалистической) о механизме огнестрельного повреждения и наличие гильзы, изъятой при осмотре места происшествия, создают предпосылки к производству других экспертиз. Изъятие в процессе судебно-медицинской экспертизы пули или дроби (картечи) и задержание подозреваемого, у которого изымается оружие и боеприпасы, обеспечивает проведение судебно - баллистической экспертизы с целью идентификации оружия по стреляной пуле или(и) гильзе, дроби, а при невозможности установления факта тождества (вследствие деформации) - с целью определения однородности (группового тождества) снаряда, изъятого из патронов, обнаруженных у обвиняемого. При спектральном анализе указанных объектов в некоторых случаях доказательственное значение вывода о групповом тождестве может быть усилено за счет постановки задачи перед экспертом об установлении единого источника происхождения и из­готовления снаряда из одной плавки. Параллельно с проведением судебно-баллистической экспертизы может быть назначена судебно-химическая экспертиза по установлению отложения пороховой копоти на руке стрелявшего, если применялось короткоствольное оружие, а также может быть исследована одежда с целью обнаружения на ней следов металла (лазерный микроспектральный анализ). Во многих случаях «замкнуть» цепочку в частной системе доказательств (огнестрельное повреждение - снаряд, которым было нанесено повреждение, - оружие, изъятое у обвиняемого (подозреваемого), - установить факт индивидуального (или группового) тождества, факт производства стрельбы обвиняемым (подозреваемым) помогут следы пальцев рук на стреляной гильзе (дактилоскопическая экспертиза).

В-третьих, проводится судебно-медицинская экспертиза вещественных доказа­тельств) по установлению группы крови потерпевшего. Система доказательств формируется при проведении следующих действий: задержание обвиняемого (подозреваемого) - освидетельствование (изъятие следов крови) - проведение судебно-медицинской экспертизы по определению группы крови. Вывод о групповом тождестве может быть использован для выделения отдельного человека путем обоснования, что следы крови на одежде (теле) обвиняемого не могли возникнуть ни до и ни после совершения преступления. Эти факты устанавливаются в ходе допроса свидетелей. С целью минимизации риска, если обнаружены следы наслоения на одежде, обуви, следы почвы, растений с места происшествия, может быть проведена судебно-почвоведческая и(или) судебно-биологическая экспертизы, устанавливающие факт группового тождества. Совокупность системы доказательств используется для доказывания, что лицо, привлеченное к уголовной ответственности, совершило преступление.

В-четвертых, если на одежде потерпевшего, посуде, использованной для питья, папиросах обнаружены следы слюны, то при производстве СМЭ вещественных доказательств может быть обнаружена, установлена их групповая принадлежность (совпадение с группой выделений подозреваемого). Аналогичные исследования должны быть проведены в отношении выделений потерпевшего, чтобы исключить происхождение обнаруженных выделений от потерпевшего лица.

В-пятых, если на одежде потерпевшего или иных объектах на месте происшествия изымаются волосы, то СМЭ вещественных доказательств последовательно решает следующий круг вопросов: являются ли представленные на исследование объекты волосами, их видовая принадлежность, региональное происхождение, механизм отделения (выпавшие или вырванные), характер повреждения, групповые свойства. Все это создает предпосылки к тому, что при задержании подозреваемого могут быть изъяты волосы, определена группа крови и получено заключение экспертизы о групповом тождестве.

В-шестых, нередко лицо, совершившее преступление, выбрасывает обувь, поэтому с целью доказывания виновности следует использовать комплекс следственных действий, среди которых значительная роль принадлежит судебно-медицинской экспертизе. Прежде всего, можно исследовать пот на стельке обуви, потому, что при производстве СМЭ вещественных доказательств можно установить групповые свойства. Следовательно, при задержании подозреваемого возможно установление группового тождества. Доказательственное значение такого вывода может быть усилено в результате проведения трасологической экспертизы (отображение плюсневой части и пятки), экспертиза поможет решить задачу группового тождества и опознания обуви и(или) установления источника приобретения, а если обнаружены следы обуви, то последняя идентифицируется по следам при производстве трасологической экспертизы. Если это невозможно, могут быть исследованы почвенные наслоения на подошве при производстве судебно-почвоведческой экспертизы.

В-седьмых, если на одежде потерпевшего(ей) обнаружены микрочастицы, то в случае когда задержан подозреваемый (как отмечалось ранее), может быть проведен комплекс экспертиз СЭМВИ по установлению пространственно-временного единства двух экземпляров одежды (потерпевшего и обвиняемого).

Все описанные ситуации связаны с доказыванием того, что лицо, привлекаемое к уголовной ответственности, совершило действия, вменяемые ему в вину, либо имело пространственную или(и) временную связь с местом совершения преступления (событием преступления).

Между тем выделение отдельного лица, привлекаемого к уголовной ответственности, может производиться с использованием метода «исключение третьего». Его следователь чаще использует, когда место совершения преступления представляет собой ограниченный участок пространства (корабль, отдельный поселок и т.д.). В этих случаях выявление пространственно-временного нахождения проверяемых лиц важно как для обоснования связи отдельного лица с совершением преступления, так и для подтверждения (опровержения) алиби, что может быть достигнуто при параллельном или последовательном допросе, при исключении возможности обмена информацией. Нередко в этих случаях эффективно производство следственного эксперимента.

Расследование убийств, связанных с расчленением трупа

Расследование таких убийств имеет свою специфику.

1. Место обнаружения расчлененного трупа или его частей не совпадает с местом совершения преступления, и задача следователя состоит в установлении места совершения преступления, которое в большинстве случаев является ключом к раскрытию преступления. К расчленению трупа обычно прибегают родственники или знакомые, чтобы скрыть факт убийства или уничтожить следы этого преступления, имеющиеся на теле потерпевшего, либо затруднить или исключить возможность установления личности потерпевшего. Кроме того, к данному способу убийства прибегают незнакомые потерпевшему лица при совершении убийства по месту их жительства, чтобы избавиться от трупа, если его невозможно вынести целиком.

2. Обычно в начальный период расследования таких убийств личность преступника, потерпевшего, место совершения убийства и его мотивы не известны. Это резко осложняет процесс расследования и увеличивает количество оперативных и оперативно-розыскных мероприятий, направленных на установление данных обстоятельств.

При обнаружении части(ей) расчлененного трупа рекомендуется следующий порядок решения частных задач.

Осуществляется целенаправленный поиск других частей трупа. Одновременно проводятся следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия для выявления лиц, про­павших без вести, но еще не взятых на соответствующий учет.

При обнаружении каждой новой части трупа производится осмотр места происшествия и части трупа, после чего она передается в судебно-медицинское учреждение для исследования и консервации. При этом важно выяснить как, когда, откуда и кем доставлена часть трупа на место ее обнаружения, тщательно зафиксировать особенности ее упаковки и те признаки трупа, которые важны для отождествления личности. Задача для судебно-медицинской экспертизы - установить, принадлежат ли все найденные части трупа одному лицу, какие части тела и органы отсутствуют; каковы пол, возраст, раса и национальность умершего; какова причина и давность смерти; имеются ли прижизненные повреждения, их характер, расположение и происхождение; какова группа крови; каким орудием произведено расчленение трупа и есть ли признаки профессионального уме­ния это делать; какую пищу убитый ел перед смертью, а также выясняется вопрос о наличии следов алкоголя, ядов и наркотиков. Собранные таким образом данные позволяют установить способ убийства и строить версии о времени и о возможных местах совершения убийства и местах расчленения трупа. Естественно, такие версии легче конструировать, если установлена личность погибшего.

Личность погибшего устанавливается путем проведения мероприятий, которые уже были рассмотрены выше. После того, как эта задача решена, предстоит установить лицо, совершившее убийство с расчленением трупа. Для решения этой задачи осуществляется комплекс следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, включающий:

- изучение образа жизни потерпевшего и его связей. Практически по каждому пятому делу эти мероприятия и действия позволяют установить лицо, совершившее умышленное убийство;

- изучение путей доставки частей трупа с целью определения района местожительства преступника;

- подтверждение факта знакомства потерпевшего и преступника и проверка алиби последнего оперативными средствами;

- осмотр места преступления с целью обнаружения следов преступления и следов уничтожения;

- допрос подозреваемого в совершении убийства;

- осмотр вещественных доказательств (орудий преступления, орудий, использовавшихся для расчленения трупа, одежды и обуви преступника и т.д.);

- назначение необходимых судебных и криминалистических экспертиз.

После этого решается задача установления причин и мотивов в совершении преступления.

Расследование убийств без трупа (в связи с исчезновением потерпевшего при обстоятельствах, указывающих на возможное убийство)

Расследование убийств данного вида также имеет свою специфику.

1. Отсутствует труп как носитель информации о совершении преступления, т.е. не ясно, было ли вообще совершено преступление, жив или мертв исчезнувший, имеются ли признаки убийства.

2. Необходима предварительная проверка поступившего сообщения об исчезновении для поиска исчезнувшего среди живых и выявление признаков возможного убийства.

3. Процесс расследования отталкивается не от способа совершения убийства, а от способа его сокрытия, поскольку трупа как носителя информации о способе совершения преступления нет, и иногда способ убийства устанавливается либо в конце предварительного следствия, а иногда не устанавливается и вообще (при не обнаружении трупа) или устанавливается только со слов убийцы. Поэтому решающее значение в расследовании и раскрытии этих убийств имеет способ сокрытия преступления.

4. Факт убийства и виновности конкретного лица при необнаружении трупа устанавливается и доказывается с помощью косвенных доказательств, поэтому необходима совокупность таких доказательств.

Типичной следственной ситуацией по данной категории дел являются сообщения об известном исчезновении лица с признаками или без признаков, указывающих на его возможное убийство.

Основными задачами, последовательно решаемыми в процессе расследования, являются:

а) выяснение обстоятельства, причины безвестного исчезновения потерпевшего и признаков указывающих на его возможное убийство;

б) одновременный розыск исчезнувшего и его трупа;

в) идентификация личности убитого по найденному трупу;

г) изобличение в убийстве (особенно в условиях не обнаружения трупа).

Чтобы решить первую задачу, необходимо осуществить следующую систему действий предварительной проверки.