Виды и признаки подделки документов

2. Виды и признаки подделки документов

В криминалистике в качестве документов выступают разнообразные материальные объекты, содержащие информацию об обстоятельствах совершенного или готовящегося преступления. Эта информация имеет определенное смысловое содержание и может быть выражена печатными или рукописными буквами, цифрами, символами, кодами.

В зависимости от способов фиксации информации в качестве документов могут выступать как рукописные и печатные документы, так и чертежи, рисунки, схемы; фото-, аудио-, кино- и видеоматериалы, лазерные и магнитные диски и т.п.

По процессуально-правовой природе документы делятся на документы письменные доказательства (ст. 84 УПК) и документы вещественные доказательства (ст. 81 УПК). Документы - письменные доказательства содержат сведения о юридических фактах, зафиксированных в их смысловом содержании. К ним относятся подлинники (диплом, технический паспорт, накладная), а также дубликаты или копии, заверенные в установленном порядке. Документы - вещественные доказательства содержат следы пре­ступного воздействия (травление, подчистка, дописка, наличие поддельного оттиска печати и др.).

По материально - правовой природе все документы могут быть разделены на подлинные - содержание и реквизиты которых соответствуют действительности) и подложные (содержание или реквизиты которых не соответствуют действительности).

Реквизитами называют обязательные данные, которые в соответствии с обязательными требованиями должны содержаться в документе: оттиски печатей и штампов; подписи управомоченных лиц; сведения о порядке составления и изготовления документа; форма, обязательная для некоторых документов. Реквизиты включают в себя так же данные, индивидуализирующие документ (номер и дата выдачи, организация и лицо, выдавшая документ, ФИО владельца, для денежных документов – сумма и др.).

Количество реквизитов в различных документах разное.

Подлинный документ, составленный по установленной форме, может быть действительным и недействительным. Первым считается документ, имеющий в данный момент юридическую силу. Вторым - документ, утративший юридическую силу (истек срок действия и т.п.).

При расследовании преступлений приходится сталкиваться с ин­теллектуально и материально подложными документами. Интеллектуальный подлог состоит в составлении правильного с формальной стороны документа с заведомо ложным содержанием (внесением искаженных сведений). Например: накладная, составленная по всей форме, на надлежащем бланке, правомочными лицами на перевозку фактически не оприходованного или незаконно изготовленного товара. Установление подлинности таких документов является компетенцией следователя

Материальный подлог состоит в изменении содержания подлинного документа, внесении в него ложных сведений путем исправлений, дописок или в изготовлении полностью поддель­ного документа. Материальный подлог устанавливается в ходе экспертного исследования, хотя некоторые его признаки могут быть выявлены следователем или оперативным работником.

Документы, в которых имеются следы материального подлога, принято называть поддельными. Они могут иметь полную или частичную подделку. Полная подделка - это изготовление целиком поддельного документа. Частичная подделка - это изменение отдельных реквизитов или иных фрагментов в подлинном документе.

К способам полной подделки документа относятся:

- подделка бланка документа

- подделка подписи лица, удостоверяющего документ

- подделка оттиска печати и штампа

К способам частичной подделки документов относятся:

подчистка

- травление и смывание

- дописка

- исправления (поправки) текста

- замена фотографии

- замена страниц в многостраничных документах.

Каждый из перечисленных способов имеет свои распознавательные признаки подделки.

Признаки полной подделки документа

Подделка бланков документов.

Бланками (в переводе с франц. «blank» - белый) называют листы бумаги с напечатанными (типографским способом) названием и частично напечатанным текстом, предназначенные для составления документов по определенной форме (накладные, квитанции, паспорта, водительские удостоверения и т.д.).

Способы подделки бланков в значительной степени определяются следующими обстоятельствами: общим уровнем развития науки и техники, наличием и доступностью специальной технической литературы, возможностью приобретения необходимых материалов, уровнем образования, наличием умений и навыков подделывателя, его способности и квалификации.

Изготовление поддельных бланков документов производится Как вручную методом рисовки, так и получившими наибольшее Распространение полиграфическими способами:

- печатание с изготовленных гравированием клише;

- печатание с набора типографского шрифта;

- печатание с помощью копиров и принтеров

Для бланков, подделанных рисовкой, характерны нестандартность шрифта, неровность линий строки, неравномерность интервалов между строками, словами и буквами.

В штрихах (при увеличении) видны следы пишущего прибора (в виде бороздок от кончика пера), имеются и грамматические ошибки. В отличие от красителей, которые обычно используются преступниками, типографская краска не растворяется в воде. Поэтому один из способов проверки бланков - растворение красителя штрихов.

Для бланков, подделанных с помощью клише, характерны следующие признаки:

- типографский набор: нарушение технических правил набора в виде неправильности выключек (обеспечивающих нужную длину строки за счет увеличения пробелов между словами); неравномерность строк, интервалов между строками, словами, буквами; наличие в словах букв, разных по размеру и графическому начертанию; замена одних букв другими, наличие грамматических ошибок и перевернутых знаков;

- клише, гравированное вручную: нестандартность шрифта, наличие изломов в овальных элементах знаков; извилистость строк; наличие зеркальных букв; отклонение букв от вертикали или неравномерный их наклон; несоответствие межбуквенных и междусловных пробелов размерам знаков; характерные «натеки» красителя по краям штрихов;

бланки, напечатанные на ксероксе и принтере имеют следующие отличительные признаки: неровные и нечеткие края штрихов; неравномерное поверхностное наложение красителя в штрихах; отсутствие отдельных элементов в знаках; загрязненный фон изображение (наличие вокруг знаков множества точек-марашек), элементы изображения состоят из крупинок порошка, которые осыпаются при перегибах (лазерный принтер) или расплываются при попадании влаги (струйный принтер), причем линии имеют ступенчатый рельеф.

Перечисленные признаки могут быть установлены в ходе визуального осмотра с применением 4-7 кратной лупы.

Подделка бланков с помощью клише или копиров (принтеров) бывает в ряде случаев настолько квалифицированной, что установить ее можно только путем сравнения с бланками, подлинность которых несомненна. Сравнение производится по материалу документов, их размеру, наличию водяных знаков, начертанию шрифта, цвету защитной сетки и т.д.

Если на разрешение экспертизы ставится вопрос: «На одном и том же копире (принтере) напечатаны бланки документов?», то решение этого вопроса основано на анализе конструктивных и технологических особенностей копиров (принтеров) и знании признаков, отображающихся на воспринимающем материале при копировании (распечатке) документа. К таким характеристикам и признакам относятся: тип бумаги; тип электрографического проявителя; способность к уменьшению и увеличению изображения, способ подачи бумаги, идентификационные метки; способ плавления; красящая способность; степень магнетизма; использова­ние лазера; возможность редактирования.

Техническая подделка подписей. Кроме графической подделки на память и срисовывания преступники прибегают и к технической подделке подписей в документах. При такой подделке в целях приближения подделываемой подписи к подлинной она выполняется с предварительной подготовкой, осуществляемой одним из следующих способов копирования:

- с использованием копировальной бумаги;

- перерисовыванием на просвет;

- передавливанием;

- с помощью материалов, обладающих копировальной способностью (влажное копирование);

- фотопроекционный способ копирования

- использование принтера и копира

Подделка подписи с использованием копировальной бумаги. Подлинный документ с подписью накладывают на подделываемый и между ними помещают лист копировальной бумаги. Затем нанесенная таким способом подпись обводится карандашом, чернилами или пастой, шариковой или другой ручкой. Если подпись подделывается на копиях (под копировальную бумагу) документа, то скопированная подпись не обводится.

Подделка подписи перерисовыванием на просвет. Подделываемый документ накладывается на подлинный, а затем подпись перерисовывается. Перерисовывание делается сразу карандашом или чернилами, шариковой или другой ручкой.

Подделка подписи передавливанием. Подлинная подпись передавливается на поддельный документ путем обводки по ней с сильным нажимом каким-либо острым предметом. Затем контурное изображение подписи в виде вдавленных штрихов обводится карандашом, чернилами, шариковой или другой ручкой.

Эти три способа копирования сходны между собой тем, что подделыватель повторяет движения, которыми выполнен оригинал подписи. Такая подделка выявляется при визуальном ее изучении, при небольшом увеличении при помощи лупы или микроскопа по извилистостям и изломам отдельных штрихов, или их частей; подрисовкам; тупым окончаниям штрихов; неоправданным остановкам пишущего средства; по штрихам черной копировальной бумаги; по следам предварительной карандашной подготовки при копировании подписи на просвет; по вдавленным штрихам, не покрытым красителем, и по некоторым другим признакам.

Подделка подписи с помощью материалов, обладающих копировальной способностью (влажное копирование), основана на непосредственном переносе красителя подлинной подписи. Для этого преступники используют обычно какой-либо увлажненный (липкий) материал, который прижимают к документу с подлинной подписью, а затем это зеркальное изображение копируют на подделываемый документ.

Такая подделка выявляется при визуальном ее изучении и при помощи микроскопа по структуре штрихов: наблюдается слабая интенсивность красителя штрихов; края штрихов нечеткие (размытые); на оборотной стороне бумаги отсутствуют следы давления от пишущего прибора. В тех случаях, когда скопированная подпись дополнительно обводится, можно обнаружить наличие двух красителей, что также указывает на подделку.

При копировании подписи с помощью ксерокса и принтера наблюдаются те же признаки, что и при аналогичном способе подделки бланка документа. Как и при влажном копировании, на оборотной стороне листа будут отсутствовать следы давления от пишущего прибора.

Подделка оттисков печатей и штампов. Печатью называется специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением герба Российской Федерации или субъекта Федерации в составе РФ (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати).

Штампом называется специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения официального наименования учреждения, воспроизводимое на документах и деловых бумагах.

Печати и штампы бывают каучуковые и металлические. Они изготавливаются специализированными мастерскими с соблюдением определенных требований. Строки текста в них набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами с симметричным расположением по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих правил.

Преступники, изготавливающие фальшивые документы, прибегают к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Это может быть:

- рисовка;

- использование самодельных клише (из резины, металла, линолеума, оргстекла и др.)

- влажная копировка с подлинного оттиска

- перекопировка через промежуточное клише

- использование наборных печатей и печатей других организаций

- использование принтера и копира

При подделке печати путем рисования наблюдаются:

- нестандартность шрифта

- неправильности в изображении герба или эмблемы

- различная величина букв, интервалов между ними и словами

- различная конфигурация одноименных букв, не радиальное расположение их по линии окружности

- несоответствие красителя

- наличие следов подготовительной работы - проколы бумаги острием циркуля, следы карандашной проработки и т.д.

Признаками, указывающими на подделку печатей и штампов с помощью клише, являются:

- нестандартность шрифта

- неодинаковая конфигурация одноименных букв

- отклонение осей букв от направления радиуса окружности

- неровность линий строк; несоответствие конфигурации и размеров букв типографскому шрифту

- угловатость овальных букв

- неравномерная ширина штрихов

- зеркальные отображения отдельных букв

- неправильный рисунок герба или эмблемы.

При влажной копировке подлинного оттиска непосредственно на подделываемый документ, появляется основной признак такой подделки - перевернутое (зеркальное) изображение оттиска. Чтобы избежать зеркальности изображения, прибегают к промежуточной перекопировке на какой-либо липкий материал. Оттиск на документе в этом случае соответствует оригиналу, однако он имеет пониженную интенсивность окраски (выглядит бледным), вокруг него могут быть обнаружены микрочастицы материала промежуточного клише и изменения люминесценции бумаги в ультрафиолетовых лучах.

К другим способам подделки указанных оттисков относятся изготовление печати или штампа посредством монтажа с помощью букв и цифр, вырезанных из подлинных печатей и штампов, вышедших из эксплуатации. Использование распространенных в настоящее время печатей и штампов со смененным шрифтом может быть обнаружено при сравнении с подлинным оттиском по особенностям шрифта, размещению отдельных зна­ков и строк относительно друг друга.

Иногда используются подлинные печати или штампы другой организации, но при этом маскируется их содержание, для чего печать во время прикосновения к листу бумаги слегка поворачивается, ее оттиск получается расплывчатым «смазанным».

Если печать перенесена на документ с помощью ксерокопировального аппарата или сканированием с использованием компьютера и последующей распечаткой на принтере, то при увеличении наблюдаются признаки, которые были отмечены выше (неровные и нечеткие края штрихов, неравномерное поверхностное наложение красителя в штрихах, изображение состоит из множества точек и др.).

Признаки частичной подделки документа

Рассмотрим теперь признаки, характеризующие различные способы частичной подделки документа. Как уже отмечалось, к ним относятся: подчистка; травление и смывание; дописка; исправления (поправки) текста; замена фотографии; замена страниц в многостраничных документах.

Подчистка - это механическое удаление текста или его части либо отдельных букв, цифр путем стирания или соскабливания. На подчистку указывают следующие признаки:

- нарушение структуры верхнего слоя бумаги и, как результат, приподнятость или взъерошенность во­локон бумаги, исчезновение ее глянца и утоньшение ее на просвет

- нарушение защитной сетки или рисунка, линий типографского графления

- наличие остатков штрихов первоначального текста

- расплывы красителя в штрихах нового текста, различный почерк в тексте (почерковедческая экспертиза).

Признаки подчистки могут быть обнаружены:

- при изучении документа в косонаправленном и проходящем свете (на просвет)

- с использованием луп различной кратности и микроскопа

- в ультрафиолетовых лучах (места подчистки выглядят темнее)

- в процессе окуривания парами йода (его частицы оседают в местах подчистки более интенсивно).

Для восстановления первоначальных записей, удаленных подчисткой, применяют следующие методы:

- фотосъемка в косопадающем и проходящем свете

- цветоделение (для выявления окрашенных штрихов)

- съемка в отраженных ультрафиолетовых и инфракрасных лучах (для выявления записей, выполнены чернилами и цветными карандашами)

- диффузно-копировальный метод (для выявления текста выполненных анилиновыми чернилами, пастой шариковой ручки).

Травление (или смывание) - это способ подделки документа, заключающийся в уничтожении записей посредством химического разрушения и обесцвечивания красящего вещества штрихов либо его смывания. Для травления чернильных штрихов применяют различные кислоты, щелочи, окислители, отбеливатели, а для удаления штрихов смыванием используются простые растворители: спирт, одеколон и др.

Признаками травления документов являются:

- наличие матовых участков на глянцевой поверхности бумаги

- наличие шероховатостей изменение цвета бумаги, появление на ней пятен желтоватой окраски или белесоватого оттенка (цвет пятен зависит от применяемого травящего вещества)

- изменение цвета защитной сетки

- увеличение ломкости бумаги

- наличие остатков штрихов вытравленного текста расплывы красителя в штрихах вновь написанного текста

- изменение цвета штрихов вновь написанного текста

- различие цвета люминесценции при облучении документов ультрафиолетовыми лучами.

Если производилось растворение красителя штрихов с последующим смыванием, то на участке, где удалялся текст, остаются слабо видимые штрихи первоначальных записей и наблюдается его общее окрашивание.

Для выявления признаков травления используют следующие методы:

- осмотр документа с обеих сторон при различных условиях освещения (в рассеянное, косопадающем, проходящем свете)

- микроскопическое исследование

- изучение люминесценции в видимой и инфракрасной зонах спектра

- фотосъемка в ультрафиолетовых лучах.

Методы восстановления вытравленного текста:

- контрастирующая фотосъемка; цветоделение

- фотосъемка в отраженных ультрафиолетовых лучах

- фотосъемка люминесценции в видимой и в инфракрасной зонах спектра

- диффузно-копировальный метод.

Дописка - это изменение первоначального содержания документа путем внесения на свободные места между строками, словами и или знаками новых записей (слов, знаков).

Признаки, указывающие на дописку

- наличие противоречий в содержании документа;

- иное, чем в основном тексте размещение внесенных записей (увеличенные или сжатые промежутки между словами и знаками смещение линии строки вверх или вниз, сокращение слов, различный наклон продольных осей букв, различное размещение знаков относительно краев документа и линий графления);

- различие признаков почерка в основном документе и во вне­сенном тексте;

- отличие условий выполнения текста (сила нажима, вид подложки, замедленность темпа движения, угол наклона пишущего предмета);

- различие в цвете и оттенке красящего вещества штрихов, ко­торыми выполнен текст;

- различие в люминесценции штрихов;

- различие в поглощении инфракрасных и ультрафиолетовых лучей штрихами;

- различная копирующая способность штрихов;

- различие в микроструктуре штрихов.

Для выявления дописок используется комплекс следующих методов:

- осмотр документа при различных условиях освещения;

- микроскопическое исследование;

- цветоделение;

- исследование в отраженных инфракрасных лучах;

- исследование люминесценции штрихов в отраженных ин­фракрасных лучах;

- метод влажного копирования.

Исправления (поправки) текста - частичные изменения в документах путем непосредственного изменения одних знаков (букв, цифр) на другие. Так, например, при исправлении цифр чаще всего изменяют «0» на «9», «8», «6»;«1» - на «4»; «3» - на «8» и т.п.

В исправленных письменных знаках наблюдается:

- угловатость овальных штрихов

- различный цвет красителя в записях

- сдвоенность штрихов (с целью маскировки исправления производится повторная обводка штрихов всей записи)

- различная толщина штрихов

- излишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти излишние элементы подчищаются после произведенной подделки, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.

Исправление обнаруживается с помощью тех же методов, что и дописка.

Замена фотокарточек на документах производится, как правило, в личных документах, удостоверяющих личность (паспортах, пропусках, удостоверениях и т.п.), или в документах, свидетельствующих о наличии у владельца определенных прав (дипломах, свидетельствах, технических паспортах и т.п.). Наиболее распространенными способами являются:

1) полная замена фотографии владельца документа фотографией другого лица. В этом случае наблюдаются следующие признаки: отсутствие продолжения оттиска печати на фотографии и на бланке документа; несовпадение размера радиуса окружности, цвета красителя, текста; различие размеров и конфигураций шрифта; присутствие признаков подделки части оттиска печати, имеющейся на фотографии;

2) монтаж фотокарточки - это частичная замена фотографии, когда часть подлинной с оттиском печати остается на документе, а остальная, с фотокарточкой другого лица, монтируется по линии окружности оттиска печати. Такого рода подделка может быть обнаружена при перегибании фотокарточки по линии контура оттиска печати: по несовпадению фотографического изображения; по разнице плотности частей подлинной и монтируемой фотографий;

3) нанесение на вновь наклеенную фотокарточку эмульсионного слоя фотокарточки настоящего владельца с частью оттиска печати. На этот способ подделки указывают следующие признаки: наличие линии разреза эмульсионного слоя, отставание от подложки его краев и сморщенность этого слоя; расплывы красителя в штрихах оттиска, так как отделение этого слоя производится путем увлажнения; различная Плотность фона и несовпадение изображений на отдельных частях фотографии и др.

Признаки замены фотоснимка могут быть обнаружены в рассеянном и косопадающем освещении, исследовании с помощью микроскопа.

Замена страниц в документе. Заменить страницу можно в тех документах, которые являются многостраничными. К таким можно отнести паспорта, трудовые книжки и др. Основные признаки замены листов или страниц:

- нарушение целостности в местах крепления страниц (проволочное или ниточное шитье)

- несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах

- различная величина листов; нарушение порядка нумерации страниц

- различные серии и номера документа

- различная люминесценция бумаги и красителя.

Основной метод обнаружения замены страниц визуальный осмотр, при необходимости с применением увеличительных средств и источников ультрафиолетового света.